海外部管理制度

1、施工技术管理办法编号： 版本号： 主责：编写：审核：批准：实施日期：1 范围 本办法适用于本部各部门、各境外机构。 本办法主要包括招投标、施工过程、竣工验收等与技术工作相关的管理内容。2 目的提高本部及境外机构的施工技术及管理水平，降低工程成本，增加经济效益。3 职责3.1 技术开发部 1）建立健全本部分级技术管理体系。 2）组织贯彻落实与境外工程相关的技术规范、规程、标准和其它技术法规、规定。 3）组织重大项目（指特级项目，以及结构复杂、技术难度较大的项目）的研究、策划， 参加重大技术方案的论证。 4）编制本部投标项目技术标书，指导境外机构特级项目技术标书的编制。 5）组织重大技术问题的科研

2、攻关和“四新”的开发、推广应用。 6）组织境外机构进行企业工法的编制，负责工法的审核。 7）负责经援、使领馆和重大项目施工组织设计的审批。3.2 境外机构 1）组织贯彻落实本机构的技术规范、规程、标准和其它技术法规、规定。 2） 本机构工程项目施工组织设计的研究、策划、编制、评审、批准；施工方案的编制、评 审、批准；组织重大技术方案的论证。 3）本机构工程项目日常技术管理工作。 4）本机构及周边地区投标项目技术标书的编制工作。 5）组织本机构重大技术问题的科研攻关和“四新”的开发、推广应用。3.3 项目部1）工程项目及各分部、分项工程施工准备工作。2）参与项目施工组织设计的研究、策划，负责项目

3、施工组织设计的编制、审核。3）A类施工方案的编制、审核及B类施工方案的编制、审核、批准。4）工程项目日常技术管理工作。5）组织项目部有关人员的技术学习和培训。6）工程项目技术总结和工法编制。4办法4.1 施工技术管理体系1）本部建立以总工程师为首的三级技术管理体系：本部设总工程师和技术开发部，全面负责本部范围内技术管理工作；各境外机构应设立总工程师和技术管理部门，负责本境外机构范围内的技术管理工作：各项目应根据规模设立项目总工（或项目技术负责人），并在技术开发部、境外机构总工及技术管理部门的监督和指导下，抓好施工现场的各项技术管理工作。2）为保证项目管理的连续性和完整性，无特殊情况不得随意更换

4、项目经理和项目总工或技术负责人。（3）各境外机构应依照本管理办法制定相应的施工技术管理实施细则，并报技术开发部备案。4.2 工程招投标技术管理4.2.1 招投标组织技术开发部负责本部技术标书的编制工作。各境外机构负责本机构及其周边地区的技术标书的编制工作。特级项目的招投标工作应在本部及集团股份公司的指导下进行。4.2.2 投标文件的编制与评审1）投标文件必须严格按照招标文件的要求（内容和格式）进行编写。标书中各分部分项工程的施工方法、施工人员和施工机械设备的配备、施工现场的布置和临时设施的安排、施工顺序及其相互衔接等方面内容应科学合理、有针对性，对工程项目重点和难点内容进行可行性研究。商务标标

5、书编制与技术标书编制中应不断沟通、密切配合。2）各机构投标重大项目（指特级项目，以及结构复杂、技术难度较大的项目）时，应报本部相关部门，与本部共同研究策划（必要时请集团股份公司及国内相关专家参与），减少投标技术风险。3）技术标书编制完成后，由各招投标小组负责人审核、批准后方可投标。4.2.3 中标项目技术管理备案工程项目中标后，各机构应及时将中标项目技术管理相关信息如工程概况、施工技术重点、难点、项目经理、项目总工（或技术负责人）信息、施工组织设计、施工方案编制计划、新技术应用计划等相关工程信息，填写工程项目技术管理备案表报技术开发部备案。4.3 施工准备技术管理施工准备包括项目开工前的所有技

6、术、现场、物资及人员准备工作。施工准备贯穿于整个施工过程，因此，除因做好项目开工前的总体施工准备外，还应做好各分项工程的施工准备工作。4.3.1 项目开工文件接到工程中标通知书后，由项目经理负责收集项目前期相关文件，如工程招标文件、投标文件、投标答疑文件、投标澄清文件；施工合同；施工图及所需标准图、地质勘探报告；工程使用的相关规范及技术标准等。4.3.2 开工前技术准备由项目总工（或项目技术负责人）组织，按照集团股份公司项目技术管理制度汇编中前期技术管理制度有关规定，完成如下技术工作： 1）审学图纸，掌握设计意图及工程特点。 2）图纸会审。 3）绘制现场施工布置图并报业主、监理、建造师或工程师

7、批准。 4）编制施工组织设计（项目管理实施规划）并报批。 5）编制各种材料、机械、周转料具、临建、临水电和劳力需用量计划。4.3.3 开工前现场准备 1）进一步勘探现场，了解现场施工条件。 2）办理本工程定位基准点交接手续，进行建筑物定位放线，做好测量控制网。 3）做好四通一平。 4）按批准的现场布置图搭设围墙和建造临建。 5）组织材料、构（配）件、设备、劳力分批进场。 6）办理开工报告。4.4 施工组织设计及施工方案施工组织设计和施工方案是指导、组织施工和保证工程质量的重要技术经济文件，是工程项目部施工的纲领性文件，是满足业主、建筑师、监理、工程师要求的有力依据。编制施工组织设计和施工方案是

