机械工厂安全性评价标准

1、机械工厂安全性评价标准（修订版）1 总则一、安全性评价的定义安全性评价也称“危险性评价”或“风险评价”，它是综合运用安全系统工程的方法对系统中人、机、物、环境的安全性进行预测和度量的一种科学方法。对机械工厂进行安全性评价，既可使宏观管理抓住重点，分类指导，也可为微观管理提供可靠的数据。二、适用范围机械工厂安全性评价标准适用于机械工业生产性企（事）业单位。2 评价原则安全性评价分为危险程度分级和安全性评价分级。一、危险程度分级危险程度分级是指企业实际拥有的生产作业设备、设施固有危险的容量指数。分为：I级低度危险；II级中度危险；III级高度危险。企业设备设施及物品的拥有量的多少和大小，决定了企业

2、危险程度的大小，企业规模的大小，也决定了危险程度的高低。（计算方法见附录1）二、安全性评价分级采用千分制分级法，按企业生产的作业环境、生产设备设施的安全状态和管理效果分为：I级（特级安全级）950分以上（含950分）； II级（安全级）800949分；III级（临界级）500799分；IV级（危险级）500分以下。危险程度分级是为企业宏观管理提供固有危险程度的基础数据，而安全性评价分级则是为企业微观管理提供本质性的安全状态信息。3 评价程序一、自评企事业单位成立专业评价小组，实施设备、设施100%自评，填写报告书，上报主管部门并提出安评认证申请。4 评价方法一、在安全性评价过程中各级评价均应按

3、照危险等级划分计算方法，首先确认工厂的危险等级，然后按照安全性评价项目（见附录2）逐项进行评价。（1）综合管理评价，主要是评价企业安全管理体系，安全管理工作的有效性和可靠性，预防事故发生的组织措施的完善性和对事故发生的控制能力。（2）危险性评价主要评价生产设备、设施及物品的危险性大小及预防事故发生的技术措施的可靠程度。（3）劳动卫生和作业环境评价主要是评价生产作业环境带来的危险与危害而引起工伤事故和职业病可能性的大小。二、评价采用资料核对、抽查考核和现场查证的方法。（1）抽评原则：综合管理评价对人员抽查考核数量不少于现场（或在册）数量的10%。设备设施评价，按设备设施及物品的拥有量（H）比例抽

4、样：H10 全部抽样10H100 抽10只100H500 抽10%H500抽5%且不少于50台评价项目可按评价检查表计算得分（见附录3）5 附则附录1：机械工厂危险等级划分及计算方法根据机械工厂主要设备设施按下表所列每项拥有总量及易燃易爆物品储存量，分别按每项分为、类，并由此通过相应的计算公式计算确定机械工厂的危险等级。计算公式：式中：T企业危险程度N、N、N分别表示、类危险容量存在状态的次数。C、C、C分别表示、类危险容量的指数，反映、类危险容量对企业危险的影响程度，为便于计算，取三个整数作为基准分别取C=10，C=20，C=30。N=（H=1）N=（H=1）N=（H=1）这里，H、H、H分

5、别表示、类危险容量状态分布，用1或0表示，若企业某设备（设施）及物品危险容量处于某类时，用1表示，否则为0。危险等级按危险程度的大小来划分。企业的危险程度分为高度危险、中度危险和低度危险。根据对不同类型、不同规模机械工厂危险的试验，确定危险等级划分为：T23时 高度危险13T23 中度危险T13 低度危险机械工厂危险等级划分表序号设备（设施）及物品名称单位危 险 容 量类类类RIHRHRH1锅炉T10以下10-4040以上2乙炔发生器M3/h5以下5-2020以上3煤气发生炉M3/h1000以下1000-50005000以上4工业气瓶个40以下40-100100以上5闪点小于28易燃易爆物品储

6、量T10以下10-5050以上6轻质易燃易爆物品储量M350以下50-200200以上7冲剪压机械台30以下30-6060以上8木工机械台5以下5-1010以上9起重机械台30以下30-100100以上10机动车辆辆40以下40-100100以上11制氧机M3/h50以下50-300300以上12电力变压器KVA400以下400-800800以上13锻锤T1以下1-44以上14熔炼炉T10以下10-2020以上15压力容器Mpa·m3130以下130-750750以上16汽油及液化气槽车T100以下100-500500以上17金切机床台100以下100-500500以上18试验台站种

