质量管理手册2010-09-13

1、苏州市恒升机械有限公司文件编号： HS-Q/EMS-08 A/2管 理 手 册修订状态:12实施日期： 2008年01月01日0.0 目录序号目 录页 数0.0 目录10.1管理手册发布令20.2公司简介30.3公司宗旨40.4公司管理体系方针50.5质量管理体系管理者代表任命书60.6环境管理体系管理者代表任命书70.7顾客代表任命书80.8质量代表任命书90.9管理手册和管理体系条款对照及职能分配表101.0管理原则122.0范围与应用133.0引用标准、术语和定义144.0管理体系过程17附件 1公司管理体系组织机构63附件 2管理体系过程描述64附件 3COP、MP、SP 过程一览表6

2、5附件 4公司顾客导向过程模式图66附件 5顾客导向过程和支持过程、管理过程相互关系矩阵图67附件 6程序文件清单68附件 7顾客特殊特性要求69附件 8管理手册修改控制70注：本手册为管理体系一体化手册，斜字部分只是对汽车产品的要求。0.1 管理手册发布令1 本公司的管理手册根据GB/T 19001:2008 idt ISO9001-2008质量管理体系 要求、ISO/TS16949：2009质量管理体系汽车生产件及相关维修零件组织应用GB/T19001-2008的特别要求以及GB/T24001-2009 idt ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南以及相关的法律、法规及

3、相关方的规定与要求，并结合本公司的产品、过程和服务而编制。2 本手册是描述苏州市恒升机械有限公司管理体系的行动规范。它是管理体系建立、实施、保持和改进以及注册过程中所有部门、岗位的通用文件，并且作为顾客、相关方和第三方机构了解本公司管理体系的手段。3 为了确保按照GB/T 19001:2008 idt ISO9001-2008质量管理体系 要求、ISO/TS16949：2009质量管理体系汽车生产件及相关维修零件组织应用GB/T19001-2008的特别要求以及GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南等要求建立、实施、保持并持续改进我公司的

4、管理体系，各部门负责人必须按照本手册的要求进行工作，并负起本部门内的推行、指导及监督的职责，与管理者代表一起将本公司的管理体系提高到一个新的高度。4 本手册在本公司内部使用和发放认证公司的属于受控文件，由于顾客/相关方等需要外发的本手册不属于受控文件，对其版本的有效性，本公司不作跟踪。5 本管理手册经总经理批准后生效，各部门都应确保遵守本手册的规定。. 总经理： 刘彩霞2010年03月08日0.2 公司简介1.1中文名称：苏州市恒升机械有限公司1.2英文名称：SUZHOU HOSUN MACHINE CO.,LTD.1.3经营性质：国内合资有限公司1.4地 址：苏州市吴中经济开发区横泾尧南路3

5、7号邮 编：215103网 址：1.5电 话 真-mail：lusia 1.6提供的产品和服务：机械产品的制造1.7产品销售及服务地区：（国内）苏州、上海等地区（国外）美国、墨西哥、英国、德国等国家地区1.8主要客户： 英特林克、大金机电/电器、不二工机、百得、邦纳1.9公司总人数： 98人；工程、工艺技术人员： 10 人；管理人员： 13 人；生产员工： 70 人；其他： 5 人。品质管理部门人数： 11 人高中、中专、大专以上教育程度人员占总人数的比例： 80% 公司总面积： 6600平方米 。1.10公司于2002 年1月通过方

6、圆认证公司的ISO9001：2000质量质量管理体系认证。公司于2008年11月通过CQC认证公司的ISO14001-2004环境管理体系认证。1.11公司品质管理负责人： 姓名： 付伟冬 职位： 品管部主管1.12公司质量管理体系代表： 姓名： 付伟冬 职位： 品管部主管 1.13公司环境管理体系代表： 姓名： 付伟冬 职位： 品管部主管 1.14公司顾客代表： 姓名： 田祥胜 职位： 生产厂长 0.3 公司宗旨H Habituate Challenge 乐于挑战 O Optimize Quality of Products 卓越品质 S Stimulate Customer Intimac

7、y 快捷服务 U Utilize People Potential 以人为本 N Nurture Innovative Culture 激励创新 0.4 公司管理体系方针上下紧密协作，关爱生存环境，争做绿色工厂；全员热情向上，不断追求卓越，提供一流产品和快捷服务，满足并超越社会和客户期望。 总经理/日期： 刘彩霞2008年1月1日注译:1.0 管理方针是由总经理正式颁布的与质量和环境有关的总的意图与方向，它应GB/T19001：2000、ISO/TS16949:2009和ISO14001:2004标准的管理原则为基础，充分体现苏州市恒升机械有限公司的发展方向，它是公司经营方针的一部分。1.1

