行政处罚中如何维护自己的合法权益

1、行政处罚法培训讲座行政处罚法培训讲座n张帆远航张帆远航 1899900011618999000116n库尔勒市萨依巴格法律事务所律师库尔勒市萨依巴格法律事务所律师n中国心理卫生协会会员中国心理卫生协会会员n国家注册心理咨询师（二级）国家注册心理咨询师（二级）n企业企业EAPEAP高级执行师高级执行师n巴州云翔心理咨询师培训中心讲师巴州云翔心理咨询师培训中心讲师“行政行政”无所不在无所不在行政“法典三部曲”（基本法）目 录一一二二三三四四案例：看黄片违法吗案例：看黄片违法吗男子电脑藏黄片被罚男子电脑藏黄片被罚19001900元元2008.9.2008.9.南阳南阳. .任超奇任超奇 乘客手机藏黄

2、片乘客手机藏黄片 遭乘警罚款遭乘警罚款200200元元2008.9 .2008.9 .重庆重庆 . .唐尚海唐尚海 中华人民共和国行政处罚法1996年3月17日八届全国人大第4次会议通过，共8章64条。 第一章总则 第二章行政处罚的种类和设定 第三章行政处罚的实施机关 第四章行政处罚的管辖和适用 第五章行政处罚的决定 第六章行政处罚的执行 第七章法律责任 第八章附则 行政处罚法行政处罚法中华人民共和国中华人民共和国一一 （一）背景（一）背景 行政处罚是行政机关或者法定组织对违法行为采取的制裁手段。行政处罚是行政机关或者法定组织对违法行为采取的制裁手段。近几十年来，随着我国经济建设的不断发展和改

3、革开放的迫切需近几十年来，随着我国经济建设的不断发展和改革开放的迫切需要，各级立法机关和行政机关制定了大量的法律、行政法规、地要，各级立法机关和行政机关制定了大量的法律、行政法规、地方性法规和行政规章，初步形成了以宪法为核心，法律、法规、方性法规和行政规章，初步形成了以宪法为核心，法律、法规、规章组成的行政法律体系。在这些法律、法规、规章中，大多都规章组成的行政法律体系。在这些法律、法规、规章中，大多都规定有行政处罚的条款，行政机关依照这些规定对违法者给予行规定有行政处罚的条款，行政机关依照这些规定对违法者给予行政处罚，有效地进行了管理，对于维护公共利益和社会秩序，保政处罚，有效地进行了管理，

4、对于维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益起到了积极作用。护公民、法人或者其他组织的合法权益起到了积极作用。一一 由于我国行政管理几乎涉及社会生活的各个方面，包括政治、由于我国行政管理几乎涉及社会生活的各个方面，包括政治、经济、教育、科技、文化、卫生等等，所以，行政处罚也就随之经济、教育、科技、文化、卫生等等，所以，行政处罚也就随之涉及社会生活的各个方面，与人民群众息息相关。但是，由于对涉及社会生活的各个方面，与人民群众息息相关。但是，由于对行政处罚问题没有统一的法律规定，在行政处罚的执行上出现了行政处罚问题没有统一的法律规定，在行政处罚的执行上出现了诸多问题：诸多问题：

5、 一是无权设定行政处罚的一些行政机关甚至一些社会团体、一是无权设定行政处罚的一些行政机关甚至一些社会团体、企业事业组织随意设定行政处罚，违法设定或者越权设定行政处企业事业组织随意设定行政处罚，违法设定或者越权设定行政处罚，以牟取小团体利益。由于设定行政处罚的主体混乱，尤其是罚，以牟取小团体利益。由于设定行政处罚的主体混乱，尤其是部门规章与地方规章之间，部门规章与地方法规之间有的规定很部门规章与地方规章之间，部门规章与地方法规之间有的规定很不一致，行政处罚规定随意性大，处罚规定过重，侵犯了公民和不一致，行政处罚规定随意性大，处罚规定过重，侵犯了公民和组织的合法权益，给国家的形象造成了很坏的影响；

6、组织的合法权益，给国家的形象造成了很坏的影响；一一 二是执罚主体混乱，许多没有行政处罚权的组织和人员行二是执罚主体混乱，许多没有行政处罚权的组织和人员行使行政处罚权；使行政处罚权； 三是行政处罚没有明确的程序规定，缺少必要的监督、制三是行政处罚没有明确的程序规定，缺少必要的监督、制约机制，随意性很大；约机制，随意性很大； 四是有些行政处罚完全受经济利益所驱动，只要罚了钱，四是有些行政处罚完全受经济利益所驱动，只要罚了钱，就任凭违法行为泛滥，置之不理，破坏了社会秩序，侵害了大就任凭违法行为泛滥，置之不理，破坏了社会秩序，侵害了大多数人民群众的利益；多数人民群众的利益； 五是一方面存在着乱处罚，另

