联合国国际货物买卖合同公约

1、第四章第四章 联合国国际货物买卖合同联合国国际货物买卖合同公约（公约（CISG）第一节第一节 国际货物买卖合同国际货物买卖合同一、国际货物买卖合同的含义和特征一、国际货物买卖合同的含义和特征 国际货物买卖合同，指营业地位于不同国家的当国际货物买卖合同，指营业地位于不同国家的当事人之间订立的转移货物所有权的协议。具有以下特事人之间订立的转移货物所有权的协议。具有以下特征：征： 1、合同当事人的营业地位于不同的国家，即合同、合同当事人的营业地位于不同的国家，即合同具有国际性。在这里，当事人的国籍不予考虑。具有国际性。在这里，当事人的国籍不予考虑。 2、合同内容具有复杂性。跨国运输、涉外保险、合同内

2、容具有复杂性。跨国运输、涉外保险、跨国支付。跨国支付。3、合同的标的是货物，或称有形动产。就将证券、合同的标的是货物，或称有形动产。就将证券、货币、知识产权交易等排除在外。货币、知识产权交易等排除在外。4、合同的主要特征是货物所有权的转移。这一特征、合同的主要特征是货物所有权的转移。这一特征将它与国际货物租赁合同区分开来。将它与国际货物租赁合同区分开来。5、合同是确立当事人权利义务的依据。、合同是确立当事人权利义务的依据。二、国际货物买卖合同的基本内容和形式（一）合同的形式（一）合同的形式 CISG第第11条：条：“买卖合同无需以书面订立或书买卖合同无需以书面订立或书面证明，在形式方面也不受任

3、何其他条件的限制。面证明，在形式方面也不受任何其他条件的限制。买卖合同可以用包括人证在内的任何方法证明。买卖合同可以用包括人证在内的任何方法证明。”我国对此提出了保留，我国对此提出了保留，原因在于我国当时适用的原因在于我国当时适用的涉外经济合同法规定合同必须采用书面形式。涉外经济合同法规定合同必须采用书面形式。我国至今未撤回保留。我国至今未撤回保留。 合同法第合同法第10条：条：“当事人订立合同，由书面当事人订立合同，由书面形式、口头形式和其他形式。形式、口头形式和其他形式。” 那么，那么，在我国国际货物买卖合同应该采取何种在我国国际货物买卖合同应该采取何种形式？形式？ （二）合同的内容（二）

4、合同的内容 见书见书第二节第二节 国际货物买卖合同公约概述国际货物买卖合同公约概述一、公约简介 从从30年代开始，为了克服各国民商法的差异给国年代开始，为了克服各国民商法的差异给国际贸易带来的法律障碍，罗马国际统一私法协会开始际贸易带来的法律障碍，罗马国际统一私法协会开始起草一些公约。国际货物买卖统一法公约、国起草一些公约。国际货物买卖统一法公约、国际货物买卖合同成立统一法公约。第一个公约际货物买卖合同成立统一法公约。第一个公约8国参国参加，第二个公约加，第二个公约7个国家参加。没有起到应有的作用。个国家参加。没有起到应有的作用。1969年国际贸易法委员会成立了一个专门工作组，在年国际贸易法委

5、员会成立了一个专门工作组，在此两公约基础之上另行起草公约。并于此两公约基础之上另行起草公约。并于1978年完成公年完成公约的草案，并在约的草案，并在1980年维也纳外交会议上通过。年维也纳外交会议上通过。1988年起对包括我国在内的年起对包括我国在内的11国生效。国生效。 截至目前，已经有截至目前，已经有80多个国家参加了该公约。多个国家参加了该公约。包括美、德、法、俄、澳、加、意、新加坡、瑞典、包括美、德、法、俄、澳、加、意、新加坡、瑞典、墨西哥等贸易大国。墨西哥等贸易大国。英、荷、香港没有参加英、荷、香港没有参加。公约。公约包括四个部分：适用范围和总则、合同成立法、货包括四个部分：适用范围

