内审管理程序

1、CHHY标准CNHZ/QEP-03内审管理程序第六版，2014-05战略所有者：第1页，共8页内容所有者：批准：1目的验证质量环境管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进2 范围适用于本公司质量和环境管理体系所覆盖的所有区域，相关的部门、程序作业及文件。3 定义4.1审核：为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。4.2审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 4.3第一方审核：即内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审 和其他内部评审，可作为组织自我合格声明的基础。4.4第二方审核：由组织的

2、相关方（如客户）或其他人员以相关方的名义进行。4.5第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供产品、过程和体系要求（如：GB/T19001等）的认证或注册。4.6定期审核：每年至少一次对全公司作定期全面审核，若因有事不得不提早或 延后执行时，由审核组长提出说明，呈管理者代表核准后改期执行。4.7不定期审核：总经理及管理者代表视公司本身状况认为有需要做内部审核时、或出现重大品质异常时、公司质量管理体系发生变更时、组织架构变更时得执行审核，及客户随时的来访审核，由管理者代表提出不定期审核。4 职责与权限4.1管理者代表负责年度审核计划的批准并对内部审核过程进行监控。4.2审核组长负责内审计划的

3、制订、每次内审的组织、实施与内审报告制订。4.3内审员负责审核实施，不符合项纠正预防措施的跟踪、验证。4.4各职能部门、车间及供应商/外协商参与QES管理体系审核并实施相关的纠正预防措施第六版第2页，共8页CHHY标准内审管理程序6 内容6.1. 年度内审计划制定、审核、批准6.1.1. 审核计划制定由QEH部负责策划全年审核方案，编制年度审核计划，确定审核范围、频次和方 法，经管理者代表审核，总经理批准。第六版第3页，共8页CHHY标准内审管理程序6.12审核的频率和调整每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量和环境管理体系所有要求，汽车质量 管理体系每个过程活动每年至少审核一次，审核采用过程

4、方法，审核应考虑到公司 白、中、夜等各班次的生产环境。另外，出现以下情况时可由管理者代表临时组织 进行内部审核：a. 组织机构、管理体系、质量和环境方针发生重大变化；b. 出现重大质量环境事故，或用户对某一环节连续投诉；c. 法律、法规及其他外部要求得变更；d. 在接受第二、第三方审核之前；e. 在认证证书到期换证前；f. 上次审核的结果不佳时。6.1.3.根据需要，可审核质量环境体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部要求。6.2. 成立审核小组6.2.1. 管理代表为定期审核小组召集人，审核小组成员由管理代表指派合格的审6.2.

5、2. 职责6.2.2.1. 审核召集人：a. 召集审核小组；b. 确认审核人员的资格;第六版第4页，共8页CHHY标准内审管理程序C.审查年度审核计划；d. 依计划团体调整审核人员的分派（考虑审核员的专业条件及指派主任审 核员）。6222 主任审核员：对全程管理负责，必须是有管理能力与经验，其职责包 括：a. 协助选用审核小组成员。b. 代表审核小组。c. 审核结果的最后裁决权。d. 提供审核报告。622.3. 审核员：a. 依需求执行审核。b. 沟通及理清审核需求。c. 积极且有效地执行交付的任务。d. 审核报告的撰写。e. 查验纠正行动的有效性。f. 保存及保管审核所用的文件。6.2.2.

6、4. 被审核单位：a. 通知相关员工审核目的和范围。b. 指派权责人员跟随审核员。c. 提供审核小组必要资源。d. 当审核员要求提供证据及设备时支援。e. 与审核员充分合作，以便达成审核的目的。f. 发起及执行纠正行动。g. 遵守审核时间。6.2.3 .临时审核小组的召集人由总经理任命，其小组成员由召集人指派合格审核 员担任。第六版第5页，共8页CHHY标准内审管理程序6.24 审核人员须独立于所审核部门或相关范围。63审核实施6.3.1. 审核计划：（计划阶段）本项审核计划须涵盖所有生产班别，由审核召集 人与被审核部门及审核人员充分沟通，其内容包括：a. 审核召集人确认审核目的及范围。b.