8、管理方针与公司宗旨相适应。 1.2 本公司员工按管理方针管理目标管理指标和方案来实现管理方针。1.3 管理方针的沟通和理解：总经理按沟通控制程序要求，通过行政部采取培训、刊物、会议的方式培训管理、技术、操作、执行和验证各层次人员，使各层次均能理解及贯彻管理方针。1.4 管理者代表每年至少组织一次管理评审，并由总经理主持管理评审会议，不断地对管理方针进行适宜性评审，必要时应进行修改以适应公司内外环境的改变，包括：顾客/相关方、法律法规、标准的变化。2.0 本公司管理方针载入管理手册。3.0 顾客或其他社会公众可通过各种渠道向本公司管理者代表了解本公司管理方针，本公司总经理或管理者代表有责任向公众

9、阐明本公司的管理方针。0.5 质量管理体系管理者代表任命书现任命 付伟冬 先生担任本公司的质量管理体系的管理者代表。其主要职责包括：1 负责企业内部按照质量管理体系要求建立，并实施和保持：a) 协调管理手册、程序文件的编写、修订及审核或批准工作；b) 督促各职能部门在执行质量管理体系中偏离要求的纠正措施的落实；c) 推进、协调、监督及促使质量管理体系的有效实施以及确保运行。2 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求：a) 定期监控体系运行情况，及时评审其有效性、适宜性，并提出改进措施或方案；b) 有计划的推进质量管理体系的改进工作，确保其运行更简洁、有效、适宜。3 确保在整个公司内

10、提高满足顾客要求的意识：a) 确保在公司质量管理体系中建立内、外部顾客满意度调查、评价以及改善体系；b) 有计划地展开各种宣传、交流以及研讨活动，促使全体员工提升顾客满意的意识。4 负责公司质量管理体系的日常事宜和与外部各方的联络工作：a) 负责公司内部质量管理体系审核和第二方评定审核工作；b) 负责与认证机构的定期联络，及时了解外部环境的影响。 总经理/日期： 刘彩霞 2010年3月8日0.6 环境管理体系管理者代表任命书现任命 付伟冬 先生担任本公司的环境管理体系的管理者代表。其主要职责包括：1 负责企业内部按照环境管理体系要求建立，并实施和保持：a) 协调管理手册、程序文件的编写、修订及

11、审核或批准工作；b) 督促各职能部门在执行环境管理体系中偏离要求的纠正措施的落实；c) 推进、协调、监督及促使环境管理体系的有效实施以及确保运行。2 向最高管理者报告环境管理体系的业绩和任何改进的需求：a) 定期监控体系运行情况，及时评审其有效性、适宜性，并提出改进措施或方案；b) 有计划的推进环境管理体系的改进工作，确保其运行更简洁、有效、适宜。3 确保在整个公司内提高满足相关方要求的意识：a) 确保在公司环境管理体系中建立内、外部相关方的调查、评价以及改善体系；b) 有计划地展开各种宣传、交流以及研讨活动，促使全体员工提升相关方满意的意识。4 负责公司环境管理体系的日常事宜和与外部各方的联

12、络工作：a) 负责公司内部环境管理体系审核和第二方评定审核工作；b) 负责与认证机构的定期联络，及时了解外部环境的影响。 总经理/日期： 刘彩霞2010年6月1日0.7 顾客代表任命书现任命 田祥胜 先生为本公司顾客代表，行使如下权限以确保满足顾客的要求：1 按照顾客要求选择并确定相关产品的特殊特性，包括安全法规、适用功能及装配要求；2 按照顾客要求建立各项产品的质量目标，包括PPM、不良报废等要求；3 确保满足顾客要求的人力资源（包括资格）以及相关的培训目标；4 及时处理顾客的各项抱怨或意见，并采取必要的纠正和预防措施，防止再发生；5 确保足够的设计与开发所必须的资源，如测试软件/含设备及有