6、和总则、合同成立法、货物买卖统一法、最后条款。物买卖统一法、最后条款。二、公约的适用范围 1、公约适用的主体范围、公约适用的主体范围 公约适用于营业地在不同国家的当事人之间订公约适用于营业地在不同国家的当事人之间订立的货物买卖合同。营业的是唯一的标准，至于双立的货物买卖合同。营业的是唯一的标准，至于双方当事人的国籍是否不同，则不予考虑。方当事人的国籍是否不同，则不予考虑。 除合同当事人的营业地处于不同的国家以外，除合同当事人的营业地处于不同的国家以外，还必须符合下列条件之一，公约才适用于他们所订还必须符合下列条件之一，公约才适用于他们所订立的货物买卖合同：（立的货物买卖合同：（1）这些国家都是

7、公约的缔约）这些国家都是公约的缔约国；（国；（2）如果当事人的营业地所在国不是缔约国，）如果当事人的营业地所在国不是缔约国，则须依据国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。则须依据国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。我国对（我国对（2）项做出了保留。项做出了保留。2、公约适用的客体范围、公约适用的客体范围公约仅公约仅适用于有形动产，适用于有形动产，而且下列交易不适用：而且下列交易不适用：（1）购供私人、家人或家庭使用的货物的销售；购供私人、家人或家庭使用的货物的销售；（2）经由拍卖的销售；经由拍卖的销售；（3）根据法律执行令状或其他令状的销售；根据法律执行令状或其他令状的销售；（4）公债、股票

8、、投资证券、流通票据或货币的公债、股票、投资证券、流通票据或货币的销售；销售；（5）船舶、船只、气垫船或飞机的销售；船舶、船只、气垫船或飞机的销售；（6）电力的销售。电力的销售。（7）不适用于供应货物一方的绝大部分义务在于）不适用于供应货物一方的绝大部分义务在于供应劳力或其他服务的合同。供应劳力或其他服务的合同。3、就买卖合同而言，公约仅使用合同的订立和买卖就买卖合同而言，公约仅使用合同的订立和买卖双方的权利、义务，而不涉及：（双方的权利、义务，而不涉及：（1）合同的效力，）合同的效力，或其任何条款的效力，或任何惯例的效力；（或其任何条款的效力，或任何惯例的效力；（2）合）合同对所售货物所有权

9、可能产生的影响。同对所售货物所有权可能产生的影响。4、公约的非强制性问题。、公约的非强制性问题。 公约的适用具有任意性，当事人可以不适用本公约的适用具有任意性，当事人可以不适用本公约，可以减损本公约的任何规定或改变其效力。公约，可以减损本公约的任何规定或改变其效力。但是必须遵守营业地国做出的保留。但是必须遵守营业地国做出的保留。 如果当事人仅在合同中选择适用某一国际惯例如果当事人仅在合同中选择适用某一国际惯例所规定的贸易术语，不能认为排除了公约的适用。所规定的贸易术语，不能认为排除了公约的适用。贸易术语与公约是相互补充的。贸易术语与公约是相互补充的。第三节第三节 国际货物买卖合同的成立国际货物

10、买卖合同的成立一、要约（一、要约（OfferOffer）案例一（一）要约的概念及构成要件（一）要约的概念及构成要件 1、是一个订立合同的建议。、是一个订立合同的建议。2、向一个或一个以上特定的人发出。、向一个或一个以上特定的人发出。 大陆法系认为要约必须向特定的人发出，而英大陆法系认为要约必须向特定的人发出，而英美法系认为要约可以向任何人发出。美法系认为要约可以向任何人发出。 公约对此作了折衷，即不是向一个或一个以上公约对此作了折衷，即不是向一个或一个以上特定人发出的建议原则上应视为要约邀请，但如果特定人发出的建议原则上应视为要约邀请，但如果明确表示该建议就是要约，那么该建议也构成要约。明确表