7、13及以上总计NNN 说明：表中将危险容量分成、类；R、R、R分别为、类危险容量的范围；H、H、H分别表示、类危险容量存在的状态分布，存在于危险容量范围内取1，否则取0。计算举例：例：某机械工厂危险设备（设施）及物品的拥有量或储存量如下表所示，试求该厂危险级别。序号名称单位危险容量序号名称单位危险容量1锅炉T1610机动车辆辆602乙炔发生器M3/h2111制氧机M3/h03煤气发生炉M3/h012电力变压器KVA19004工业气瓶个7013锻锤T715闪点小于28易燃易爆物品储量T314熔炼炉T06轻质易燃易爆物品储量M35415压力容器Mpa·m3807冲剪压机械台7116汽油及

8、液化气槽车T08木工机械台717金切机床台509起重机械台11418试验台站种0根据该厂危险设备（设施）及物品拥有量及储存量，按危险容量的多少分别填入机械工厂等级划分表，得出：N=（H=1）=3N=（H=1）=5N=（H=1）=5依计算公式： 得 =15.56因为13T23，所以该厂危险等级属中度危险。机械工厂危险等级划分表序号设备（设施）及物品名称单位危 险 容 量类类类RIHRHRH1锅炉T10以下010-40140以上02乙炔发生器M3/h5以下05-20020以上13煤气发生炉M3/h1000以下01000-500005000以上04工业气瓶个40以上05闪点

9、小于28易燃易爆物品储量T10以下110-50050以上06轻质易燃易爆物品储量M350以上07冲剪压机械台30以下030-60060以上18木工机械台5以下05-10110以上09起重机械台30以上110机动车辆辆40以上011制氧机M3/h50以上012电力变压器KVA400以上113锻锤T1以下01-404以上114熔炼炉T10以下010-20020以上015压力容器Mpa·m3130以下1130-7500750以上016汽油及液化气槽车T100以

10、上017金切机床台100以下1100-5000500以上018试验台站种103及以上0总计N3N5N5 说明：表中将危险容量分成、类；R、R、R分别为、类危险容量的范围；H、H、H分别表示、类危险容量存在的状态分布，存在于危险容量范围内取1，否则取0。第一章 综合管理评价 1 综合管理评价概述 综合管理评价是机械工厂安全性评价三大组成部分之一，共14个项目，计230分。 1.1 综合管理评价涵义 1.1.1 安全管理(劳动安全卫生管理，下同)是以生产经营活动为中心，以保证职工在生产经营活动中的安全和健康，保护国家财产不受损失和不断促进生产发展为目的的计划、组织、监督

11、、协调、控制。 也就是说，设计组织一种环境，使身在其境的每一个人都能为全体人员的安全和健康以及为工厂的安全有效地工作。 企业安全管理是企业管理的重要组成部分，和企业各项工作都发生直接的联系，它贯穿于企业生产经营的全过程中，是要求企业全体人员参与的全员、全面、全过程的综合管理。 1.1.2 企业安全管理体系是通过一定的法律、法规、制度、规程、运行程序、组织机构等把企业中的各个部门、各个环节的安全生产工作有机地组织起来，形成一个既有明确的目标和任务、职责和权限，又能互相协调、互相促进的有机整体。 1.1.3 综合管理评价基本上以人及其活动为对象，其任务是评价企业安全管理体系中安全、卫生管理工作的有

12、效性和可靠性、预防事故发生的组织措施的完善性。 评价层次涉及到企业的决策层和执行层、各类人员安全素质高低和对不安全行为的控制能力。 评价范围涉及到企业每一个部门，如生产、计划、供销、技术、设备、财务、劳资、教育、基建、保卫部门以及所有分 厂、车间、班组，评价他们参与安全生产的能力和发挥的作用。 综合管理评价不是单纯评价企业安全管理部门，而是评价企业经理(厂长)领导下安全生产管理体系对安全生产管理工作的有效性。 1.2 为什么把综合管理评价作为机械工厂安全性评价的重要内容 1.2.1 适应经济体制改革的需要 安全管理为适应经济体制和增长方式“两个转变”和振兴机械工业创造良好的安全生产条件。通过综

13、合管理评价，规范企业行为，协调和解决安全生产工作在经济体制改革过程中出现的新问题，促进和引导企业劳动安全卫生工作与企业深化改革同步规划、同步发展、同步实施；促进企业从被动的事故分析、处理转为主动的事故预防(预测)和控制；促进企业建立健全现代化安全管理体系。 1.2.2 发扬优势的要求 从管理角度来看，安全性评价是安全管理工作的一个飞跃，是对过去安全管理工作的总结和提高，因此，必须充分吸收过去管理工作中的优点；充分吸收适合我国安全管理特点的管理方法和成功经验。 我国确立了“安全第一，预防为主”的方针，各级领导和广大职工在坚持发展生产和保障职工安全与健康中，认真执行国家有关劳动安全卫生法令、标准，