8、施工前必须进行的准备工作，是加强项目管理的重要措施。4.4.1 施工组织设计分类施工组织设计分为施工组织总设计、单位工程施工组织设计、专项施工组织设计。4.4.2 施工组织设计的编审程序策划研究编写评审批准实施。4.4.3 施工组织设计的策划、研究1）项目中标后，境外机构总工应及时组织项目经理、项目总工（或项目技术负责人）、项目部成员，进行项目施工组织设计的策划研究工作。2）策划研究的主要内容：施工部署，重大的设计问题，重点、难点施工方案。项目部应根据策划研究的意见形成策划研究报告，用以指导施工组织设计的编写。3）策划研究参与人员：机构与项目负责人、技术负责人、相关部门负责人应参加项目的策划研

9、究，机构经理应参加重大工程项目的策划研究。4）特级项目的策划研究报告应报技术开发部，由本部总工负责组织相关部门人员参与策划、研究，并报集团股份公司技术开发管理部，请集团股份公司相关人员参与策划、研究。技术开发部应根据策划研究的意见形成策划研究指导书，以指导境外机构及项目部施工组织设计的编写。4.4.4 施工组织设计的编写1）工程项目的施工组织设计，由项目经理组织，项目总工（或项目技术负责人）负责具体编写，编写内容和要求见集团股份公司施工组织设计编写标准。2）工程项目施工组织设计审批程序：编制（项目总工或项目技术负责人）审核（项目经理）批准（境外机构总工）。3）经援项目、使领馆项目施工组织设计审

10、批程序：编制（项目总工或项目技术负责人）审核（项目经理）批准（本部总工）。4）安装项目较多、工作量较大的公共建筑应单独编制安装工程施工组织设计。4.4.5 施工方案的分类、编制和审批1）施工方案的分类：施工方案分为A类、B类。A类是对结构和施工安全影响较大的、对工程的工期和成本起关键性作用的，工艺设备安装比较复杂的、在本机构内首次应用的新技术方案。主要包括：深基坑工程、桩基础与地基处理、超长大体积混凝土结构、钢结构（跨度30m）、预应力结构、模板脚手架、起重吊装、临时用电、塔吊安拆、拆除和爆破、幕墙安装。B类施工方案是除A类施工方案之外的其它方案。2）施工方案的编审程序：策划研究编写评审批准实

11、施。3）A类施工方案编审程序参照施工组织设计审批程序：编制（项目总工或项目技术负责人）审核（项目经理）批准（境外机构总工）。4）B类施工方案编审程序：编制（施工技术员、项目总工或项目技术负责人）审核（项目总工或项目技术负责人）批准（项目经理）。5）施工方案的编写：施工方案的编写要求见集团股份公司项目技术管理制度汇编中的施工组织设计与施工方案管理制度和施工组织设计与施工方案编写标准的要求。4.4.6 施工组织设计与施工方案的评审1）施工组织设计和A类施工方案编制完成后，项目部应及时上报境外机构总工，由境外机构总工组织评审。境外机构分管生产的经理、工程管理部门、合约部门的人员应参加项目施工组织设计

12、的评审，境外机构经理应参加重大工程项目施工组织设计评审。2）经援、使领馆和重大项目的施工组织设计编制完成后，由技术开发部组织相关部门人员进行施工组织设计评审。3）为了便于了解现场情况，境外机构施工组织设计和方案的评审一般应在施工现场进行。项目部应准备书面和电子版的汇报材料，施工组织设计由项目经理、项目总工或技术责任人共同汇报，施工方案由项目总工或技术负责人汇报。评审程序：汇报答疑提出问题形成评审意见。4）项目部应在评审后即完成评审意见表，评审7日内修改完成施工组织设计或施工方案，并报至规定的批准人审批。4.4.7 施工组织设计（方案）的保存、备案施工组织设计及施工方案经内部审核后，需报监理单位

13、和业主的项目，应及时向监理单位及业主报审，经批准后，项目部资料员应将其建立档案予以保存，并将其分发到各相关部门，以便组织实施。批准后的施工组织设计及专项施工方案（可以以电子版形式）应在7天内报各境外机构技术管理部门保存、备案。特级项目、重大项目、对外援助成套项目、使领馆项目施工组织设计，特级项目、重大项目、对外援助成套项目、使领馆项目A类施工方案，应在批准后7天内报技术开发部备案，保存。4.4.8 施工组织设计与方案的实施与管理施工组织设计批准通过后，由项目经理和项目总工或技术负责人组织学习并实施，具体内容详见集团股份公司项目技术管理制度汇编中的施工组织设计与施工方案管理制度。4.4.9 施工

14、组织设计的编制依据和原则具体内容详见集团股份公司施工组织设计编写标准。4.5 施工技术管理4.5.1 图纸会审1）项目部接到图纸后，由项目总工（或项目技术负责人）组织项目部各专业施工人员、预算员、质检员，以及专业分包的技术人员共同参加图纸的审学，级以上项目应通知境外机构总工参加。2）各专业施工员整理审图意见，汇总至项目总工或技术负责人，以答疑信函的形式，请业主或设计进行答复。3）援外项目及使领馆项目，应组织设计交底及图纸会审会议。会审后，整理好图纸会审记录，由各参加会审单位盖章后生效。4.5.2 技术交底交底要使参加项目施工的有关人员熟悉工程特点，了解设计意图，明确技术、质量要求和施工技术关键