13、资格的人员。总经理/日期： 刘彩霞2008年1月1日0.8 质量代表任命书现任命 万静芹 张亚运 陈桃红 任本公司的质量管理体系的质量代表。其主要职责包括：1 负责企业内部按照质量管理体系要求把不符合要求的产品或过程通报给负有纠正措施实施职责和权限的管理者。2 对产品出现异常重大问题时有权阻止继续生产，以纠正质量问题。 总经理/日期： 刘彩霞2008年1月1日0.9 管理手册和各管理体系条款对照及职能分配表管理手册章节/过程各体系条款职能分配本手册页码章节号过程名称质量管理体系环境管理体系0.1管理手册发布令4.2.14.4.4总经理20.2公司简介4.14.1/30.3公司宗旨5.34.2总

14、经理40.4公司管理体系方针5.34.250.5质量管理体系管理者代表任命书5.5.260.6环境管理体系管理者代表任命书4.4.270.7顾客代表任命书5.5.280.8质量代表任命书90.8管理手册和管理体系条款对照表4.2.24.4.4/101.0管理原则/122.0范围与应用1.24.1/133.0引用标准、术语和定义3.03.0/144.0管理体系过程除产品设计外所有条款/17C1合同评审过程7.24.4.6市场部31C2先期产品策划过程（法律法规的适用、环境因素识别）7.1/7.34.3.1-4.3.2研发部32C3量产过程（环境因素的控制、风险控制、应急准备和响应）7.5.1/7

15、.5.24.4.6/4.4.7制造部41C4交付过程7.54.4.6/4.4.7市场部48C5顾客反馈过程7.54.4.6/4.4.749S1文件和记录管理过程4.2.3/4.2.44.4.5/4.5.4行政部19S2沟通管理过程5.5.34.4.3市场/行政部25S3资源管理过程6.1-6.44.4.1行政部28S4环境因素识别和评价管理过程4.3.134管理手册章节/过程各体系条款职能分配本手册页码章节号过程名称质量管理体系环境管理体系S5法律法规的适用和合规性评价过程1.1a)/5.1a)/7.2.1c)4.3.2行政部35S6采购管理过程7.4.14.4.6资材部36S7生产计划管理过

16、程7.5.1.64.4.6制造部39S8运行控制管理过程4.4.6行政部43S9标识和可追溯性管理过程7.5.34.4.6制造部44S10顾客财产管理过程7.5.44.4.6市场部45S11产品储存和防护管理过程7.5.54.4.6资材部46S12监视和测量装置管理过程7.64.5.1品管部50S13顾客/相关方满意度管理过程8.2.24.5.5市场/行政部52S14过程和产品监视和测量管理过程8.1/8.2.3/8.2.44.5.1品管部54S15不合格品/不符合管理过程8.3/8.5.2/8.5.34.5.3品管/行政部57S16数据分析管理过程8.4品管部59M1经营计划过程5.1/5.

17、2/5.44.2/4.3.3行政部22M2管理体系内部审核（体系、过程、产品审核等）过程8.2.24.5.5品管部55M3管理评审过程5.64.6总经理27M4持续改进过程8.5.14.1行政部60附件 1公司管理体系组织机构5.5.14.4.1/63附件 2管理体系过程描述4.14.1/64附件 3COP、MP、SP 过程一览表4.14.1/65附件 4公司顾客导向过程模式图/66附件 5顾客导向过程和支持过程、管理过程相互关系矩阵图/67附件 6程序文件清单/68附件 7管理手册修改控制/行政部691.0 管理原则公司以八项管理原则作为管理体系的指导思想和基本原则：1）以顾客为关注焦点；2

18、）领导作用；3）全员参与；4）过程方法；5）管理的系统方法；6）持续改进；7）基于事实的决策方法；8）与供方互利的关系。并在各管理体系中倡导：以过程为中心、顾客/相关方满意为导向的管理思想！2.0 范围与应用1 手册依据根据GB/T19001：2008质量管理体系 要求、ISO/TS16949：2009质量管理体系汽车生产件及相关维修零件组织应用GB/T19001-2000的特别要求标准，以及GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南等要求并结合本公司的实际编制而成，包括：a) 组织各管理体系范围的定义； b) 证实本公司有能力稳定地提供满足