14、总结了许多成功的经验，例如：“三同时”、“五同时”、“四不放过”、“八种安全教育”等等。这些经验、办法不但不应丢掉，而且要切实抓好。 1.2.3 适应当前生产力发展水平要求 1.2.3.1 当前我国机械工业的生产力水平与发达国家相比还相当落后，机械设备、设施要达到本质安全性的要求还有相当大的差距。例如工业发达国家的冲床有多道防护，而我们生产中的冲床安全性还存在很大的差距，并且在短时间内不可能完全解决，因此，安全管理就显得更有必要。 防止事故最有效的办法是提高设备、设施的本质安全度。但当设备、设施尚达不到本质安全的要求时，强调安全管理以防止人的不安全行为发生和减少物的不安全状态则是完全必要的。

15、1.2.3.2 现代生产是高速度、高能量、高节奏的生产，不但要求各工序之间高度协作配合，而且必须严格安全管理。 1.3 综合管理评价的原则 1.3.1 “分级管理，分线负责”的原则 “分级管理，分线负责”是企业安全管理体系的组织原则，是贯彻安全生产责任制，落实责任指标的保证，是形成企业上下纵横交错的矩阵形安全管理体系的核心。 在安全管理体系中，各负其责、决策层有较大的权限，也承担较大的安全生产责任和义务，其责任侧重于安全决策，并协调、组织企业各层次、各部门的安全生产活动，实现安全生产。中层、基层管理者通常拥有执行权和监督权，也应承担相应的安全生产责任和义务。 企业法人是安全生产第责任者；分厂厂

16、长、车间主任、班组长等各级负责人拥有·定指挥权，也必须对管理范围内安全生产负直接领导责任。各职能部门在企业组织机构中是为实现某种功能而设立，职能部门负责人也必须对其职责范围内的安全生产负责。安全管理部门是企业安全管理的专职机构，负责对安全生产工作进行监督、检查、协调、指导、服务。 评价企业安全管理体系的组织建设，关键是查证是否符合“分级管理、分线负责”原则的要求，其中包括安全生产规章制度的建立和执行，安全管理体系形成和在生产经营活动中的作用。 1.3.2 协调的原则 安全生产工作在责任制明确的基础上，各职能部门、分厂(车间)还必须相互配合，分工协作，才能充分发挥安全管理体系的作用。

17、为了保证横向协调，应使安全生产各项业务标准化、规范化，明确横向流程。安全检查、安全教育、“三同时”等等安全管理业务，需要多部门协调配合。因此，某项业务应由哪一个部门提出，应由哪些部门执行，先做什么?后做什么?应做到什么程度，都应有明确的规定。 例如新工人进厂三级教育的横向流程： 劳资部门通知安技部门对新工人进行三级教育，安技部门对新工人进行厂级教育，通过三级教育卡组织车间、班组安全教育。 车间负责对新工人进行车间教育、班组教育和将三级卡反馈安技部门，或有关部门。 评价多部门协调的项目时，如果其中有一个部门中断，这个项目就不得分。 1.3.3 有效性的原则 1.3.3.1 计划的有效性 企业长远

18、规划、年度计划、不但要有安全生产内容，而且要着重考核执行效果。规划、计划中安全内容不能实施，安措计划不能在人、才、物等方面给予保证，不能按期完成或效果差的，应按评价标准规定给予扣分。 1.3.3.2 组织的有效性 为了保证安全生产管理体系的有效运作，必须设置专职安全机构，并充分发挥安全管理网络的作用，制订内容齐全的劳动安全卫生规章制度，而且要求规章制度有效地贯彻落实于职能部门日常管理业务之中和生产经营活动之中。 1.3.3.3 控制的有效性 通过有效管理和提高职工的安全素质，应用现代科学管理方法，提高管理水平和工作效率，通过安全资金的合理投入，使人、机、环境系统各因素达到最佳安全匹配，达到对工

19、伤事故和职业危害的有效控制。例如运用安全检查表及时发现系统中薄弱环节，有效地实行重点监控。应用事故树分析、事件树分析，提高对事故预测、预防能力，使安技人员、生产管理人员对企业可能发生的事故的主要原因做到心中有数，使操作者对事故基本原因事件有所了解，能在出现中间事件时给予制止。 根据以上三个原则，以动态和静态相结合的方法和三点成一线的方法，查阅文本资料，抽查考核有关人员(抽查总数不少于职工总数10)，查证现场与执行结果，评价企业安全生产管理体系在计划、组织、协调、监督、控制安全生产工作中的有效性、完善性和可靠性。2 现代科学管理方法应用 2.1 设置原因 传统安全生产管理思想、理论和方法，奠定了

