河南省烟草相关专利（2005-）综合分析

1、    河南省烟草相关专利（2005）综合分析    杜超 卢志菁 李凌摘要：为掌握河南省内烟草相关专利的申请现状， 分析了河南省内烟草行业的企业和个人在20052018年申请并于2019年底前在国家知识产权局专利公开的专利情况，通过ipc分类、是否职务发明、有无代理机构、是否烟草企业等归类分析方法进行研究和综合分析，得出以下结论：专利的申请人包括了河南省域内的10家烟草机构、33所大学、12家科研机构、234家各类企業、461位个人，申请专利共计8 375件。河南省内烟草发明专利比重（37.34%）略高于全国烟草数据（36.14%），实用新型比重（57

2、.06%）明显高于全国烟草数据（44.26%），而外观设计（5.60%）明显低于全国烟草数据（19.60%）;河南省内烟草发明专利授权占比（43.17%）高于全国烟草领域发明专利授权占比（35.03%）。发明和实用新型的ipc技术领域分布主要集中在a部（2 967件）、b（2 120件）、g（1 420件）、c（652件），分别占总量的37.53%、26.82%、17.96%、8.24%。公开的河南省域内烟草相关专利涉及到ipc的81个大类。发明专利中：经代理机构的发明授权占比为55.03%，无代理机构的授权占比为23.50%;职务发明授权占比为54.64%，非职务发明的授权占比为26.65%

3、;有烟草机构参与的发明专利授权占比为58.02%，无烟草机构参与的发明专利授权占比为36.34%。河南省烟草机构的发明专利公开量占河南省发明公开总量75.15%，实用新型专利公开量占河南省实用新型公开总量76.25%，外观设计专利公开量占河南省外观设计公开总量16.84%，发明专利授权量占河南省烟草发明授权的82.67%;河南省烟草机构的发明和实用新型的ipc大类申请量排序为a24（1 501件）、g01（1 184件）、b65（1 020件）、a01（229件）、b01（214件）;发明专利授权占比为58.02%。提出了强化专利筹划和布局、提升发明专利占比的建议和企业专利管理工作中的注意事项

4、，旨在进一步提升烟草行业的专利申请质量。关键词：专利结构;技术领域;ipc分类;职务发明;发明专利授权率;专利质量1 引言烟草技术领域涉及到基因、品种、种子筛选、土壤分析、大气环境、病虫害防治、制肥施肥、育种育苗、栽培、种植、调制、初烤、复烤、仓储、醇化、烟叶配方、加工工艺与设备、仪器及设备控制与检测、香精香料调配与添加、过程质量检测监控、产品半成品的包装、产品运输、理化指标分析、抽吸模式、消费习惯、新型制品的研发、降焦减害等内容。河南省在我国烟草技术领域有特殊性，研究成果在行业具有重要地位。通过对20052018年河南省内烟草相关专利进行整理、总结和分析，掌握企业在专利申请、答复及复审环节可

5、能存在的一些不足，提出相应的建议，逐渐实现以更高质量专利的形式体现相关研究及研发成果，不断提升企业专利管理水平，为企业科技管理人员、知识产权管理人员、专利代理机构提供参考和借鉴。2 研究对象与方法2.1 研究对象研究对象为河南省内企业或个人在20052018年间向国家知识产权局申请、在2019年12月31日前公开的发明、实用新型及外观设计三类专利（发明专利公开3 127件，发明专利授权1 350件，实用新型公开4 779件，外观设计公开469件），并与全国整体专利数据及烟草领域专利同期数据进行比较。本研究的重点是发明和实用新型专利。专利申请时段：2005年1月1日2018年12月31日专利公开