19、顾客、相关方和适用法律法规要求的产品，并保证管理体系通过在活动、产品和服务中确定本公司能够控制的，或能够施加影响的重要环境因素的控制；c) 通过管理体系的有效运作，持续改进和预防不符合的过程而达到顾客和相关方满意的体系框架表述。2 质量管理体系范围：1）ISO 9001：2008位于苏州市吴中经济开发区横泾尧南路37号，苏州市恒升机械有限公司机械产品的制造。由于本公司产品由顾客提供图纸/样品，经公司转化后生产，不涉及产品设计责任，一旦发生产品变更等现象讲按照产品实现的策划要求实施，故对GB/T 19001：2000标准中7.3条款“设计与开发”，的要求进行了删减。此条款的删减并不影响组织提供满

20、足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。2) ISO/TS 16949:2009位于苏州市吴中经济开发区横泾尧南路37号，苏州市恒升机械有限公司汽车用冲压件的制造。由于本公司产品由顾客提供图纸/样品，经公司转化后生产，不涉及产品设计责任，故对ISO/TS16949：2009标准中7.3条款中与产品设计有关的要求进行了删减。本公司质量管理体系满足ISO/TS16949：2009标准中除上述说明的删减部分以外的所有要求，其删减ISO/TS16949：2009标准7.3条款中与产品设计有关的要求，并不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否

21、则不能声称符合本标准。3 环境管理体系：位于苏州市吴中经济开发区横泾尧南路37号，苏州市恒升机械有限公司与机械产品制造相关的环境管理活动。4 本手册适用于公司从事机械制造的过程设计、生产制造的所有人员和场所。3.0 引用标准、术语和定义1 引用标准下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的内容。但是使用本标准时应探讨下列标准最新版本的可能性。GB/T19000质量管理体系基础和术语先期产品质量策划和控制计划APQP潜在失效模式及后果分析FMEA生产件批准程序PPAP测量系统分析MSA统计过程控制SPCVDA6.1、6.3、6.5 Reach法规与RoHs指令2 术语和定义本手册的术

22、语和定义采用ISO/TS16949：2009质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO9001：2009的特别要求以及GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南中的术语和定义。2.1 控制计划 对控制产品所要求的体系和过程的文件化的描述。2.2 防错 生产和制造过程设计和开发以防止制造不合格产品。2.3 制造制造或装配以下事项的过程：生产原材料；生产件或服务件；装配；热处理、焊接、喷漆、电镀或其它最终服务。 2.4 预见性维护 基于针对通过预测可能的失效模式的过程数据而避免维护问题的活动。2.5 预防性维护 为消除设备失效和非计划的

23、生产中断而策划的活动，是制造过程设计的输出。2.6 超额运费由于产生额外交付导致的额外的成本或费用（注：因方法、数量、非计划或延迟交付而导致）。2.7 外部场所 支持现场且没有生产过程发生的场所（如：设计中心、公司总部和配送中心）。2.8 现场 增值制造过程发生的场所。2.9 特殊特性可能影响安全性或法规的符合性、配合、功能、性能或产品后续生产过程的产品特性或制造过程参数。2.10 环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。2.11 环境因素 一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作

24、用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。2.12 环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。2.13 环境管理体系组织管理体系的一部分，用来制订和实施其环境方针，并管理其环境因素。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。2.14 环境目标组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。2.15 环境绩效组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效

25、要求对结果进行测量。2.16 环境方针由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。2.17 环境指标由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。2.18 相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。2.19 内部审核客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。2.20 不符合未满足要求。注：此术语在GBT19000

26、-2008中为“不合格（不符合）”。2.21 组织具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否有法人资格，公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。2.22 预防措施 为消除潜在不符合原因所采取的措施。2.23 污染预防为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循

27、环、再生和处理。2.24 程序为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：摘编自GBT19000-2008中3.4.52.25 记录阐明已取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。注：摘编自GBT19000-2008中3.7.6条改写。4.0 过程4.1 总要求公司根据GB/T19001：2008质量管理体系 要求、ISO/TS16949：2009质量管理体系汽车生产件及相关维修零件组织应用GB/T19001-2009的特别要求标准，以及GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南等要求，采用过程方法建立形成

28、文件的管理体系，加以实施、保持，并持续改进，以确保管理体系的有效性、适宜性和充分性。公司管理体系采用过程方法并做到：a) 识别所需的过程及在公司中的运用；b) 确定过程顺序及相互作用附件2 描述了管理体系过程描述；附件3 描述了COP、MP、SP 过程一览表；附件4 描述了公司顾客导向过程模式图；附件5 描述了顾客导向过程和支持过程、管理过程相互关系矩阵图。A 按过程定义的管理体系过程：一组将输入转化为输出的相互关联的或相互作用的活动。过程是为顾客（内部的或外部的）提供产品/服务或环境因素控制等一系列活动，过程开始于输入，以输出为结束。公司的管理体系按类型分为：顾客导向过程、管理过程、支持过程