20、企业安全生产管理的基础，在保证安全生产中发挥了重大作用。但是传统安全生产管理不能完全适应当前科技进步和生产的发展，存在着滞后于生产发展的现象。只有运用现代科学管理的理论和方法，以系统物质流、信息流的综合观点，积极、主动开展事故预防预测，研究探讨事故发生规律，把事故消灭在发生之前，提高安全生产决策能力和促进新技术成果的应用，不断提高管理水平，才能适应整个现代化管理发展的要求，克服传统安全生产管理之不足。 2.2 项目内容 现代科学管理方法运用于安全管理要做到有内容、有形式、有效果。现代科学管理方法主要有：安全目标管理、安全检查表、事故树分析、安全评价、预先危险性分析、故障类型分析、ABC分析法、

21、生物节律、安全行为科学与心理学、安全信息管理、PDCA循环、计算机辅助管理和电化安全教育等。其中安全检查表、事故树分析、目标管理必须评价。现代科学管理方法的应用，不是孤立的个人应用，不能写在纸上、挂在墙上，摆花架子、装门面，而是要求企业建立和不断完善安全生产现代化管理体系，形成保障安全生产的整体效应。因此，各种科学管理方法，必须渗透到企业职能部门业务管理中去；渗透到生产车间日常管理中去；渗透到职工自我管理、企业自我约束中去。同时要将传统安全生产管理经验与现代科学管理方法有机结合起来，强化企业安全生产管理体系运作，保证安全生产。 2.3 评价方法 评价现代科学管理方法的应用要贯彻有效性原则，做到

22、有形式、有内容、有效果。 有形式。即方法是先进的、科学的、可行的。不限定推荐范围。 有内容。即以现代科学管理思想、理论和方法结合本企业实际，与各职能部门业务、车间日常生产或职工生产操作结合起来。 有效果。科学管理方法渗透到企业职能部门业务管理中去，渗透到生产车间日常管理中去，渗透到职工自我管理和企业自我约束中去，形成整体效应，推动企业建立良好的工作秩序，提高职工队伍素质，减少工伤事故，改善安全卫生状况。 各种方法查证要点见表NO.101现代安全管理方法应用检查记录表。 序号评价内容查 证 要 求 与 方 法应得分检 查 记 录1安全检查表1车间、班组普遍使用了由厂部统一制定的安全检查表，危险性

23、较大的车间、班组使用面100，其它单位使用面<50。32检查表项目正确有检查时间、检查人，对检查出的隐患有整改措施及执行记录。3纳入安技部门业务范围。2事故树分析1安技部门能运用事故树来分析企业发生的事故(或未遂事故)，在部分车间(或班组、岗位)已推广使用，无原则性错误。32安技部门能熟悉事故树的逻辑关东，并能进行定性、定量分析。应用点的操作者应能基本熟悉事故树的作用、方法和逻辑关系。3经过事故树分析，能采取对策控制同类事故的发生，且收到成效。3目标管理1企业建立?安全生产目标管理体系，在总目标明确的前提下，按目标制定、目标分解、目标实施、目标控制、目标评价五个环节展开工作。32职能部门

24、、分厂(车间)、班组应明确安全生产总目标及本部门的分解目标。3，对上一年度以及本年度目标管理的五个环节进仟评价，考察目标管理效果及加强目标管理的措施，若流于形式则判定目标管理不合格。4预先危险性分析1能正确辨识系统内存在的危险因素，准确判断危险因素转变为事故的触发条件及事故的危险等级，能依此提出消除或控制危险性的措施。32对消除或控制危险性的措施应组织认定后，确定负责措施落实的部门和人员。3查证文本资料及措施的落实情况，有文本资料无措施或有措施但未落实视为不合格。5PDCA循环1制定规划、实施整改、检查结果、分析提高，四循环阶段应无原则性错误。32一轮循环后，应将成功的经验加以总结，并纳入企业

25、的制度扣规定。对未解决的问题，找出原因后，与需要巩固、提高的环节，一并作为下一轮制定计划的依据之一。3循环应在二次以上，且每次循环后，均应有可计量的成果，若未循环或无效果则判为不合格。现代安全管理方法应用检查记录表单位： NO.101序号评分内容查 证 要 求 与 方 法应得分 检 查 记 录6安全行为科学与心理学1所分析的资料应符合行为科学和心理学的基本规律。32. 所采取的措施对控制人的不安全行为有效果。3查证所分析资料的原件，在应用点进行随机抽样，检查职上对本方法的理解和运用效果7计算机辅助管理1能应用计算机进行事故统计分析、事故树分析、安全管理、事故档案管理等。32能应用于对企业生产系