15、。1）技术交底的分类和分工及组织程序：a)技术交底分类：技术交底一般分为四类：施工组织设计交底、专项施工方案交底、境外机构首次使用的“四新”技术交底、分部分项工程技术交底。 b)技术交底的分类、分工及组织程序：序号分工及组织程序分类交底编制人交底审批人交底人接受交底人组织程序1施工组织设计的技术交底项目总工（技术负责人）境外机构总工项目总工（技术负责人）项目部全体管理人员项目经理组织，项目全体人员、分包单位（如果有）、项目总工（或技术负责人）及相关人员参加2A类专项施工方案的技术交底项目总工（技术负责人）项目经理项目总工（技术负责人）施工员、工长项目经理组织，项目总工（或项目技术负责人）、项目

16、施工员、质量员、安全员、分包（如果有）、工长参加3B类专项施工方案的技术交底施工员项目总工（技术负责人）施工员工长项目总工（或项目技术负责人）组织，项目施工员、质量员、安全员、分包（如果有）、工长参加4境外机构首次使用“四新”时的技术交底项目总工（或项目技术负责人）境外机构总工项目总工（或项目技术负责人）施工员、工长项目经理组织，境外机构总工、技术部门、项目部有关人员、分包单位（如果有）项目总工（或项目技术负责人）及相关人员参加5分部分项工程的技术交底项目施工员项目总工（或项目技术负责人）项目施工员工长或班组长项目总工（或项目技术负责人）组织，施工员、工长或班组长参加2）技术交底的内容：要点可

17、参见集团股份公司项目技术管理制度汇编中的技术交底管理制度。3）技术交底的管理及归档：所有交底人完成交底并做好书面签收记录后，必须将记录移交给项目部资料员。工程竣工后，项目部资料员应将技术交底作为工程技术资料归档编号，移交境外机构档案管理部门。4.5.3 工程设计变更1）项目经理部在施工过程中提出的设计变更，应以设计变更记录的形式提出问题和处2）设计单位、业主在施工过程中提出的设计变更，应向项目经理部签发设计变更通知书。3）分包工程的设计变更应通过总包单位办理。4）对重大变更，项目部应根据施工合同有关工程变更方面的约定，评估变更对工程的影响，对于能导致施工质量、安全问题或延误工期的变更，项目部应

18、发文想业主、监理，阐明原因和项目部的态度。对于能导致严重后果的设计变更，项目部应报请境外机构总工，由境外机构总工组织论证，并将形成的论证意见报业主和监理。5）由项目部或专业分包单位进行深化设计的图志（如：预应力工程，钢结构工程），必须经设计单位、业主（监理）批准后方可实施。6）经批准同意后的工程变更图纸和文件发往有关部门和项目部实施，并作好工程款及工期方面的索赔，材料、人工等追加、减及备案工作。4.5.4 施工图纸管理1）图纸的接收：根据合同有关施工图纸份数的要求接收设计图纸。设计图纸的份数应能满足公司存档、现场施工管理、工程预算、竣工图、施工班组及分包队伍使用等需要，必要时，需加晒图纸。图纸

19、的接受应做好收支记录，明确接受时间、图纸名称及份数。2）图纸的发放：图纸发放前应做好图纸发放计划，图纸的发放应有发文记录，发文记录中应明确图纸发放的时间、图纸名称、发放份数等，接收图纸人应在发文本上签字。3）作废图纸的管理：作废的图纸应由项目资料员及时加盖“作废”标识并回收。作废图纸应至少留一份，作为资料备查。4）图纸的局部修改：收到设计变更后，应及时对施工现场使用图纸的相关更改内容进行标识。5）图纸的保存：各境外机构应加强对竣工图的收集、保存工作，保存期限按档案管理要求。4.5.5 施工测量管理1）施工测量的原则：施工测量工作应遵循“希艾娜控制后碎部”、“从整体到局部”、“从高级到低级”的原

20、则。工程施工组织设计中应明确工程各施工阶段施工测量的具体方法及措施。2）定位放线：进驻施工现场后，应及时从业主方接受测绘部门提供的放线成果、红线及场地控制网（或建筑物控制网），以及标高基准控制点（BM点），接受到的平面控制网及标高基准控制点应进行复核。复核后，根据施工图纸及工程测量方案的要求，测定建筑物位置、主控轴线及尺寸、建筑物标高，填写测量记录，报监理单位审核。建筑物的主控轴线应经闭和校核，校核完毕的主控轴线应引测到建筑物外（或基坑顶部），做为平面控制点，以方便平面轴线的传递。3）基槽验线：根据主控轴线和基底平面图，测设建筑物基底外轮廓线、集水坑、电梯井坑、垫层标高（高层）、基槽断面尺寸和

21、坡度等，报监理单位复核。4）楼层平面放线：楼层平面放线内容包括轴线竖向投测控制线、各层墙柱轴线、墙柱边线、门窗洞口位置线等。轴线竖向投测控制线方法按照工程量方案实行，每楼层控制轴线确定后，用角度闭合和钢卷尺尺量相结合的方法进行误差纠正，楼层轴线则根据纠偏后的控制轴线点，依次用钢卷尺测出。每一层的误差在本层内调整，不允许产生累计误差。施工单位应在完成楼层平面放线后，报监理单位复核。楼层的平面主要控制线及标高控制点应注意保护和传递，以方便校核和后续工程施工放线。5）楼层垂直度、标高抄测记录：楼层全高、标高抄测内容包括楼层水平标高控制线、皮数杆等，楼层全高、垂直度抄测内容包括本楼层和累计高度的垂直度