11、示该建议就是要约，那么该建议也构成要约。（具体表达方是（具体表达方是“本广告视为要约本广告视为要约”，“广告所列广告所列商品将售给最先汇到价款的人商品将售给最先汇到价款的人”。）。）3、其内容十分明确、肯定（、其内容十分明确、肯定（sufficiently definite）。）。公约将公约将“十分确定十分确定”定义为：写明货物，明示或默定义为：写明货物，明示或默示的规定了数量和价格。示的规定了数量和价格。4、应表明一经对方承诺即受约束的意思。不一定、应表明一经对方承诺即受约束的意思。不一定要用固定的词语表达，可以从建议的内容中分析出要用固定的词语表达，可以从建议的内容中分析出来。但如果建议中

12、使用了来。但如果建议中使用了“以最后确认为准以最后确认为准”等字等字眼，则不能构成一项要约。眼，则不能构成一项要约。（二）要约的生效时间及撤回（二）要约的生效时间及撤回（withdraw）。）。 案例二案例二 与各国法律一样，公约要约到达受要约人时生与各国法律一样，公约要约到达受要约人时生效。因为要约到达才生效，所以可以用更快捷的通效。因为要约到达才生效，所以可以用更快捷的通讯方式撤回，撤回通知于要约送达要约人之前或同讯方式撤回，撤回通知于要约送达要约人之前或同时到达受要约人。时到达受要约人。（三）（三） 要约的撤销（要约的撤销（revoke）。）。 案例三案例三 要约是否可以撤销，大陆法系与

13、英美法系存在要约是否可以撤销，大陆法系与英美法系存在严重的分歧。严重的分歧。德国民法典规定，德国民法典规定，除非要约人在要约除非要约人在要约中表明不受拘束，要约一旦生效，要约人就要受其中表明不受拘束，要约一旦生效，要约人就要受其拘束，不得随意将其撤销；如果要约规定了有效期，拘束，不得随意将其撤销；如果要约规定了有效期，则在有效其内不得撤销要约。如果要约没有规定有则在有效其内不得撤销要约。如果要约没有规定有效期，则依通常情形可望得到对方的答复之前，不效期，则依通常情形可望得到对方的答复之前，不得撤销或变更要约。日本民法典也有类似规定。法得撤销或变更要约。日本民法典也有类似规定。法国民法典没有这方

14、面的规定，但判例中体现了这种国民法典没有这方面的规定，但判例中体现了这种原则。原则。英美法系则认为，英美法系则认为，要约原则上对要约人没有要约原则上对要约人没有约束力，要约人可以撤销要约。约束力，要约人可以撤销要约。 公约对此作了平衡。公约原则上采用英美法系公约对此作了平衡。公约原则上采用英美法系的原则，认为要约可以撤销，但又根据大陆法系的的原则，认为要约可以撤销，但又根据大陆法系的原则，对要约的撤销规定了严格的限制：原则，对要约的撤销规定了严格的限制： 在未订立合同之前，要约得予撤销，如果撤销在未订立合同之前，要约得予撤销，如果撤销通知于受要约人发出承诺通知之前送达受要约人。通知于受要约人发

15、出承诺通知之前送达受要约人。但是，但是，如果要约写明承诺的期限或以其他方式表示如果要约写明承诺的期限或以其他方式表示要约是不可撤销的，要约是不可撤销的，或者或者如果受要约人有理由信赖如果受要约人有理由信赖该项要约是不可撤销的，而且受要约人已本着对该该项要约是不可撤销的，而且受要约人已本着对该要约的信赖行事，要约的信赖行事，则要约不可撤销。则要约不可撤销。（四）要约的终止（四）要约的终止二、承诺（二、承诺（AcceptanceAcceptance）案例四案例四 （一）承诺的含义及构成要件。（一）承诺的含义及构成要件。1、承诺须由受要约人做出。、承诺须由受要约人做出。2、承诺要在要约的有效期内作出