26、统危险部位的管理扣控制且收到成效。3随机抽查任一项目的应用情况及效果，8故障类型及影响分析1能准确识别故障类型和对系统的影响，并提出消除故障或使故障影响降至最低限度的措施，32措施切合实际，应用点职工熟悉本方法、3查证文本资料及措施的落实情况，有文本资料无措施或有措施但未落实视为不合格9电化教育1有电化教育制度、电教场地、电教设备、教学大纲、教材、教学计划等32，能按教学计划安排职上进行电化教育，有参加者的签到名册。3 . 按签到名册随机抽样参加电化教育的职工，询问教学效果，流于形式扣全分。10事件树分析l安技人员、应用点职工能对某一复杂事什的动态发展过程进行分析，预测其发展趋势，找出事故致因

27、，寻找最佳预防措施。32事件树编制正确，逻辑归纳无误，安技干部及应用点职工能讲解应用过程及效果3流于形式视为不合格；序号评价内容查 证 要 求 与 方 法应得分检 查 记 录11ABC分析法对所需控制项目的分类无原则性错误，按照不同控制程度的要求，重点突出，对策清晰、措施落实。32A类对象的管理者、操作者能熟知ARC分析法并了解如何控制。3控制点采取的措施切实有效，12生物节律1企业制定了有关生物节律的应用规定，生物节律图及计算方法无错误。32对生物节律处于临界期下限的操作者采取相应措施，控制有效。3应用点的管理者及操作者能熟知生物节律的控制机理，应用不流于形式，13安全人机工程1根据对人体的

28、测量、生理特点分析、动作分析、动作测定、采取措施，有效地改善机械、工具和环境的状况，使人机处于最佳配合状况。32经验证，所测量和分析的数据可靠。3经现场查证应用安全人机上程改进机械、工具、场地、环境的实例符合要求。14信息管理1计算机稀信息管理或人工信息管理必须体现企业信息反馈流程，无原则性错误。32.应用部门的管理人员及操作者能应用信息管理，提高安全生产的决策能力，有效地预防事故的发生。3.查证上一年度应用信息管理提高安全生产决策扣控制能力的实例，应有明显效果计分方法与评价结果l 本项目推荐现代科学管理方法共15种(含安全性评价)， 目标值为6种，其中安全检查表、事故树分析、目标管理为必须考

29、核项，其余任选三种每种3分。2企业应制定有应用现代安全管理方法的文件，有专门机构负责和考核，做到有形式、有内容、有效果。应得分实得分18分 分 检查人：检查时间：2.4 计分方法本项目应得分为18分，目标值6种，每种3分。某种方法应用脱离工厂实际搞形式，没有明显的效果，该项不得分.3 安全生产责任制 3.1 设置原因 安全生产责任制是企业一项最基本的安全生产制度，是各种劳动安全卫生制度的核心，它明确规定了企业法人、企业领导者、管理者及各类人员对安全生产应负的责任。认真贯彻、落实安全生产责任制是搞好安全卫生工作的重要环节，是各层次、各类人员在安全生产中分工协作，各负其责的具体体现，也是“分级管理

30、，分线负责”的安全管理体系形成和正常运行的关键。 3.2 项目内容 3.2.1 各类人员安全生产责任制 企业应建立从法人代表、各级领导直至各类人员的安全生产责任制，尤其是企业、车间(分厂)、工段、班组一把手的安全生产责任制更为重要。 3.2.2 职能部门安全生产责任制 企业各职能部门及其负责人均应建立安全生产责任制。如生产、计划、技术、设备、动力、人事劳资、教育、供销(运输)、消防保卫、安技环保等部门。 3.3评价方法 3.3.1 文本资料 3.3.1.1 查阅安全生产责任制的内容是否体现“分级管理、分线负责”的原则，是否与企业机构设置相符，其内容具体、责任明确。 3.3.1.2 抽查安全生产

31、责任制执行记录 安全生产工作涉及到的部门均应有执行记录，如：“三同时”、安全教育、安全检查、隐患整改等。 3.3.2 抽查考核 各类人员对本人的安全生产责任制熟悉理解；职能部门负责人、业务人员、工程技术人员熟悉本部门的安全生产职责及本部门与其它部门安全工作的协作关系与执行程序。 3.3.3 现场(执行情况) 3.3.3.1 从作业现场的安全管理情况查证安全生产责任制及“分级管理、分线负责”的原则是否落实。 3.3.3.2 查证企业安全生产责任制的考核是否与企业经济责任制同步考核、奖惩。安全生产责任制检查记录表序号评价内容查证对象文本资料抽查情况执行情况与效果计分有()无(X)抽查人数合格数合格