7、一方面同时存在着行政机关五是一方面存在着乱处罚，另一方面同时存在着行政机关放弃职责，该管的不管等问题。放弃职责，该管的不管等问题。 一一 （二）意义（二）意义 1 1行政处罚法建立了我国行政处罚设定和实施的法律制度行政处罚法建立了我国行政处罚设定和实施的法律制度 ； 2 2健全、完善了我国法律责任制度健全、完善了我国法律责任制度 ； 3 3完善了我国行政程序法律制度，促进行政机关依法行政；完善了我国行政程序法律制度，促进行政机关依法行政； 4.4.规范了行政处罚的实施，从程序上保证行政管理的公正，规范了行政处罚的实施，从程序上保证行政管理的公正，对于行政机关正确实施行政处罚，密切政府与人民群众

8、的关系，对于行政机关正确实施行政处罚，密切政府与人民群众的关系，改善行政管理工作，提高执法水平，保护公民和组织的合法权益改善行政管理工作，提高执法水平，保护公民和组织的合法权益起到积极作用；另外，确立的一些基本原则对社会主义民主政治起到积极作用；另外，确立的一些基本原则对社会主义民主政治的发展，对反腐败有着促进作用。的发展，对反腐败有着促进作用。一一m 行政处罚法是我国第一部统一的、完整的规范应受行政处罚行为的基本法律。它对行政处罚的设定、原则、种类、实施机关、程序、执行等全过程作了较全面地规定。依法行政，是各级行政机关必须遵守的根本原则之一，行政处罚的法定化是依法行政的重要组成部分。行政处罚

9、法的实施，对各级行政机关依法实施处罚，具有十分重要的作用。一一一. 概念 第三条 公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。 含义：1. 行政处罚是公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序应当承担的责任。 性 质：法律制裁，惩罚性2公民、法人或者其他组织的违法行为是依法应当给予行政处罚的行为。 范 围：有一定社会危害性，尚不构成犯罪一. 概念3行政处罚只能由法定行政机关依照法定程序实施。 主 体：法定行政机关，法律、法规授权的组织概 念：国家行政机关在其职权范围内依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其

10、他组织所给予的特定的行政制裁。二. 原则公正公开原则（第四条）公正：实体公正+程序公正 依据公开处罚规定公开，未公开不作 为处罚依据公开 程序公开告知当事人处罚的事实、理 由，告知陈述申辩、听证的权利 身份公开执法证件 过罚相当原则（第四条第二款）二. 原则处罚教育相结合原则 第五条：实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。 第二十三条：行政机关实施行政处罚，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。 第二十七条：违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。监督制约原则 行政机关内部监督； 行政复议； 行政诉讼“暗中执法暗中执法”

11、一种是被公安部法制局认可的交通监控手段，主要是通过一种是被公安部法制局认可的交通监控手段，主要是通过电子拍摄仪、电子测速仪等设备记录司机的违章行为。电子拍摄仪、电子测速仪等设备记录司机的违章行为。 另一种是一些交警的人为措施，比如不去积极疏导交通、另一种是一些交警的人为措施，比如不去积极疏导交通、制止违章，而是躲在暗处伺机抓拍或巧设陷阱守株待兔。制止违章，而是躲在暗处伺机抓拍或巧设陷阱守株待兔。暗中执法是与非利与弊 实行实行“电子抓拍电子抓拍”之初的争议也之初的争议也是非常大，现在大家可以看到在是非常大，现在大家可以看到在“电子抓拍、电子测速电子抓拍、电子测速”路段已经路段已经设置了设置了“提

12、醒标志提醒标志”，这是公开公，这是公开公正原则的充分体现。正原则的充分体现。 善良会被骗？近日，善良会被骗？近日，网友网友“善良的被骗善良的被骗”发帖发帖讲述了自己的一段经讲述了自己的一段经历历他出于好心，帮他出于好心，帮助了一位自称胃疼又打助了一位自称胃疼又打不到车的路人。没想到，不到车的路人。没想到，那是一个俗称那是一个俗称“钩子钩子”的的交通行政执法队协查人，交通行政执法队协查人，他的私家车当场被扣。他的私家车当场被扣。事件引发网络议论狂潮。事件引发网络议论狂潮。 张军告诉记者，因为急于拿车，他妥协了。前天，他还在调查笔录上违心的张军告诉记者，因为急于拿车，他妥协了。前天，他还在调查笔录