16、。、承诺要在要约的有效期内作出。逾期承诺的效力：逾期承诺的效力： 世界多数国家的法律，一般都不承认逾期承诺世界多数国家的法律，一般都不承认逾期承诺的有效性，而是将其视为一项新的要约。但公约规的有效性，而是将其视为一项新的要约。但公约规定逾期承诺在两种情况下仍然有效。定逾期承诺在两种情况下仍然有效。（3）承诺要与要约的条件保持一致。）承诺要与要约的条件保持一致。 案例五案例五 一般情况下，受要约人对要约内容有所更改，一般情况下，受要约人对要约内容有所更改，应视为拒绝了该要约，而构成一个反要约。但如果应视为拒绝了该要约，而构成一个反要约。但如果所提出的添加、删减、变更在实质上并不改变该项所提出的添

17、加、删减、变更在实质上并不改变该项要约的条件（非实质性变更），除要约人在不过分要约的条件（非实质性变更），除要约人在不过分迟延的期间以口头或书面表示反对其间的差异外，迟延的期间以口头或书面表示反对其间的差异外，仍构成承诺。有关货物价格、质量、数量、付款、仍构成承诺。有关货物价格、质量、数量、付款、交货时间地点、赔偿责任范围、争端解决条件等的交货时间地点、赔偿责任范围、争端解决条件等的变更都应该视为实质变更。变更都应该视为实质变更。2、承诺生效的时间。、承诺生效的时间。 英美法系和大陆法系对此问题有重大分歧。英美法系和大陆法系对此问题有重大分歧。公约采用了大陆法系到达生效原则。公约采用了大陆法系

18、到达生效原则。 3、承诺的撤回。、承诺的撤回。承诺不存在撤销问题，但可以撤回。承诺不存在撤销问题，但可以撤回。第四节第四节 国际货物买卖合同的履行国际货物买卖合同的履行一、卖方的义务1 1、提交货物与单据、提交货物与单据2 2、卖方的担保义务、卖方的担保义务（1 1）瑕疵担保（品质担保）瑕疵担保（品质担保）（2 2）权利担保）权利担保 二、买方的义务1 1、支付价金、支付价金2 2、收取货物、收取货物三、货物的风险转移三、货物的风险转移 货物风险转移与货物所有权的转移是否是同一货物风险转移与货物所有权的转移是否是同一概念？概念？ 不是。不是。 公约不以货物所有权转移作为风险转移的时间，公约不以

19、货物所有权转移作为风险转移的时间，而是以交货时间为风险转移的时间。而是以交货时间为风险转移的时间。具体而言，风险转移的时间分为三种情况：具体而言，风险转移的时间分为三种情况：（1）涉及运输的交货）涉及运输的交货（2）在途货物的交货）在途货物的交货（3）不涉及运输的交货）不涉及运输的交货 另外，如果卖方发生根本违约，即使风险已经另外，如果卖方发生根本违约，即使风险已经转移之后货物发生损失，但由于买方可以采取解除转移之后货物发生损失，但由于买方可以采取解除合同这一措施，全部退货，因此实际上买方可以避合同这一措施，全部退货，因此实际上买方可以避免了自己承担风险；但是，如果买方不选择解除合免了自己承担

20、风险；但是，如果买方不选择解除合同，则买方还是需要承担风险转移之后发生的损失。同，则买方还是需要承担风险转移之后发生的损失。第五节第五节 国际货物买卖中的违约责任和免责国际货物买卖中的违约责任和免责一、违约 卖方的违约行为：不交货、延迟交货、交货不卖方的违约行为：不交货、延迟交货、交货不符、不提交有关单据等。符、不提交有关单据等。 买方的违约责任：无理据收货物、不履行付款买方的违约责任：无理据收货物、不履行付款手续、不付款等。手续、不付款等。 公约对违约的规定由一个重要的特点就是将违公约对违约的规定由一个重要的特点就是将违约分为根本违反合同（约分为根本违反合同（Fundamental Brea