22、测量。完成楼层全高、标高、垂直度抄测后，报监理复核。6）沉降观测记录。a)根据设计要求和规范规定，凡需进行沉降观测的工程，应由有资质的测量单位进行施工过程中及竣工后的沉降观测工作。b)测量单位应按设计要求或规范规定，编制观测方案，配合施工单位设置沉降观测点，绘制沉降观测点布置图，定期进行沉降观测记录，并应附沉降观测点的沉降量与时间、荷载关系曲线图和沉降观测技术报告。4.5.6 隐蔽工程检查和技术复核工作项目部须加强隐蔽工程项目的检查，作好隐蔽工程检查记录，及时签证。检查内容包括：建筑物、构筑物的定位放线；地坑、地槽的土质；基础回填、混凝土浇注、主体抹灰前，主要构部件的钢筋、预埋洞口、铁件、螺栓

23、、电器管线；吊装焊接；保温层、冷底子油；上、下水试验；避雷、接地试验等。施工过程中的扫地线，分层标高，皮数杆、杯口基础及预制构件放线、轨道安装位置线等，由项目部技术负责人组织相应人员进行技术复核，并做出记录。4.5.7 施工总平面管理1）科学合理的进行总平面管理是保证场区畅通和现场文明施工的重要措施。施工现场必须按总平面图进行布置，并在施工过程中，按批准的施工现场总平面图进行经常性的检查调整。2）总平面管理的主要内容是施工场区、道路、临建、水电线路、机械就位、材料堆放及临时作业区，是否与总平面图相符，专业施工安全、卫生、环保、防火管理和临时围墙，主要入口，施工标志牌是否符合标准要求。3）较大、

24、较复杂的施工现场应根据工程进度绘出不同阶段的总平面图，分阶段进行调整。 4）建筑群体或多个分包商的施工现场更应该加强总平面的协调管理工作。施工总平面图应具有权威性及全局性，以保证多个分包单位及多个单位工程，在统一步调下顺利进行。4.6 工程质量管理的技术保证措施1）质量控制点的设立：对于关键部位、工艺有特殊要求、对工程质量有较大影响的过程，采用新材料、新技术、新工艺的过程，对施工质量没有把握的过程或部位应设置质量控制点。2）施工组织设计中应对工程施工中存在的特殊过程进行确认，并在明确控制要求。工程施工中常见的特殊过程有：地下室及屋面防水工程、特种焊接、预应力张拉、大体积混凝土施工、打桩、灌注桩

25、等。 3）技术交底中应明确质量检查标准及相应质量保证措施。4）在进行施工过程策划时，应对检验和试验活动进行策划，制订与工程实际情况相适应的检验和试验计划，明确检验和试验的项目、依据、时间、人员、程序等。 5）质量管理应坚持“事前预控、事中监控、事后严控”的全过程管理，确保过程施工质量。6）项目质量管理应严格把好技术交底关、材料进场检验关、过程质量检查验收关、严格实行“三检制”、“样板领路示范制”、“质量一票否决制”等质量管理制度，确保过程施工质量一次验收合格，最大限度地避免质量返工、返修现象，降低项目质量成本。4.7 安全生产管理的技术保证措施1）在施工组织设计中，应当根据建筑工程及周边环境的

26、特点编制相应的安全技术措施和施工现场临时用电、用水方案。危险性较大及专业性较强的分项工程项目如：深基坑支护、深基础、模板、脚手架、预应力、吊装、滑模、爆破、拆除、塔吊及物料提升机的拆装、临时用电等，必须做出专项施工方案，并附具安全验算结果；施工时，进行专项交底并监督实施。 2）施工现场的道路、管线、脚手架、机械设备、水、电、用火、临建、临时围墙等必须符合文明施工、环境保护、防火、卫生防疫等专业技术安全规定的要求。3）施工现场实行安全生产交底制度。特级工程项目开工前，由境外机构公司总工程师主持对项目部进行整体安全技术交底（属于施工组织设计交底的内容之一），并作好交底纪要；特级以下工程由项目经理和

27、项目总工（或项目技术负责人）进行安全技术交底：分部（分项）工程施工前必须由项目经理和项目总工（或项目技术负责人）对操作班组进行安全技术交底。技术交底实行会签制度。4）各境外机构应制定本单位生产安全事故应急求援预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备，并定期组织演练。5）项目部应根据建设工程施工的特点、范围，对施工现场易发生重大事故的部位、环节进行监控，制定施工现场生产安全事故应急救援预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备应急救援器材、设备，并定期组织演练。4.8 科研和技术进步4.8.1 新技术推广应用各境外机构应大力推广应用新材料、新技术、新工艺、新