13、上违心的声明：声明：“我放弃陈述、申辩我放弃陈述、申辩”。另外，他还要在闵行区城市交通行政执法大队。另外，他还要在闵行区城市交通行政执法大队行政处罚决定书上签名，因为不承认自己是开黑车，被认为态度不好，原来行政处罚决定书上签名，因为不承认自己是开黑车，被认为态度不好，原来说情说下来的说情说下来的2000块钱也不让免了。交了一万元罚款和块钱也不让免了。交了一万元罚款和200元停车费之后，他元停车费之后，他终于把车领了出来。终于把车领了出来。 从行政法理论上来分，行政处罚有五大类型： 自由罚（行政拘留、劳动教养） 行为罚（责令停产停业，暂扣或吊销许可证、执照） 财产罚（罚款，没收违法所得、非法财物

14、） 声誉罚（警告） 其他处罚（由法律、行政法规创设）三. 种类(一一)人身罚人身罚1.行政拘留行政拘留2.劳动教养劳动教养3.驱逐出境驱逐出境(二二)财产罚财产罚1.罚款罚款2.没收没收(三三)行为罚行为罚1.责令停产停业责令停产停业2.暂扣或吊销许可证暂扣或吊销许可证(四四)申诫罚申诫罚1.警告警告2.通报批评通报批评五. 实施机关 法定 第十五条：行政处罚由具有行政处罚权的行政 机关在法定职权范围内实施。 第十六条 授权 第十七条：法律、法规授权的具有管理公共事 务职能的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。 委托 第十八、十九条 依法成立的管理公共事务的事业组织； 具有熟悉有关法律、法规

15、、规章和业务的工作人员。 受行政机关委托的组织 基于公共管理的需要，行政机关可以依法将自己拥有的行政处罚权委托给非行政组织行使。要注意三点： 1、行政机关只能将法律规定可以委托的处罚权进行委托。 2、接受委托的组织必须具备法定的条件： 3、委托的法律效果：委托的法律效果： 受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚；不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处政处罚；不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。罚。五. 实施机关 第二十五条 不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法

16、行为的，从轻或者减轻行政处罚。 第二十六条 精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，已经能够当给予行政处罚。 减轻危害的四种情形 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 受他人胁迫有违法行为的 配合行政主体查处违法行为有立功表现的 其他依法从轻或者减轻行政处罚。 违法情节轻微七. 适用 处罚时效 超过追究时效的行政违法行为，不予行政处罚。 第二十九条 违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚，法律另有规定的除外。 治安管理处罚法第22条，违反治安管理行为在六个月内没有被公安机关发现的，不再处罚

17、。 税收征收管理法第86条，违反税收法律、行政法规应当给予行政处罚的行为，在五年内未被发现的，不再给予行政处罚。七. 适用责令改正原则责令改正原则处罚时，应责令当事人改正或限期改正违法行为（23条）一事不再罚原一事不再罚原则则对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款（第24条）1、触犯一个法律规范的2、触犯两个以上法律规范的，不得给予多次同一种类的处罚，非仅罚款。申辩不加重原申辩不加重原则则当事人有权进行陈述和申辩，不得因当事人的申辩而加重处罚不予处罚原则不予处罚原则1、不满14周岁2、违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的3、精神病人4、违法事实不清的（25条、26条）从轻减轻原则

18、从轻减轻原则（应当）（应当）1、已满14不满18周岁的 2、主动消除或减轻违法行为危害后果的3、受他人胁迫 4、配合行政机关查处违法行为有立功表现的处罚时效原则处罚时效原则违法行为在违法行为发生之日起2年内未被发现的，不再给予行政处罚，法律另有规定的除外（治安管理处罚法6个月，税收征管法5年）；有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。（29条）刑罚相抵原则刑罚相抵原则行政拘留折抵刑期，罚款折抵罚金（28条）七. 适用八. 程序(一)简 易 程 序 前提：对公民处50元以下，对法人或其他组织处1000 元以下。 步骤：出示证件；说明处罚理由；告知陈述申辩权利； 处罚决定书 当场收缴： 第四十

