公司治理自查报告

1、公司治理自查报告一 , 特别提示公司自 1994 年上市以来 , 一直努力致力于完善公司内部治理结 构,提升公司治理水平的工作 , 并按照中国证监会 ,上海证券交易所等 相关法律法规 ,结合公司的实际情况 ,逐步建立了严格的股东会 , 董事 会,监事会三会运作制度 , 及明晰的决策授权体系 .同时公司也加强了 对内部各项制度的建设 , 为公司的内部控制与治理提供了基础的制度 保障.公司治理总体来说比较规范 , 但也还存在以下一些问题 :1, 公司章程尚未完全按照上市公司章程指引 (XX 年修订 ) 修改;根据公司的实际情况 , 公司已在 XX年度股东大会对公司章程 中股东大会召开通知等内容作了

2、部分修改 , 但是还有大部分条款未进 行修改.公司将在情况明了后对 公司章程进行全面修改 ,并提交股 东大会审议通过 .2, 公司部分制度尚待修订与完善 ;(1) 公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告 ;(2) 公司需建立募集资金管理办法 .3, 公司股权分置改革工作尚未完成 .由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改 方案未达成一致意见 , 公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获 通过. 公司将促进大股东之间加强沟通 ,尽快就股改方案达成一致意 见, 以启动第三次股改 .4, 期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改 , 无法实施有效的期权激励 . 董事会将结合

3、公司实际情况出台期权激励方案 , 待股改完成后实施 .为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构 , 使投资者能 更全面地了解公司治理情况 , 公司对治理情况进行了自查 ,并拟订了 该份治理报告 .针对上述几方面的问题 ,公司已制订了整改计划 . 并将 自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站 , 诚挚希望广大 投资者对公司治理提出宝贵意见建议 ,促进公司提升治理水平 , 以更 持久,更健康, 更稳健的发展回报投资者 .二, 公司治理概况公司严格按照公司法 , 证券法和中国证监会有关规定的 要求, 不断完善股东大会 ,董事会, 监事会和经营层独立运作 , 相互制 衡的公司治理结构 .

4、下:股东大会方面 : 股东大会为公司最高权力机构 , 公司股东大会依 据相关规定认真行使法定职权 , 严格遵守表决事项和表决程序的有关 规定.公司历次股东大会的召集 , 召开均由律师进行现场见证 , 并出具 股东大会合法 , 合规的法律意见 .董事与董事会方面 : 公司共有 9 名董事 , 其中独立董事 3 名 , 董事 会人数和人员构成符合法律 , 法规和关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见的要求 . 公司严格按照公司章程规定的董事选 聘程序选举董事 . 公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会 和董事会,在召开会议前 ,能够主动调查 ,获取做出决议所需要的情况 和资料, 认真审阅

5、各项议案 , 为股东大会和董事会的重要决策做了充 分的准备工作 . 能够积极参加有关培训 , 熟悉有关法律法规 ,了解作为 董事的权利 ,义务和责任 .监事与监事会方面 :公司共有 5 名监事,其中职工监事 2名,监事 会的人数和人员结构符合法律 , 法规的要求 . 公司监事能够认真履行 自己的职责 , 能够本着对股东负责的态度 , 对公司财务和公司董事 , 高 级管理人员履行职责的合法合规性进行监督 .与控股股东的关系方面 : 公司与控股股东严格执行”五分开” , 公司与控股股东基本上实行了人员 , 资产, 财务分开, 机构, 业务独立, 各自独立核算 , 独立承担责任和风险 . 公司没有为

6、控股股东及其控股 子公司, 附属企业提供担保或提供资金 .控股股东及其他关联企业也 没有挤占 ,挪用本公司资金 . 公司通过积极采取措施降低公司与控股 股东及其关联企业之间的日常关联交易 . 控股股东提出并保证切实履 行股东的职责 ,确保与公司在人员 ,资产,财务上分开 ,在机构,业务方 面独立, 不越过公司股东大会 , 董事会直接或间接干预公司的重大决 策及依法开展的生产经营活动 , 不利用资产重组等方式损害公司和其 他股东的合法权益 .内部控制制度方面 : 公司根据政策要求和自身经营情况需求 , 制 定了各项内控制度 ,并得到较好的落实 . 公司制定了股东大会议事规 则,董事会议事规则 ,

7、监事会议事规则 和总经理工作细则 , 使股东大会 , 董事会和监事会在运作中 , 总经理在工作中严格按照上 述规则执行 ; 公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度 ; 公司 明确各部门 , 岗位的目标 , 职责和权限 , 建立相关部门之间 , 岗位之间 的制衡和监督机制 , 并设立了内部审计部门 .信息披露方面 : 公司指定中国证券报 , 上海证券报为公司 信息披露的报纸 ,严格按照法律 ,法规和公司章程的规定 ,真实,准确, 完整,及时地披露信息 . 并主动, 及时地披露所有可能对股东和其他利 益相关者决策产生实质性影响的信息 , 保证所有股东有平等的机会获 得信息 .绩效评价与激励约束机制方面 : 公司已经建立了公正 , 透明的高 级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制 , 并逐步加以完善 . 由于 公司未完成股改 , 无法实施有效的期权激励 .相关利益者方面 : 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权 益,实现股东 ,员工,社会等各方利益的协调平衡 ,共同推动公司持续 , 健康的发展