7、与相关权责人员明确审核目的及范围。c. 明确审核时的参考文件（如：质量环境手册、程序、规定等）。d. 明确订定各审核人员的审核范围。e. 审核日期决定。f. 依EM射审实施计划、QM的审实施计划确立审核工作预期进度的时程 （开场会议、执行审核、结束会议、分发报告等）。6.3.2. 审核准备：（准备阶段）a. 审核员须依照审核的需求及参考ISO19011 质量环境审核指南，事先备 妥EMS内部审核检查表或QMS部审核检查表，作为审核时的依据，必要时可 扩充审核项目，以确定是否符合特殊作业规定或某一作业的成效。b. 审核人员除确认审核范围与目的外，须详细地确认审核计划，如：审核人 员、被审核单位代

8、表、审核日期及被审核单位与地点等，若有不符项目（人、事、地、物、时间）须立即向审核召集人提出更正。c. 审核人员须事先确认审核所依据的文件标准及参考文件，如ISO9001、TS16949 ISO14001条款规定、质量手册、环境手册、程序、工作指导书等。d. 被审核单位必须安排专人，协助审核人员作业。6.3.3. 审核执行6.3.3.1. 首次会议a. 确定审核目标与范围b. 确立审核进行方式c. 理清审核计划中不清楚的事项d. 确认结束会义日程及时间第六版第6页，共8页CHHY标准内审管理程序6.3.32查验的进行a. 审核人员可与有关人员会谈，以了解作业方式是否与规定相符b. 审核文件内容

9、是否符合相关标准或规定c. 审核人员可到现场观察作业方式与规定是否相符d. 必要时可请操作人员实际操作，以了解作业方式与规定是否一致e. 审核过程中所发现的不符合项，须记录在EM胴部审核检查表或QM胴部审核检查表上的“检查记录”栏内，并将事实根据记入f. 审核不符合判定的准则：质量及环境文件（包括手册、程序、指导书及相关文件）未能满足标准的需求；发现事实与文件的规定不符合时。6333审核小组会议a. 各审核人员汇整内部审核检查表b. 填发不符合项报告，并须经主任审核员裁决签认6.3.34末次会议：审核小组与被审核单位最高主管及相关主管共同参与结束会议。a. 由审核人员依不符合项报告说明审核结果

10、，及审核过程中所发现的缺点项目，并确定被审核部门人员对所有缺点已充分了解b. 审核人员须将不符合项报告交由被审核部门主管签认c. 经被审核部门主管签认后的不符合项报告，审核人员须复印一份给被审 核部门主管备查。6.4. 审核报告及审核检讨6.4.1. 审核人员在审核完成后，须将不合格项报告进行整理，由主任审核员汇 整成不合格项分布表和内部审核总结报告，送管理者代表审查，由总经理核 准，若有必要则由管理者代表召集有关人员召开检讨会议。6.4.2. 审核检讨、改进a. 审核人员对不符合项报告提出说明b. 被审核部门主管对所签署的每份不符合项报告，提出改正行动与预防措 施第六版第7页，共8页CHHY

11、标准内审管理程序C.被审核部门主管须在检讨会议召开之前，将所拟定的改正行动与预防措施 登录于不符合项报告单上。6.5. 改进追踪6.5.1. 审核后续改正行动的跟催工作由质量部负责。6.5.2. 质量部依据不符合项报告所计划的改正行动与预防措施进。6.5.3. 质量部在追踪查证发现改正行动与预防措施无效时，重新发布不符合项报告，并要求被审核部门主管须在预定时间内提出预期完成的改正行动与预防措施。6.6. 管理评审及记录保存6.6.1. 体系各要项的审核结果，须依管理评审程序在管理评审会议中检讨， 以确保体系持续运作的适当性与有效性。6.6.2. 审核各项作业的记录，由文控室依文件与记录管理程序的规定保存。7 相关参考文件7.1. 管理评审程序7.2. 纠正与预防措施管理程序8 相关记录文件名称文件编号保存期限年度审核计划CNHZ/QER-03-013年EMS内审设施计划CNHZ/QER-03-023年EM内部审核检查表CNHZ/QER-03-033年不