19、七条，依法给予二十元以下的罚款的；不当场收缴事后难以执行的。 （流动摊贩） 第四十八条，在边远、水上、交通不便地区，行政机关及其执法人员作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难 。 罚款上交：当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至行政机关；在水上当场收缴的罚款，应当自抵岸之日起二日内交至行政机关；行政机关应当在二日内将罚款缴付指定的银行。 简易程序的步骤 （1）出示证件、表明身份 （2）说明处罚的事实、理由、依据 （3）给予当事人陈述和申辩的机会 （4）制作笔录。（记录违法事实） （5）制作当场处罚决定书并当场交付。告知权利 （6）备案八. 程序适用条件 一般处罚：1、违法

20、事实清楚并有法定依据 2、对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或者警告（33条） 治安管理处罚：1、事实清楚、证据确凿2、处警告或200元以下罚款（治安处罚法100条作出程序1、可以当场作出行政处罚决定 2、行政处罚决定书当场交付当事人 3、行政处罚决定书由执法人员签名或者盖章（34条）收缴罚款（46、47、48条）1、当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15日内，到指定银行缴纳罚款 2、依法给予20元以下罚款的；不当场收缴事后难以执行的；在边远、水上、交通不便地区的，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，可以可以当场收缴罚款。八. 程序 1、相同情节处罚不

21、一。同一行政机关对性质相同、情节相似的违法行为处罚存在较大差异。 2、存在“罚态度款”现象。行政处罚法规定，当事人在不服行政机关作出的处罚时有陈述和申辩权。但有些行政执法人员由于思想认识不到位，以当事人在执法过程中的态度决定处罚的轻重。常出现把当事人陈述申辩行为作为态度不好，故意找麻烦，进而加重对当事人处罚。 3、“议价处罚”占有一定比例。有少数行政执法人员为使当事人不提起复议或行政诉讼，实行“议价”处罚。只要当事人承诺不复议和不起诉，就降格处罚或降低处罚标准。 三三4、处罚不到位。少数行政机关因担心当事人投诉，抱着“多一事不如少一事”的态度，对一些违法行为睁一只眼、闭一只眼，只做口头批评教育

22、，不实施具体处罚，削弱了行政执法的权威性，不利于社会经济秩序的稳定。 5、罚款收缴未分离。不少行政处罚依法不能当场收缴罚款，而有些行政机关在作出行政处罚决定后，对不符合当场收缴罚款程序的，因担心被处罚人逾期缴纳或不缴纳罚款，增加工作中的麻烦，往往在开出处罚决定书后由直接处理的人员当场收取罚款。行政处罚罚款与收缴未实现彻底分离。 6、处罚未告知或告知时机不正确。行政处罚法规定，行政机关及其执法人员在作出行政处罚之前，不依法向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据的，行政处罚决定不能成立。少数行政执法人员怕麻烦，在处罚之前不告知。还有的行政执法人员向当事人送达行政处罚决定书时，同时送达处罚告知书

23、，实际上剥夺了当事人的陈述和申辩权。 三三 一是有的行政处罚主体违法。表现在： 1、处罚主体单位资格审察制度执行不严。一些不具备处罚主体资格的组织和单位被随意授权或随意委托执法； 2、处罚主体单位越权执法。一些单位违反授权原则超出执法范围和标准随意处罚； 3、在联合执法的过程中违法处罚。如：在执法过程中使用“领导小组”、“ 专项治理办公室”等名义实施处罚； 4、一些行政执法单位聘用无执法资格的人员上岗执罚。如：“合同制人员”、“协勤人员”等直接参与执法，签发处罚决定。这些人员持有单位自制的“执勤证”、“上岗证”、“路查证”等，但没有任何执法权；三三 5、一些正式执法人员没有按规定取得或持有省以

24、上政府法制部门统一颁发的行政执法证件； 6、还有一些有执法资格的执法人员提前在处罚决定等法律文书上签好字或盖好私章交给临时聘用人员到一线实施处罚行为；上述六种行为都涉及主体违法的问题。三三二是程序法定观念淡薄。程序公正是实体公正的重要保障，当前个别行政机关在行政处罚中仍存在“重实体，轻程序”的问题，主要表现在:1、有的行政执法人员不持证上岗，不主动亮证执法，不表明其合法身份；2、不告知行政相对人行政处罚的事由和依据，不出具行政处罚决定书，不告知行政相对人依法享有的权利和救济途径，不提供所需要信息资料和陈述申辩的机会，有的还把行政相对人的申辩当做“态度不好”的理由，而从重处罚；3、将适用于一般程