21、ch）和非和非根本违反合同，分别采用不同的补救方法。根本违反合同，分别采用不同的补救方法。 公约第公约第2525条规定了根本违反合同的定义条规定了根本违反合同的定义P146P146。二、几种主要的违约救济方式二、几种主要的违约救济方式（一）解除合同（宣告合同无效）（一）解除合同（宣告合同无效）1、解除合同解除合同的前提条件。的前提条件。 总的来说，只有对方在根本违反合同时，受损总的来说，只有对方在根本违反合同时，受损方才可以宣布解除合同。方才可以宣布解除合同。案例七案例七案例八案例八 公约有公约有4个条款对此做出了规定：个条款对此做出了规定： （1）第）第49条。卖方的违约构成根本违约。条。卖

22、方的违约构成根本违约。 （2）第第64条。买方违约构成根本违约。条。买方违约构成根本违约。 （3）第第72条。该条规定预期违约条。该条规定预期违约（Anticipatory Breach）的情形。的情形。案例九案例九 （4）第第73条。对于分批交货的合同的宣告无效条。对于分批交货的合同的宣告无效的规定。的规定。2、解除合同的效果、解除合同的效果 双方相互返还财产；解除合同可以与损害赔偿双方相互返还财产；解除合同可以与损害赔偿同时使用。同时使用。（二）损害赔偿。（二）损害赔偿。 1、责任原则。、责任原则。 在违约责任上，英美法系于大陆法系存在分歧。在违约责任上，英美法系于大陆法系存在分歧。英美法

23、系采用无过失责任原则，而大陆法系采用过英美法系采用无过失责任原则，而大陆法系采用过失责任原则。公约采用了英美法系的做法。我国失责任原则。公约采用了英美法系的做法。我国合同法也是这样的规定。合同法也是这样的规定。 2、损害赔偿额计算的一般规则。、损害赔偿额计算的一般规则。 公约第公约第74条规定：一方当事人应当负担的损害条规定：一方当事人应当负担的损害赔偿额，应与另一方当事人因他违反合同而遭受的赔偿额，应与另一方当事人因他违反合同而遭受的包括利润在内的损失额相等。但不能超过违反合同包括利润在内的损失额相等。但不能超过违反合同的一方在订立合同时，依照他当时已知道或理应知的一方在订立合同时，依照他当

24、时已知道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料到道的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料到的可能损失。包括：实际损失和所失利益。即：完的可能损失。包括：实际损失和所失利益。即：完全赔偿原则。全赔偿原则。 但是完全赔偿原则也有所限制，其中第一个限但是完全赔偿原则也有所限制，其中第一个限制就是制就是“可预见规则可预见规则”。 另一个完全赔偿原则的例外则是：非违约方有另一个完全赔偿原则的例外则是：非违约方有减轻损失的义务。减轻损失的义务。3、宣告合同无效时损害赔偿的计算。、宣告合同无效时损害赔偿的计算。 公约第公约第75、76条对此作了规定。条对此作了规定。（四）实际履行（四）实际履行

25、 实际履行（实际履行（Specific Performance），），指合同一指合同一方当事人违约时，另一方当事人可以要求违约方按方当事人违约时，另一方当事人可以要求违约方按照合同规定履行义务。照合同规定履行义务。 1、买方不得采取与这一要求相抵触的救济方法；买方不得采取与这一要求相抵触的救济方法；2、买方应给与卖方履行合同的宽限期；、买方应给与卖方履行合同的宽限期；3、当卖方、当卖方交或不符时，只有这种不符构成根本违反合同，买交或不符时，只有这种不符构成根本违反合同，买方才要求提交替代物，而且应在发现交或不符时，方才要求提交替代物，而且应在发现交或不符时，将这一要求及时通知对方；将这一要求及时通知对方；4、法院是否作出实际、法院是否作出实际履行的判决依赖于该国国内法的规定。履行的判决依赖于该国国内法的规定。 两大法系对此有重要分歧。公约对此无法完全两大法系对此有重要分歧。公约对此无法完全统一。是否做出实际履行的判决取决于法院的决定。统一。是否做出实际履行的判决取决于法院的决定。三、免责三、免责 中国法、法国法：不可抗力；英美法系：合同中国法、法国法：不可抗力；英美法系：合同落空（落空（Frustration of Cont