32、率1各类人员安全生产责任制厂长(经理)副厂长总工程师总经济师总会计师职能部门负责人分厂(车间)负责人工段长班组长2职能部门安全生产责任制1)2)3)4)5)6)7)8)计分方法与评价结果文本每少一个部门(人员)扣2分；内容不明确，有重要遗漏扣1分；一个部门(一类人员)责任不落实，流于形式扣2分。应得分实得分15分分单位： NO.102检查人： 检查时间： 3.4评分方法3.4.1 本项指标应得分15分，文本每少一个部门(人员)扣分；内容不明确、不完善扣1分。3.4.2 一个部门（一类人员）责任制不落实、流于形式扣2分。4 劳动安全卫生规章制度4.1 设置目的安全生产法规是国家根据宪法的原则，用

33、立法手段制定的，用以保护职工在生产过程中的安全和健康，保障国家财产不受损失。企业的劳动安全卫生规章制度同样具有法律效力，规定人们在生产过程中的行为规则，什么是合法的、可以去做，什么是非法的、禁止去做；以及在什么情况下，必须怎样做，不应该怎样做。因此，企业的安全生产规章制度是发展生产建立良好的生产环境和秩序，保证安全生产工作经常化、规范化、制度化的重要组织手段。4.2 项目内容本项目要求21项规章制度。4.2.1 贯彻国家有关安全生产法律法规。如中华人民共和国劳动法工业企业厂长工作条例企业职工伤亡事故报告和处理规定企业职工劳动安全卫生教育规定女职工劳动保护规定劳保用品生产管理规定等，为贯彻上述法

34、规而制定的。例如安全生产检查制、生产经营承包租赁合同（协议）、安全监督制等。4.2.2 贯彻国家和行业安全技术规程、规范、标准。如起重机械安全管理规定工业企业防火基本措施安全技术操作规程临时线审批制及企业制订的安全生产制度等。4.2.3 贯彻国家劳动卫生规程。如关于防止厂矿企业小矽尘危害的决定工业企业设计卫生标准工业企业加强防尘、防毒工作的决定，原机械电子工业部工业卫生管理制度和工业卫生监察规定等，为贯彻上述规定企业制订的劳动卫生管理制、职业病处理制等。 4.2.4 贯彻地方法规和企业安全生产必须建立的制度。见NO.102表一劳动安全卫生规章制度检查表。 4.3 评价方法 4.3.1 查证文本

35、资料 4.3.1.1 规章制度应由企管办公室组织安技、设备动力、物资供应、职工医院等部门制定，厂部颁布。 4.3.1.2 制度文本 不得有原则错误和较大遗漏，名称和形式不强调统一。 4.3.2 抽查考核 将制度应用范围、制度执行条件、如何执行制度作为试题，抽查有关人员对规章制度的熟悉和理解程度。例如以易燃易爆场所动火审批情况评价危险作业审批制时，可查焊接车间干部或工人“哪些地方属动火管区”，“动火应办什么手续、怎样办。” 4.3.3 现场执行状况 4.3.3.1 自觉贯彻执行安全生产规章制度，无违章现象。 4.3.3.2 查执行记录 21种制度不是单纯评价安全管理部门，而是评价企业有关职能部门

36、对规章制度的执行情况。如评价危险作业审批制时，必须要查高处作业的审批记录、禁火区动火审批记录等。 序号评价内容查 证 要 求 与 方 法应得分检 查 记 录1安全操作规程1所有工种都应有对应的安全操作规程。查文本资料，少一种扣2分。62随机抽样企业职工，应熟知和严格执行本工种安全操作规程。目标值100，抽样时，每降低1扣05分，同一工种最多扣2分，2安全检查制1有以厂部颁布执行(或以企业标准)的正式文本资料，内容应无原则性错误和重大遗漏。2按制度要求抽查执行记录和反馈整改结果记录。3现场抽查执行扣整改情况，未执行或未进行整改视同无制度。3伤亡事故管理制1同“序2”第一款。2对发生的伤亡事故按规

37、定逐一进行了统计、上报和结案，对伤愈人员进行了复工教育，有据可查。3抽查执行情况，未执行或执行不严视同无制度(查医务、劳资、安技部门和分厂)。4“三同时”评审制1同“序2”第一款。2厂领导以及设计、工艺、计划、财务、基建、安技等部门应熟知本制度。3未按制度执行或执行不严视同无制度。5安全生产奖惩制1同“序2”第一款。2查阅奖惩档案资料，未执行或执行不严视同无制度(查厂部、分厂、安技部门)。6合同(协议)安全监督制1同“序2”第一款。2厂领导以及生产、基建、分厂等有对外经济活动的部门应熟知本制度。3抽查执行情况，未执行或执行不严视同无制度。7劳保用品管理制1同“序2”第一款。2企业安技部门对劳保