29、。公司的质量管理体系的外包过程：适用时产品部分工序外发、外委部分材质试验；外委计量检定；部分设备维修/护、适用时的热处理/表面处理、运输、外委培训等，这些外包分别在先期产品质量策划过程、检测设备管理、产品制造、采购管理等过程中加以控制。公司并不免除对符合所有顾客要求的责任。B 顾客导向过程COP通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程，直接对顾客产生影响，是给公司直接带来效益的过程，同时在提供给顾客符合要求的产品的过程中，对其产生的环境因素给予控制。公司通过识别和管理以下COP，以实现顾客/相关方满意。COP1：合同评审过程COP2：先期产品策划过程（法律法规的适用、环境因素识别）COP3：量产

30、过程（环境因素的控制、应急准备和响应）COP4：交付过程COP5：顾客反馈过程C 支持过程SP提供主要资源或能力，为了实现公司的经营目标，支持COP实现预计目标的过程。支持过程是支持COP功能的必要过程。公司通过对以下SP的管理，确保实现公司的经营目标。SP1：文件和记录管理过程SP2：沟通管理过程SP3：资源管理过程SP4：环境因素识别和评价管理过程SP5：法律法规的适用和合规性评价过程SP6：采购管理过程SP7：生产计划管理过程SP8：运行控制管理过程SP9：标识和可追溯性管理过程SP10：顾客财产管理过程SP11：产品储存和防护管理过程SP12：监视和测量装置管理过程SP13：顾客/相关

31、方满意度管理过程SP14：过程和产品监视和测量管理过程SP15：不合格品/不符合管理过程SP16：数据分析管理过程D 管理过程MP用来衡量和评价顾客导向过程和支持过程的有效性和效率、组织策划将顾客要求转化为组织衡量的目标和指标，确定公司组织结构、产生公司决策和目标及其更改等过程。公司通过对以下MP 的管理，确保公司有效决策和持续改进。MP1：经营计划过程MP2：管理体系内部审核（体系、过程、产品审核 等）过程MP3：管理评审过程MP4：持续改进过程过程c) 为了确保这些过程的有效运行和控制，公司定义了所需的准则和方法；d) 确保过程所需的资源和信息的获得；e) 监测并分析这些过程。f）实现过程

32、策划的预定目标并持续改进这些过程。本手册在以后的章节中将按过程进行指导性的描述。4.2 公司外包过程的控制公司的质量管理体系的产品实现过程中如果选择将影响产品符合要求的任何过程外包，应确保对这些过程的控制。对此类外包过程的控制的类型和程度公司将在相关文件中明确该外包过程的类型（如外协、运输、服务等）、程度（如根据潜在的影响，确定该外包过程的重要程度）和分担程度（分担的责任，如赔款、法律事务等）。公司承诺：对外包过程的控制并不免除其满足所有顾客要求和法律法规要求的责任。SP 1 文件和记录管理过程1 总则1.1 本条款相对应标准要求：质量管理体系：4.2.1环境管理体系：4.4.41.2 本公司

33、的管理体系文件包括（见图一所示附：公司管理体系文件结构）：a) 经批准的形成文件的管理方针和目标；b) 管理手册；c) 程序文件；d) 本公司为确保过程的有效策划、运行和控制所需的文件，如作业指导书（包括临时文件、管理规定等；e) 标准和公司运行所要求的记录；f）外来文件：国家法律法规、政府文件、管理体系相关国际/国家标准、汽车行业特殊及相关方的要求等：g）顾客/相关方提供的要求，图纸、规范（包括电子文档等）。管理文件的形式可以是硬拷贝，例如：以纸张或书籍形式存在；亦可以是软拷贝，例如：以储存在磁盘内文件的形式存在。2 管理手册2.1 本条款相对应标准要求：a) 质量管理体系：4.2.2b)

34、环境管理体系：4.4.42.2 本公司编制并保持、更新管理手册，管理手册内容主要包括：a) 管理体系的范围；b) 满足管理体系要求的途径和职责；c) 引用管理体系的程序文件；d) 管理体系过程的顺序及其相互关系的描述；e) 质量管理体系删减的细节和正当的理由。附：公司管理体系文件结构 （图一）规定国际/国家管理体系要求ISO/TS16949：2009质量管理体系汽车生产件及相关维修零件特别要求GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南顾客相关体系要求顾客特殊要求第一层次确定途径及职责（包括顾客需求保证）管理手册第二层次确定谁、做什么、何时做程序