28、设备，以提高施工技术及管理水平，降低工程成本、增加经济效益。4.8.2 工法管理技术开发部应组织各境外机构及时总结各种技术先进、经济合理的施工方法，积累并形成集团股份公司的工法，对符合条件的应申报省、国家级工法。在科研和工程实践中所形成的工法和发明，各境外机构应及时通过技术开发部上报集团股份公司技术中心，以便申请专利、保护知识产权。1）工法编审流程：工法选题（境外机构总工）工法编写计划申报表（境外机构总工）工法选题评审（技术开发部、集团股份公司技术开发管理部）工法发布（集团股份公司技术开发管理部）。 2）工法的编制、关键技术开发、审核与发布等内容见集团股份公司工法管理实施细则。4.8.3 科研

29、项目管理充分发动工程技术人员和广大员工，提合理化建议和小改小革。并在工程技术人员和广大员工中，提倡针对工程项目的科技攻关，以解决关键技术问题。各境外机构公司应对重大科研攻关项目，给予人力、物力的支持，为企业创造重大经济效益者，给予精神和物质奖励。4.8.4 技术交流与培训为不断提高技术水平，应加强工程技术人员的业务学习，并为他们创造各种学习机会和条件，如：组织参加各种类型的学术会议、技术讲座，参观学习等活动。4.8.5 项目技术总结1）特级、一级项目应由项目总工（或项目技术负责人）组织各专业负责人编写分阶段的技术总结。分阶段的技术总结主要包括三个阶段：地基及基础阶段（含地下室结构）、主体结构阶

30、段、安装及装饰装修阶段。项目部应在每个阶段完成30天内将分阶段的技术总结提交所属境外机构技术管理部门备案。2）所有项目均应按项目技术管理总结表（见附件2）内容要求做出总体工程技术总结。总体技术总结由项目经理负责，项目总工（或项目技术负责人）组织各专业负责人共同编写。项目竣工后，项目部应于30天内将项目总体技术总结报告提交各境外机构技术管理部门，经援项目及使领馆项目技术总结应报技术开发部备案。5 奖罚5.1 奖励境外机构完成工法的编制，通过评审，评定为集团股份公司工法的，每项奖励人民币2000元；评定为省级工法的，每项奖励人民币3000元；评定为国家工法的，每项奖励人民币5000元。奖金由境外机

31、构向工法编写人或编写小组发放。5.2 处罚1）工程开工1个月，未完成施工组织设计评审的，责令其整改，并对责任人分别处1000元人民币罚款。2）对于需要编制A类专项施工方案的分部、分项工程，开始施工后未完成专项施工方案评审的，责令其整改，并对责任人分别处1000元人民币罚款。 3）特级项目、重大项目、对外援助成套项目、使领馆项目施工组织设计和特级项目A类施工方案未按时报送技术开发部备案的，每项对责任人处500元人民币罚款。4）分部、分项工程施工前，未编制技术交底、安全技术交底，或交底不能指导施工，对负责人处1000元人民币罚款；造成质量或安全事故的，另追加相应处罚。5）未认真进行施工测量、隐蔽工

32、程检查等技术复核工作，对责任人处1000元人民币罚款；造成质量或安全事故的，另追加相应处罚。6）不能完成工法编制任务的境外机构将影响年度考核分数，影响境外机构及负责人年终经营目标兑现。6 相关文件序号名称编号1.施工技术管理制度CNQC-ZD-0802.施工组织设计编写标准CNQC-JB 211-20083.工法管理实施细则QDCG-ZD-0114.科研项目管理办法QDCG-ZD-0145.新技术应用示范工程管理办法QDCG-ZD-0186.项目技术管理制度汇编CNQC-SC-027.项目管理制度汇编CNQC-SC-017 记录序号记录名称记录编号收集部门保存部门保存期限1.工程项目技术管理备

33、案表CNQC-HW-ZD-015-01技术开发部技术开发部长期2.工程项目技术管理总结表CNQC-HW-ZD-015-02技术开发部各级技术管理部门技术开发部各级技术管理部门长期物资采购管理办法编号： 版本号： 主责：海外部编写：审核：批准：实施日期：1范围本办法适用于本部各部门、各境外机构。本办法包括物资采购计划确定、物资分供方的考核评定和选择、物资采购实施、物资验收入库和出库、物资发运实施、出口退税的处理、罚则等内容。2目的保证境外机构所需物资及时供应，降低采购成本。3定义3.1物资指在建设项目工程、日常办公和生活中使用的物资，分为三类：（1）构成建筑物本身的各类原材料、成品、半成品等。（

34、2）建设项目工程中使用的但不构成建筑本身的机械设备、实验设备、车辆、周转料具、临建临设物资等。（3）办公用品和生活物资等。4职责4.1本部部门4. 1.1物流部物流部为本部境外物资采购的主责部门。(1)建立合格供应商体系，健全物资釆购平台。(2)实施境外机构国内物资的采购、验收、发运、服务、结算等工作。(3)审核批准境外机构境外物资采购并监督其釆购情况。4.1.2 各部门对境外机构物资采购计划进行分类审批4.2境外机构（1）提交物资需求计划。（2）支付国内物资采购的资金。（3）办理目的港通关和验收手续。（4）根据本部的审批对当地物资和在第三围采购物资进行采购。5办法物资采购要严格按采购流程办理