38、用品的“计划、采购、发放、使用”能实施控制和管理。3现场抽查工人劳保用品的穿戴情况，发现乱穿、乱戴或乱采购每超过1扣05分，目标控制值<5。劳动安全卫生规章制度安评检查记录表单位：NO.103序号评价内容查 证 要 求 与 方 法应得分检查记录8女职工、未成年工保护制1同“序2”第一款。2 女职工应熟知本制度。按制度抽查执行情况，未执行或无执行记录视同无制度。3不安排未成年工从事禁忌的劳动，并定期体检。目标值100，每降低1扣01分。9危险设备管理制1同“序2”第一款。2企业领导、设备管理部门，使用单位的领导及管理人员、操作者应执行本制度。3现场抽查危险设备，若未按制度执行视同无制度，无

39、执行记录或执行不到位，每台(套)扣()5分。10特种作业管理制1同“序2”第一款。2企业领导、劳资、设备、教育、安技及相关单位的领导及特种作业人员应熟知和执行本制度。3抽查特种作业的管理台帐及特种作业培(复)训记录，未按制度执行扣无执行记录每人扣05分。1l临时线审批制1同“序2”第一款。2企业领导、设备、动力安技基建管理部门及电工作业人员应熟知和执行来制度。3现场抽查，未按制度执行或无审批记录每处扣05令。4，易燃易爆场所发现临时线扣全分。12动力管线管理制1同“序2”第一款，2企业领导、动力、设计、基建等管理部门及相关单位应熟知和执行本制度。3查执行记录、无记录或执行不严，每处扣05分。1

40、3危险作业审批制1同“序2”第一款。2企业领导、设备、动力、基建、安技等管理部门及相关单位，应熟知和执行本制度。3查危险作业审批记录，无执行记录扣全分，执行不严每项扣05分。14手持电动工具管理制1同“序2”第一款。2企业领导、设备、工具、安技等管理部门及相关单位应熟知和执行本制度。3抽查原始台帐及检查测试记录，无台帐无记录扣全分，执行不严每处扣05分。15电气技术安全管理制1同“序2”第一款。2企业领导、设备、动力、设计、安枝等管理部门及相关单位、电工作业人员应熟知和执行本制度。3抽查原始台帐及检查测试记录，无台帐无记录扣全分，执行不严每处扣05分。16劳动卫生管理制1同“序2”第一款。2企

41、业领导、职业卫生、安枝、工会等部门及相关单位及人员应熟知和执行本制度。3查执行情况，未执行扣全分，执行不严每处扣0.2分检查人： 检查时间：序号评价内容查 证 要 求 与 方 法应得分 检 查 记 录l7有毒有害作业管理制L，同“序2”第一款。2企业领导、职业卫生、安技、工会等部门、相关单位及有毒有害作业人员应熟知和执行本制度。3查执行情况，未执行扣全分，执行不严每处扣0.2分。18职业病报告处理制1同“序2”第一款。2，企业领导、职业卫生、安技、工会等部门相关单位及有毒有害作业人员应熟知和执行本制度。3抽查职业卫生体检和管理台帐，未按规定体检、统计、上报扣全分，执行不严每处扣O 2分。19劳

42、动安全卫生教育制 同“序2”第一款。2企业领导、职工教育、工会、安技等部门相关单位及企业职工应熟知和执行本制度。3抽查职工教育台帐及职工安全知识掌握情况，未执行制度扣全分，执行不严每处扣0.2分。2()防护设备管理制1同“序2”第一款、2企业领导、设备、安枝等管理部门及相关单位应熟知和执行本制度。3抽查防护设备管理台帐，现场抽查执行情况，无台帐或未执行制度扣全分，执行不严每处扣0.2分。2l保健津贴管理制1同“序2”第一款。2企业领导、财务、行政、工会、安技等邯门及相关单位及享受保健津贴的职上应熟知本制度。3抽查执行情况，未执行制度扣全分，执行不严每例扣0.2分。计分方法与评价结果l规章制度目

43、标值力21种，安全操作规程6分，少一种扣2分。2其它规章制度文本齐全且符合上述各查证要求时得lO分，规章制度每少一种扣1分，少三种扣10分3制度文本与执行情况有一处不符扣1分，累计五处不符扣10分。应得分 实得分16分 分4.4 计分方法 4.4.1 本指标应得分为16分，目标值21种。安全操作规程6分，少一种扣2分，扣完为止。其他规章制度文本齐全得10分，少一种扣1分，少三种制度文本扣10分，制度文本与执行情况有一处不符扣1分，累计五处不符扣10分。 4.4.2 评价中应注意的问题 4.4.2.1 评价过程中一定要纠正“安全工作就是企业安技管理部门的事”。如果企业的21种安全管理制度基本上都