35、文件顾客支持参考手册如：产品品质先期品质策划；控制计划、工具和技术。第三层次回答怎样做作业指导书管理规定第四层次信息的即时记录 （如表格、标签等）记录3 文件和记录控制程序3.1 本过程相对应标准要求：a) 质量管理体系：4.2.3/4.2.4b) 环境管理体系：4.4.5/4.5.43.2 输入信息：a) 管理手册、程序文件、作业指导书（包括临时文件）、记录等文件；b) 外来文件；c) 顾客/相关方要求。3.2 输出信息：a) 受控文件清单及更新；b) 文件受控信息。3.3 过程描述：本过程规定了对管理文件、记录的控制要求。3.4 过程定义：a) 管理手册：属第一层文件，将各管理体系整合，并

36、且涵盖所有管理体系的要求，说明做了哪些工作来确保各体系符合顾客/相关方及法律法规和其他的要求。b) 程序文件：属第二层文件，详述如何进行及完成管理手册内所表达的方针、目标及管理方案。c) 作业指导书：属第三层文件，为支持各项管理要求在执行阶段时重要的依据或指导文件。d) 表单、记录：属第四层文件，为验证管理体系有效运作，而对各个事项持续不断加以记载。e) 外来文件：国家法律法规、政府文件、管理体系相关国际/国家标准、汽车行业特殊及相关方的要求等。f) 顾客/相关方提供的要求，图纸、规范（包括电子文档等）。3.5 过程所有者：行政部负责管理体系文件控制程序、记录控制程序的编制以及负责管理文件和记

37、录的归口管理。3.6 过程审批者：a) 管理手册分别有管理者代表召集相关部门编写，管理者代表审核，总经理批准；b) 程序文件有各部门负责编写，管理者代表审核，总经理批准；c) 作业指导书有各部门负责编写，各部门经理审核，管理者代表批准；d) 表格有各部门负责编制，各部门主管审核，部门经理批准；e) 外来文件/相关方要求有行政部负责传送相关部门，经识别后有行政部控制分发。f) 顾客提供的要求（包括工程规范），分别有研发部根据其适用范围，在规定的时间内给予评审、发放。3.7 过程相关职责：a) 行政部负责日常管理文件的标识、登录和分发、回收、更新、销毁等。b) 研发部负责外来文件中技术性信息的管理

38、；c) 各部门负责本部门使用文件、各项管理记录的管理。3.8 过程绩效指标：文件和记录查核不符合率(含稽核不符合)3.9 相关文件：文件控制程序记录控制程序S1 文件和记录管理乌龟图MP 1 经营计划过程1 管理承诺1.1 本条款相对应标准要求：a) 质量管理体系：5.1/7.2.1b) 环境管理体系：4.21.2 公司总经理向顾客/相关方承诺：a) 通过向公司各相关层及时传达有关品质、环境、法律法规及行业管理规范要求，传达满足顾客、相关方和法规要求的重要性；b) 通过制订符合公司运行模式的管理方针，为公司的运行确定宗旨和方向；c) 通过管理评审，评价管理体系的适宜性、充分性和有效性，以持续改

39、进的管理机制，提升公司的经营和环境绩效；d) 在管理层中指定管理体系管理者代表、顾客代表和质量代表，以确保管理体系的建立、实施和保持。并确保目标e) 负责对管理体系进行策划，识别评审产品实现必须的过程和影响产品实现过程效率、环境因素控制的支持过程，确保它们的有效性和效率和绩效，以满足管理目标、指标和管理方案。2 以顾客为关注焦点，以相关法律法规要求为重点2.1 本条款相对应标准要求：a) 质量管理体系：5.2b) 环境管理体系：4.3.1/4.3.22.2 公司总经理应确保：a) 以实现顾客和相关方满意为目标，确保顾客和相关方的要求和期望得到确定并予以满足；b) 识别顾客/相关方明确的或隐含的

