场部内审检查表

1、内部审核检查表序号：受审核部门最咼管理层部门负责人审核日期标准条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现5.3组织的岗位、职责1. 部门职责是什么？2. 组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？和权限4.2理解相关方的需求1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？和期望6.1应对风险和机遇的1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？措施6.2质量目标及其实现1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相致？所建立质量目标是否可测量？的策划7.2能力7.3意识1.岗位人员是否具备相应

2、的能力？2.岗位人员是否知晓岗位的质量职责，以及是否知晓产品和服务不满足 规定或预期要求的后果？7.5成文信息1.部门的指导性文件有哪些，是否充分、适宜、有效？7.61.是否对部门的质量信息进行了识别？如何收集、传递、处理、贮存和利用这些质量信息的？8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通8.2.2与产品和服务有关的要求的确定8.2.3与产品和服务有关的要求的评审1. 组织是否建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？在和顾客沟通 过程中，组织是否尽力、充分、主动？2. 组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？3. 组织如何使顾

3、客反馈简单化，并主动要求反馈？4. 发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？1. 组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？2. 顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要求）组织 是 否已确定并被充分理解？3. 顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些?组织是否已被充分理解？4. 与组织产品有关的法律有哪些？是否已被收集并得到确定？5. 为满足顾客要求、确保组织利益，组织提岀了哪些与产品要求有关的附加要求？这些附加要求是否形成文件？1 顾客的产品要求有哪些表现形式 （包括口头要求、传真、合同、订单标 书等）？

4、针对顾客产品要求不同的表现形式，组织采取了哪些方式予以接收、确定、评审？2. 常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素（包 括产品价格、技术质量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？3. 针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方 式是否有效？4. 评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接收、能够达到？5. 组织接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接收前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？6.组织通过评审，会得到

5、哪些评审结果，会引发哪些措施？这些评审结果及由评审引发的措施形成哪些记录，并得以保持？7.抽杳交付及交付后活动记录，验证组织通过评审是否能确保产品要求最终确定并被理解？与以前表述不 致的合冋或订单的要求已得到妥善解决？324产品和服务要求的更改组织客能岀确保满足更定时要组织是否评审、确认？当组织提出产品要求更改时，组织是否得到顾客认可？2产品要求发生变更时，组织是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？3.4.1总则1. 组织是否确定并实施了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？2. 组织对外部供方进行评价、选择、

6、绩效监视以及再评价的记录？3. 在选择、评价外部供方时，是否进行了风险识别和控制？4. 组织是否分级评价的结果编制了合格供方名录，作为选择外部供方和米购的依据？（注：合格供方名录应明确外部供方提供的过程、产品和服务的范围）5. 在合格供方名录外选择外部供方时，是否按规疋履行了审批手续？342控制类型和程度1. 组织是如何对外部供方进行分类控制的？2. 组织是否对外包过程的控制作岀了要求，如何确保外包过程保持在其质量管理体系的控制之中的？3. 是否对采购供方提供的产品质量状况和履约能力进行了定期的统计分析和监测？4. 组织是否有规疋必要的验证或其他活动，包括检验、试验、数据统计分析、绩效指标评价

7、、外部供方现场验证或确认等，确保外部提供的过程、产品和服务满足要求？5. 是否有进货检验规范：明确验证要求、方法和合格判定准则，并按规定进行检验、保持检验记录？6. 在委托外部供方进行验证时，规定委托的要求并保留委托和验证的记录。7. 采购新设计和幵发的产品时，是否对项目和外部供方进行充分论证、按规定审批，经验证合格后方可使用？343提供给外部供方的信息1. 采购计划、采购合同（协议）等？2. 与外部供方沟通的证据？3. 已实施的合同、协议等，并得到批准的证据？4. 提供给外部供方的包含产品及其相关产品标准、技术条件、验收准则、质量保证要求等证据。3.5.4防护1. 在生产和服务提供期间是否对物料进行了必要的防护，是否符合相关要求？2. 库房管理：账、物、卡是否相符？3.5.6更改控制1.组织对物料的变更时如何控制的？9.1监视、测量、分析和评价1. 部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？2. 为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？9.1.2顾客满意1.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？米用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？2.组织使顾客满意关键因素有哪些？使顾客满意的关键因素是否已成