25、序的行政处罚，用简易程序办理，违反规定现场收缴大量现金，没有做到“罚缴分离”；4、在开具罚没票据时，不按规定填写罚款决定书号码，不按规定填写罚没依据，票据使用印章违法等等。 三三 三是乱罚款问题依然存在。 把行政处罚作为产业，作为获取部门利益的工具，是当前极少数部门行政执法过程中仍然存在的突出问题。主要表现为： 1、违规下达或变相下达罚没任务。由于个别地方出于财政困难等原因，同执罚单位领导采取“个别谈话”的形式下达“增收任务”，完不成就“摘帽子”。还有的地方采取“卡”正常办公经费的办法“逼”执罚单位“创收”，反映到执法单位，就表现成想方设法乱罚款；三三2、自收自支和罚款返还现象突出。有些执收执

26、罚单位的行政编制严重不能保障正常工作，为了搞好行政管理，就出现了一些“自收自支”、“差补”等执法单位，这些单位的办公经费、人员工资、车辆油修等要么财政一分不给，要么将罚没收入按比例返还，靠罚没款返还发工资、办福利、维护正常执法； 3、违反罚没许可证管理规定乱罚款。一些单位职责内的罚没项目未在财政部门申领许可证就实施罚没行为。还有的单位罚没许可证过期未年检已经作废还继续实施罚没行为；三三m4、使用过期、作废和非法票据罚款。使用过期、作废和非法票据罚款的行为，脱离财政部门的监督管理，是滋生“小金库”的温床，同时，也是滋生腐败问题的温床，上述现象应坚决杜绝。 四是监督力度还需要强化。 尽管近年来各地

27、一直在努力建立和完善行政执法责任的新机制，“追究制”、“问责制”已在全国普遍实施，但从实际效果看，行政执法责任制落实的情况还不理想，有的行政执法主体的执法责任不明确，职责不清楚，自我监督意识不强，致使一些很容易杜绝的问题接连发生。三三有的监管部门，不负责任，对一些明显存在的问题熟视无睹，导致发生严重问题，只会事后监督。 案例：某乡派出所接到群众举报：洪某在自家开设的茶案例：某乡派出所接到群众举报：洪某在自家开设的茶室聚众赌博，于是便在晚上派几名人员身着便衣对洪某室聚众赌博，于是便在晚上派几名人员身着便衣对洪某开设的茶室进行突击检查，发现洪某等人在赌博，当场开设的茶室进行突击检查，发现洪某等人在

28、赌博，当场收缴赌具和赌资。乡派出所人员赵某当场口头作出每人收缴赌具和赌资。乡派出所人员赵某当场口头作出每人罚款罚款50元的处罚决定。其中受处罚的曲某不服，辩解道：元的处罚决定。其中受处罚的曲某不服，辩解道：“我们是在娱乐，不是赌博。我们是在娱乐，不是赌博。” 赵某说：赵某说：“你再辩解，你再辩解，再罚你再罚你50 元。元。” 本案中乡派出所人员当场作出处罚决定是否符合法定程本案中乡派出所人员当场作出处罚决定是否符合法定程序？序？四四 解析：解析： 乡派出所人员身着便衣执法，作出处罚前没有向当事人乡派出所人员身着便衣执法，作出处罚前没有向当事人出示执法证件，也没有告知当事人作出行政处罚决定的事出

29、示执法证件，也没有告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利；实、理由、依据及当事人依法享有的权利； 作出处罚决定时没有填写预定格式、编有号码的行政处作出处罚决定时没有填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书，而是口头作出行政处罚决定罚决定书，而是口头作出行政处罚决定 在本案中曲某因辩解而受到加重处罚，违反了在本案中曲某因辩解而受到加重处罚，违反了行政处行政处罚法罚法第第32条的相关规定条的相关规定“行政机关不得因当事人申辩而行政机关不得因当事人申辩而加重处罚加重处罚”。四四 案例：货车司机王清驾驶一辆货车经过某地时，被当地运输管理执法人员拦下，执法人员叫王清下车。王清下

30、车后，执法人员递给他一张罚单，罚款500元。王清问为何罚款，该执法人员称其超载。王清分辩说，自己的车限载4吨，实际上只装了2吨货物。执法人员说，你态度不好，再罚款200元，又给他一张罚单。执法人员当场收取罚款600元并出具了其单位的内部收款收据。 请问：执法人员的上述行为是否合法，为什么？四四 参考答案： 上述执法人员的行为违法。具体表现为： 1、执法人员拦截车辆后未经调查和说明理由即作出处罚，违反了行政处罚法规定的先行调查取证和告知程序。 2、执法人员因王清的陈述和申辩而加重处罚，违反了行政处罚法关于相对人有陈述和申辩权的规定。 3、执法人员当场收缴罚款，违反了行政处罚法关于罚缴分离原则。 4、执法人员未按规定出具省级