40、需求和期望，包括公司与产品、环境等有关的责任、义务及法律、法律方面的需求，确保将这些要求转化为公司的明确的要求，并通过管理体系的有效运行得以实现。3 经营计划3.1 本过程相对应标准要求：a) 质量管理体系：5.3/5.4b) 环境管理体系：4.2/4.3.33.2 输入信息：a) 顾客/相关方的期望和满意度（包括变更要求）；b) 最高管理者的期望、发展战略、产品特点；c) 公司经营战略和经营理念、法律法规和其他和管理体系要求；d) 公司的经营状况和资源状况以及外部经营环境；e) 竞争对手分析；f) 管理评审输出；g) 以往绩效表现等。3.3 输出信息：a) 公司管理方针、目标、指标和管理方案

41、及实施情况；b) 公司长期/短期经营计划及更新。3.4 过程描述：本过程明确公司经营计划确立以及公司方针、目标、指标和管理方案的建立和实施的管理。3.5 过程所有者：a) 公司总经理负责确立、批准公司经营计划、管理方针、目标/指标、管理方案。b) 管理者代表负责编制经营计划控制程序。3.6 过程相关职责：a) 监事、管理者代表和厂长负责协助制订公司经营计划，以及目标指标、管理方案等，同时对确定目标指标、管理方案实施监控，定期向总经理报告。b) 财务部负责经营计划的汇总编制。c) 各部门负责参与目标指标、管理方案草案及经营计划的制订，各过程业绩目标指标的落实、统计、分析；d) 行政部负责公司总目

42、标指标的落实和监督、统计、分析，并报告总经理。3.7 过程绩效指标：公司经营计划达成率3.8 相关文件：中长期经营计划管理目标、指标和管理方案一览表M1 经营计划管理乌龟图4 公司组织机构和职责和权限1 相对应标准要求：a) 质量管理体系：5.5b) 环境管理体系：4.4.12 输入信息：a) 公司经营模式、管理体系的要求及变更；b) 公司业务流程；c) 公司经营计划；d) 公司人力资源状况。3 输出信息：a) 公司组织机构图；b) 公司各过程职能分配表；c) 岗位描述；d) 管理者代表、质量代表和顾客代表任命书4 过程描述：本过程确定了公司组织机构和各部门在管理体系中职责和权限以及管理规定。

43、5 过程所有者：总经理负责确定组织机构和各部门职责的权限，负责任命相关体系的管理者代表、质量代表和顾客代表。6 过程相关职责：a) 行政部负责发布经总经理批准的组织机构，公司主管级以上职责和权限和岗位描述。b) 各部门负责编制主管级以下（不包括主管）各工序职责和权限，并由行政部审核，报总经理批准后发布。7 过程绩效指标：（无）8 相关文件：公司组织机构图职能分配表岗位描述书管理者代表任命书顾客代表任命书质量代表任命书SP 2 沟通管理过程1 本过程相对应标准要求：a) 质量管理体系：5.5.3/7.2.3/7.4.2/7.5.1.7b) 环境管理体系：4.4.32 输入信息：a) 法律法规、顾

44、客/相关方、管理体系要求；b) 内外部反馈信息、过程反馈及沟通信息方式。3 输出信息：a) 信息处理反馈、结果；b) 会议、电话、传真、公告栏、邮件、内外部发文稿。4 过程描述：a) 本过程定义了在不同层次和职能间内外部信息（包括重要环境因素）的收集、传递、处理的管理要求，规定了适宜的沟通方式。以达到相互了解，实现全员参与的目的。b) 沟通管理的范围包括：顾客/相关方报怨，包括顾客/相关方规定的语言和方式沟通必要的信息（数据）；采购信息（包括产品、程序、过程和设备的批准要求；人员资格的要求；管理体系的要求）；产品、过程、服务中品质、环境因素等相关信息内外沟通。5 过程所有者：管理者代表负责各管

45、理体系重要信息的处理； 行政部负责编制沟通控制程序，和相关方就环境影响有关内外部信息的沟通、处理；市场部负责顾客抱怨、服务信息的收集和传递及产品、过程品质有关信息的收集和传递。6 过程相关职责：a) 品管部负责质量管理体系相关的内外部沟通管理；b) 研发部负责关于过程开发所需要的信息的沟通管理；c) 资材部负责关于物料供应商相关事宜的沟通管理；d) 制造部负责各个工序之间的沟通管理。7 过程绩效指标：(无)8 相关文件：S2 沟通管理过程乌龟图MP 4 管理评审过程1 本过程相对应标准要求：a) 质量管理体系：5.6/7.3.4.1b) 环境管理体系：4.62 输入信息：a) 管理方针及目标指