35、（见附件1)。5.1物资采购计划包括拟在国外采购物资（含境外机构驻在国和第三国）和从国内采购物资计划。5. 1. 1计划编制境外机构根据项目实施规划编制物资需求总计划，并根据工程进度及时编制阶段物资需求计划。 计划中如有固定资产，按照集团会计核算办法和本部实物资产管理办法要求办理。5.1.2计划提交境外机构在项目实施前应向物流部提交经境外机构负责人签署后的物资需求总计划，同吋提交经批准的项目实施规划。物资计划提出吋间的确定：一般社会项目物资计划需在发运前40天提出；经援项目物资计划需发运前60天提出；境外机构提出计划时需考虑航程和清关吋间。5. 1.3计划审批(1)造价合约部对第一类物资、工程

36、部对第二类物资、综合管理部对第三类物资进行总量把关和审批：需在围内采购的急用零星物资计划，由境外机构提出书面审清报工程部审批。(2)审批时间须在两个工作日内完成。5.2物资分供方的考核评定和选择5. 2. 1考核评定时间（1）各境外机构每年初对物资分供方进行考核评定并于每年1月底将“合格物资分供方名册”报本部物流部备案。（2）物流部负责每年初对物资分供方进行考核评定并于每年2月初将“合格物资分供方名册”报集团股份公司有关部门备案。5. 2. 2评定方法填写分供方评定记录表、分供方评价表、分供方登记表，并按表中要求进行评定。5. 2. 3分供方选择采购物资时须从合格物资分供方名册中选择分供方，如

37、确需选择新的分供方，需要进行登记和评定合格后选择。5. 3物资采购实施计划审批完毕后转物流部进入釆购程序，允许境外机构在境外采购的物资部分，由物流部通知境外机构从当地采购或第三国釆购，其余物资由物流部负责采购。5. 3. 1采购方式物流部按照采购计划组织实施采购。采购应按照“质优价廉、就近采购”的原则并选择最有利的方式进行。采购方式分四种：公开招标、邀请招标、询价采购、单一来源采购等方式。5.3.2采购实施(1)物流部接到采购计划后，要根据采购事项的轻重缓急确定采购的先后顺序；并根据询价编制资金使用计划送财务部，符合招标条件的进行招标工作；属于单一来源采购的按照单一来源方式实施；其余按照询价釆

38、购方式实施。(2)采购合同经各部门会签和领导审批后盖章生效，正本交财务部备案。(3)物流部负责作好合同的执行工作和货物验收工作，并按照需办理报关退税项目和不退税项目两种方式办理入库手续(见附件2)。（4）物流部采购的材料在使用中出现问题，物流部要负责与供货商联系，处理有关事宜。如（质量和规格、型号或技术性能）不合格，要负责退换、退货以至索赔等。5.4物资发运实施（1）确认货代公司或运输公司。（2）物流部进行订舱、集货等事宜。（3）物流部组织货物商检、出库(见附件3)、装箱、报关等相关事宜，所有发运物资要做好分箱明细及时发给境外机构。（4）开船后物流部及时通知境外机构船舶动态；境外机构密切和目的

39、港代理沟通掌握船舶动态。（5）货到目的港，境外机构负责清关和验收，如有问题于清关后7日内向物流部提出。（6）零星急需物品尽量让个人捎带，如确需空运方式发运的，需要经过本部分管领导审批。5. 5物资发运后票据物资出库发运的票据，按照需办理报关退税项目、不退税项目和个人捎带三种方式办理。（1）报关退税项目:物资发运后10个工作日内，物流部填写物资出库单（只含同一批次退税物资，）一式四联交财务部，财务部审核无误后签章返回物流部两联；物流部须在物资报关出口后60日内将完整的办理核销、退税资料交财务部（增值税发票提供复印件)。（2）不退税项目:物资发运后10个工作日内，物流部填写物资出库单（含不退税物资

40、、海运费、港杂费等）一式三联交财务部，财务部审核无误后签章返回物流部一联。（3）交个人捎带的项目物资：物资梢带后7个工作日内，物流部需提供附梢带人签字的个人捎带物资明细表一式三联交财务部，财务部审核无误后签章返回物流部一联。5.6 资金计划（1）境外机构资金计划：境外机构提交物资采购计划时，应同时提交该批物资的资金计划，包括资金来源，资金支付时间。（2）物流部资金计划a)每月29日前，物流部编制资金计划送财务部，财务部在三日内将资金情况反馈给物流部，如资金不足，由财务部向境外机构落实资金情况并将结果反馈物流部。b)没有月度资金计划的境外项目急需物资，需增补资金计划，经本部领导审批转财务部。 5

41、.7 采购货款支付(1)向供应商支付款项时，应填制资金支付审批表，经联签审批后付款（见附件4);付款时需提供发票或收据。(2)对供应商分期付款至60%时，对方应提供全额发票。(3)根据合同规定向生产供应厂商索耍的增值税发票、普通发票均要与合同签定单位名称、收款单位一致，不一致的不予付款。5.8 采购管理费的收取5.8. 1采购管理费的计算境外机构、物流部和财务部对物资采购发运数量、金额等核对无误后，以办理往来结算的采购价值量（含货物价款、海运港杂费、保险费）为基础，由本部采取分段计费方式按比例计算采购管理费并向境外机构收取。(1)各境外机构在国内的年采购价值量在1500万元以内的按1.5%的比