44、在安技管理部门执行(必须由安全管理部门执行的除外)，有一种扣1分，有三种扣全分。 4.4.2.2 如企业生产过程中确实不可能出现某项制度所约束的内容而未建立此制度，可不扣分。 5 规划与计划 5.1 设置原因 在计划经济向市场经济转变过程中，为了避免一些企业重生产、轻安全，一味追求经营效益，忽视安全工作的短期行为，促进企业安全生产工作同企业发展同步规划、同步实施，必须要认真落实企业长远规划、年度计划中劳动安全卫生的内容。 5.2 项目内容 5.2.1 长远规划 长远规划包括企业中长期生产发展规划和技术改造规划，如五年生产经营规划、重大技术改造规划、新工艺推广规划、建设项目设计任务书、引进技术工

45、作规划等等。 5.2.2 年度计划 企业年度工作计划中安全生产工作应包括两部分内容：一部分是企业年度安全生产目标；另一部分是企业职能部门如设备部门、安全部门、生产部门等为实现安全生产目标结合本部门职能展开工作的计划，其内容有安全检查、安全教育、特种作业人员培训、职工体检、设备维修、大修、隐患整改等。 5.3 评价方法 5.3.1 查看文件资料 5.3.1.1 规划整体性与计划阶段性的统一，长远工作规划是年度计划的依据。年度计划是长远规划的实施，二者安全生产内容应是统一的。如果不统一应有规划或计划修改报告，否则按没有完成处理。 5.3.1.2 应符合规划、计划评价的特点 1)规划、计划应有可计量

46、成果，如事故率、尘毒点达标率、安全班组达标率等。 2)计划中的安全内容，应有完成期限、目标值等。 3)有明确的责任部门。 5.3.2 抽查考核 规划、计划涉及到的部门或责任人应明确任务内容、目标值、完成期限等。 5.3.3 现场(执行记录) 规划、计划中安全项目能够如期执行、如工伤事故率、有害作业点达标率达到原定计划指标。规划与计划安全评价检查记录表序号评价内容 查 证 要 求 与 方 法应得分检查记录1企业长远规划1企业中长期生产发展规划、技术改造规划、生产经营规划、重大技术改造规划、新工艺推广规划、建设项目设计任务书、引进技术工作规划等文件中应有与之相适应的安全生产规划，如无安全内容则每种

47、扣1分。32规划中安全土产内容凡能量化的应有量化要求，若无量化要求则每种扣O5分。2年度工作计划1，应依据企业长远发展规划制定年度妄全生产工作计划，若有调整，应有相应的修改文件，否则每发现一处不符扣0.5分，五处不符扣全分、32应有安全生产目标要求，如：事故控制率、尘毒作业点达标率、尘毒作业点治理率、各种安全教育合格率、安全班组达标率等，无量化要求扣2分，量化指标少于四种扣1分。3应将目标按纵向(分厂、车间)、横向(各职能部门)进行分解。对目标的完成情况有考核，如目标值有调整，应有相应的调整文件，(事故控制指标值不允许由低向高调整)，未进行分解扣2分，未按目标实施每项扣1分。4分厂(车间)、职

48、能部门根据安全生产目标，结合本部门(单位)职能制定了确保目标实现的工作计划，并组织实施，现场查证，一个单位不符合要求扣05分，五个单位不符合要求扣3分。计分方法与评价结果本项指标应得分为6分，评价内容为2种，每种3分，各条款评价不合格时，最多扣3分，不跨项扣分应得分实得分6分分单位： NO.104检查人：检查时间： 5.4计分方法 该项指标应得分6分。考核内容2种。文本资料合格每种得1分，抽查考核和现场查证合格每种得2分。 6 “三同时”审批 6.1 设置原因 我国劳动法第六章第五十三条规定：“新建、改建、扩建工程的劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用”。因此，对建设项目(工程)坚持“三同时”审批，是实现系统安全的重要环节和管理手段。按照系统安全的要求，对建设项目(工程)的可行性研究、初步设计和竣工验收等都应进行审批，以避免遗留事故隐患和职业危害。 6.2 项目内容 6.2.1 建设项目(工程)“三同时”审批 6.2.1.1 可行性研究报告编制单位，在可行性研究报告中必须有劳动安全卫生的内容，并编写职业安全卫生专篇。 6.2.1.2 设计单位在初步设计中必须严格按照审批的可行性研究报告对劳动安全卫生设施进行设计，并向劳动安全卫生管理机构报送完成的初步设计文件和图纸资料。 6