46、标和管理方案完成情况分析报告；b) 审核结论及合规性评价的结果；c) 供方业绩分析报告；d) 产品制造过程、交付业绩分析报告；e) 公司的环境绩效；f) 顾客/相关方满意程度评价报告，以及交流（抱怨）等；g) 管理体系纠正预防措施实施效果分析报告；h) 上次管理评审跟踪措施实施情况分析报告；i) 可能影响管理体系的变更（若有）；j) 改进的机会和变更的需要；k) 不良品质成本定期报告和评价；l) 实际的和潜在的售后失效及其对品质、安全、环境的影响分析；m) 过程设计开发阶段的测量加以规定、分析的结果。3 输出信息：a) 管理体系及其过程的有效性改进措施；b) 与顾客/相关方要求有关的过程、产品

47、、服务的改进；c) 资源需求。4 过程描述：a) 本过程阐述了公司按策划的时间间隔对管理体系的持续适宜性、充分性和有效性进行评审的管理要求，考虑所有者、顾客、社会、员工及相关方满意程度。b) 评审包括评价公司管理体系改进的机会和变更的需要，包括对管理方针和目标、管理方案以及管理体系的绩效趋势，顾客/相关方对提供产品、环境绩效的评审。C) 公司总经理通过管理评审对公司的产品实现过程和支持过程进行评审，以确保它们的有效性和效率。5 过程所有者：公司总经理负责主持管理评审，按计划的时间间隔评审管理体系，并为改进项目的实施提供资源和支持。6 过程相关职责：a) 管理者代表负责管理评审的前期准备策划；b

48、) 行政部负责编制管理评审控制程序，同时对管理评审记录、包括报告及决议给予整理、发放和归档；c) 相关部门负责相关输入资料的提交及输出措施的落实。7 过程绩效指标：改进项目有效性8 相关文件： M4 管理评审过程乌龟图 SP 3 资源管理过程1 资源提供公司最高管理者为满足以下要求提供所需资源：a) 实施、保持管理体系并持续改进其有效性；b) 通过满足顾客、员工及相关方的要求，增强顾客、员工及相关方的满意程度；c) 对从事影响产品要求符合性的人员应该是能够胜任的；d）所提供的资源包括人力资源、物力资源、时间、工作环境、技术和财力资源等。2 人力资源管理2.1 本过程相对应标准要求：a) 质量管

49、理体系：6.2.1/6.2.2b) 环境管理体系：4.4.22.2 输入信息：a) 经营计划；b) 具有资格的设计人员、技术人员、操作工和重要环境因素管理岗位的需求；c) 岗位描述；d) 绩效考核情况；e) 员工激励方案；f) 员工培训需求。2.3 输出信息： a) 年度人力资源需求计划；b) 满足需求的、适宜的被激励的人员；c) 员工招聘及员工劳动合同建立、变更和解除；d) 员工激励实施；e) 上岗证、特殊作业资格证、员工培训档案；f) 公司岗位技能标准及员工技能评定结果。2.4 过程描述：本过程规定了:a) 管理体系的员工能力需求确定、员工聘用、岗位评价、员工激励与授权等的管理要求。b)

50、培训计划的建立、实施、管理和培训有效性评估，确保工程人员熟练掌握适用的工具和技术达到过程设计要求的能力，以及新进人员、在岗、转岗、劳务工、合同工，将不合格品/不符合项的要求给顾客/相关方带来的后果告知对品质、重要环境因素有影响的工作人员；使公司各层次中影响品质、重要环境因素的所有员工具备必要的能力，认识到所从事过程、活动、服务的相关性和重要性及如何为实现管理目标做贡献。2.5 过程所有者：行政部负责编制培训控制程序、员工激励控制程序，以及人力资源的管理。2.6 过程相关职责：相关部门负责本岗位/人员需求的提出、岗位技能要求、人员的日常管理、培训的需求。2.7 过程绩效指标：a) 员工满意覆盖率b) 岗位能力评价c) 员工培训达标率d) 人员流动率（试用期除外）e）5S考核合格率2.8 相关文件：培训控制程序员工激励控制程序S3（1）人力资源管理过程乌龟图3 设施/环境管理3.1 本过程相对应标准要求：a) 质量管理体系：6.3/6.4/7.5.1.4/7.5.1.5b) 环境管理体系：4.4.1/4.4.63.2 输入信息：a) 公司经营计划；b) 法律法规要求、管理体系要求；c)