42、例提取采购管理费，1500万元以上至3000万元以内的按1%的比例提取采购管理费，3000万元以上的按0. 8%的比例提取采购管理费。(2)经援项目和使领馆工程项目按照采购价值量的3%的比例提取采购管理费，不实行分段计费方式。5.8.2采购管理费的支付采购管理费按月计提，财务部与境外机构对账后于每月15日办理收计提手续。5.9出口退税的处理(1)境外机构国内物资在2009年1月1日以后报关出口的，按照政策规定核算的出口退税归本部。(2)海外合作项目的出口退税按照双方合作协议的约定执行。5.10奖罚5.10.1奖励对于物资在国内采购比例高的境外机构，经本部领导批准后给予奖励。5. 10. 2 处

43、罚（1)根据本办法规定应由本部审批的物资计划，在未经木部审批前境外机构擅自在国内、驻在国或第一国进行采购的，一经查实，第一次进行通报批评，第二次开始，对境外机构负责人和直接责任人处以3000元罚款，情节严重的将给予行政处分。（2）不按时提供物资采购计划，导致物资不得不在机构驻在围采购而导致经济损失的，一经查实，第一次进行通报批评，第二次开始，对境外机构负责人和直接责任人处以2000元罚款，情节严重的将给予行政处分。（3）负责物资计划审批的部门无故耽误物资计划的审批导致物资发运延误的，一经查实，第次进行通报批评，第二次开始，扣除责任人当季度50%的绩效工资，对于由此耽误项目进度造成不良后果。扣除

44、责任人当季度全郃的绩效工资，情节严重的将给予行政处分。（4）在物资采购过程中因物资采购部门工作失误，造成经济损失的，一经查实，第一次进行通报批评，第二次开始，扣除责任人当季度50%的绩效工资，情节严重的，扣除当季度全部的绩效工资，并给予行政处分或调离原岗位。6.相关制度序号名称编号1.实物资产管理办法CNQC-HW-ZD-0182.办公用品管理办法CNQC-HW-ZD-0387.记录序号记录名称记录编号收集部门保存部门保存期限1.物资采购计划表(第一类）CNQC-HW-ZD-016-01物流部物流部5年2.物资采购计划表(第二类）CNQC-HW-ZD-016-02物流部物流部5年3.物资采购计

45、划表(第三类）CNQC-HW-ZD-016-03物流部物流部5年4.分供方党记表CNQC-HW-ZD-016-04物流部物流部5年5.分供方评价表CNQC-HW-ZD-016-05物流部物流部5年6.分供方评定记录表CNQC-HW-ZD-016-06物流部物流部5年7.物资采购资金计划会签审批表CNQC-HW-ZD-016-07物流部物流部5年8.国内物资采购合同会签表CNQC-HW-ZD-016-08财务邰财务部10年9.物资验收入库单CNQC-HW-ZD-016-09物流部物流部5年10.物资出库中.CNQC-HW-ZD-016-010物流部物流部5年11.个人捎带表CNQC-HW-ZD-

46、016-011物流部物流部5年12.国内物资采购资金支付审批表CNQC-HW-ZD-016-012财务部财务部10年8.附件附件1:物资采购流程图附件2:国内物资采购付款流程图附件3:国内物资入库流程图附件4:国内物资出库流程物资使用管理办法编号： 版本号： 主责：海外部编写：审核：批准：实施日期：1范围本办法适用于各境外机构。本办法包括物资的进场验收入库、物资标识存放、物资出库和调拨管理、自有料具机具设备的使用管理、盘点及成本分析、年度清产核资、资料存档保管、奖罚等内容。2目的加强物资使用管理，提高效率，降低工程成本。3职责3.1本部物流部物流部是物流管理的主责部门。（1）对境外机构物资使用

47、情况进行监督检查。（2）对有关物资的购买、转让、报废进行审批。（3）对物资台账的真实性进行复核。3.2境外机构（1）制定本机构物资使用管理实施细则。（2）监督检查本机构所属项目的物资验收入库、盘点、出库及发放和使用管理。（3）监督检查所属项目只有设备科具在施工现场的技术操作、维修保养以及零配件供应等。（4）向本部上报有关物资购买、转让、报废申请、对物资进行处理。（5）建立物资台帐，上报本部物资管理报表。3.3项目部（1）对物资进行验收入库、盘点、出库发放和使用管理。（2）对自由设备科具进行施工现场技术操作、维修保养等。(3)上报机构有关物资购买、转让、报废申请，按照机构的意见对物资进行处置。

48、(4)建立物资台账，上报机构物资管理报表。4办法各机构根据本办法及当地的法律法规，制定本机构物资使用管理实施细则，其中一级机构制定的实施细则，报本部物流部备案。4.1物资进场、验收、入库4. 1. 1入库前准备（1)对准备进场的物资提前做好规划，准备好装、运、卸及检验所需的设备、材料、工具和防护措施。（2）对国内采购物资和第三国采购物资进行清关，运至仓库。（3）核查检验进场物资的相关资料。4.1.2验收（1）组织相关物资管理人员和工程师对进场物资进行严格验收。.（2）对物资逐项进行质量抽查，根据验收情况填写物资验收合格或有缺陷的记录。（3）向业主、监理申请物资报验。（4）责任工程师进行复验物资

49、的取样送样。（5）如验收人发现进场物资破损或有质量缺陷，按照以下程序进行处理：a）物资管理人员或责任工程师在第一时间拍摄数码照片，填写缺陷物资验收评审及处置记录，并由机构相关部门评审联签后，报本部物流部。b）将不合格物资单独堆放或采取可靠措施使其与合格品隔离；设置明显的不合格标识。c）评审为可降级使用的，按要求通知设计/业主/监理。d)评审为退货或报废的不合格物资，由原采购部门组织退货或作报废处理。4. 1.2入库(1)验收合格物资，按照物资类别编码要求分类填写物资入库单，入库保管、标识、登记台帐。每批物资收到后七日内，境外机构相关人员应计对物资入库验收写出书面见和建议，发回给相关的采购人员或

50、采购部门及本部物流部。4. 2物资标识、存放（1）对不同物资进行标识。（2）按不同类别分区域贮存。（3）露天存放做好支垫及苫盖。（4）对易燃、易爆、易损、易冻、有腐蚀性等特殊物资做好防护措施。4.3物资出库、退库和调拨4.3. 1出库（1）由责任工程师、专业队长或其他经过授权的人员根据施工任务单及预算用料数量，填写领料单。（2）施工班组长持领料单到仓库领料。（3）库管员根据领料单，填写物资出库单，根据物资特性及各种情况，出库装卸及搬运。（4）出库物资配齐质保资料、说明书等。（5）材料工程师或库管员当日整理出库记录，做好物资发放台账。4. 3. 2退库（1）分部分项工程结束后，多领用材料应经领料

51、单开具人进行退库，填制退场物资确认单，由机构负责人统一调拨调配。（2）废旧物资（含工程废旧物资及报废工具、机械等），填写废旧物资处理中请单，由机构负责人签字后报本部批准后处理。（3）周转料具（主要指钢管扣件顶柱等）用完之后必须及时退库。4. 3. 3调拨（1）在本国内调拨转场物资应由调出项目和调入项目共同填写填制物资调拨单，由双方项目经理及材料管埋人员签字确认。（2）各境外机构间调拨物资，由机构向本部递交专项报告书,写明具体情况、缘由、折旧残值、拟发运国家，由本部统一协调调拨。4.4自有料具机具、设备的使用管理4.4.1使用操作（1）各机构须成立专职技术管理班子对自有设备料具进行施工现场技术操

52、作、维修保养以及零配件供应等工作。（2）机械操作工持证上岗，定人、定岗、定机，任何机械及设备，非操作人员严禁擅自动用。（3）对新入场的工人进行安全教育和技术交底。（4）大型机械设备操作人员必须作好交接班及机械运转记录。（5）大型设备必须配备专业技术操作人员，如汽车吊、挖掘机、汽车泵等大型车辆司机。 4. 4. 2安拆设备（1）请专业公司安装、拆卸机械设备和机具，必须同其签订合同，并经过专业人员验收认可后方可进行使用，拆卸时确保安全。（2）如自行安装、拆卸机械设备和机具，必须由机构的机械专业管理人员制订安装和拆卸的施工方案，经安全员审批认可，向安装和拆卸人员进行周密的技术交底并填写交底记录后方可

53、实施。（3）机械、设备安装后由工地安全员、机械管理员、操作人员进行系统的调试验收。（4）调试完毕，填写机械设备安装调试记录单，由安全员、机械管理员、操作人员签字备案。4.4.3周转料具的管理。（1）使用过程当中应经常性的在现场周围进行检查，减少丢失损耗。（2）拆卸后要及时进行清理维护。（3）分部分项施工结束，扣件必须及时退库，仓库要进行清点，并按照出库数量进行核对。4.4.4日常维修和保养（1）每台机械派专人管理，定期进行保养和检修，并作好检查、检修记录。（2）材料设备负责人经常检査每台机械操作人员的日常保养及检修工作，严禁设备、机具带病运转。（3）机械停用一月以上需重新启用时，需重新检修并组

54、织验收合格，并填写机械设备启停用通知单后方可使用。（4）手工工具、机具的发放使用与维修保养，各境外机构应根据使用手册各自制定具体的办法。4. 5盘点及成本分析 4.5.1盘点（1）每月月末，现场物资管理员应与本机构财务部门进行材料签证。（2）根据预算报表.与预算统一口径（口期、报结算依据等）进行材料季度盘点，其中大宗材料必须月度盘点。（3）盘点方式为大宗物资以盘定耗，小型物资以耗定盘，编制材料耗用、盘点报告表。（4）每季度末，盘点表由境外机构汇总，并将汇总表经境外机构负责人确认签字后报本部物.（5）机构材料部门按照物资类别编码要求类别，建立统一的物资、设备现场台帐，定期盘点。4.5.2成本分析

55、（1）境外机构在每季度末及工程的主体结束、装修结束后按照三大类物资分类及材料盘点的情况,进行成本分析，并编制境外机构三大类物资成本分析表；（2）每个项目结束后由境外机构的材料人员就本项目实际发生的材料消耗情况与目标责任成本耗用情况进行比较，进行材料耗用分析，做出材料成本分析报告，经境外机构负责人确认签字后报本部。4.6年度清产核资丨各机构每年年末需对资产进行清产核资，并将清产核资表经机构负责人确认签字后报本部物流部。4. 7资料存档保管（1）项目应确保工程物资的质量保证文件(包括图纸、合格证、出厂检试验报告及复验报告)齐全准确。（2）当一批物资分别供多项工程使用时，境外机构物资管理部门必须按工程项目 (以单位工程为主）配套提供质量保证文件。（3）