6、截止时间：2019年12月31日申请人或权利人住址：河南省。2.2 数据获取方式本研究中数据来源于国家知识产权局专利检索及分析平台（http：/www.pss-）、中国知识产权网（）以及中国烟草科技信息中心研发烟草行业知识产权综合服务平台。数据检索策略主要采用申请人、地址、ipc类别、摘要等检索，涉及的申请（权利）人包括河南省域内企业或个人。2.3 分析维度从专利的年度申请及授权情况、职务发明、专利代理、发明专利授权占比等维度综合分析，对探讨了申请（权利）人的专利趋势特点、技术领域分布特点等。不同的研究者对“发明专利授权占比”的定义及具体应用略有区别1-4。本研究基于企业管理维度分析发明专利的

7、授权占比，以国家知识产权局公开和授权的发明专利为基数，采用“时段发明专利授权占比=（某时段申请且后续公开的发明专利在后续年度授权的总数量）/（某时段申请的发明专利在后续公开的总数量）*100%设定”的定义以分析行业、企业或年度的“发明专利授权占比”7-8。3 结果与分析3.1 全国烟草领域专利概况在本研究的统计周期内，国内个人或企业在国家知识产权局申请并公开的涉及烟草技术领域的专利情况为：发明专利公开35 279件，实用新型公开43 216件，外观设计公开19 134件，发明专利授权12 358件。同期，在国家知识产权局申请专利的情况为：发明专利公开9 131 374件，实用新型公开8 775

8、 241件，外观设计公开4 797 736件，发明专利授权3 125 056件。统计后的初步分析发现：烟草领域的发明专利比重（36.14%）低于全国数据（40.22%），实用新型比重（44.26%）明显高于全国数据（38.65%），外观设计（19.60%）低于全国数据（21.13%），也说明，全国烟草领域的专利申请主要集中在实用新型专利，而在发明专利申请占比，则明显低于全国平均水平。同时，经统计发现，在统计周期内，烟草行业专利的发明专利授权占比（35.03%）略高于全国发明专利的授权占比（34.22%）。对烟草领域发明专利的主分类号依ipc部统计：烟草领域发明专利主要集中在ipc的a部（53.

9、82%）、c部（15.31%）、g部（13.22%）、b部（12.43%），其余散布于d、f、h和e部。对烟草领域发明专利的主分类号，按ipc大类、小类进行统计：a24b（17.48%）、a24f（14.93%）、g01n（8.67%）、a24d（6.84%）、a01n（4.27%）、c12n（3.36%）、a24c（3.30%）、c11b（2.95%）等是煙草领域发明专利较为集中的ipc小类。其中上述ipc小类在烟草行业涉及的技术主题主要如下：a01n：杀生剂如除草剂，农药;害虫趋避剂或引诱剂、植物生长调节剂等;a24b：烟草;雪茄;香烟;模拟吸烟装置;吸烟者的必需品;a24c：制造雪茄烟或

10、纸烟的机械;a24d：雪茄烟;纸烟;烟油滤芯;雪茄烟或纸烟的烟嘴;烟油滤芯或烟嘴的制造;c11b：烟用添加剂;c12n：病虫害防治，烟草栽培、生物化学、基因技术及基因工程;g01n：分析、检测、计量、控制。3.2 河南省烟草专利的情况河南省域内的烟草机构：国家烟草质量监督检验中心（以下简称质检中心）;中国烟草总公司郑州烟草研究院（以下简称郑州院）;中国烟草总公司职工进修学院（以下简称进修学院）;河南中烟工业有限责任公司（含黄金叶制造中心、许昌厂、安阳厂、南阳厂、漯河厂、驻马店厂、洛阳厂;以下简称河南中烟）;河南省烟草公司（含各地市烟草公司;以下简称河南省公司）;河南省烟草职工培训中心（培训中心

11、）;许昌烟草机械制造有限责任公司（许昌烟机）;天昌国际烟草有限公司（天昌国际）;河南卷烟工业烟草薄片有限公司（烟草薄片）;焦作市卷烟材料有限公司（卷烟材料）;郑州嘉德机电科技有限责任公司（郑州嘉德）。另外，河南农业大学（以下简称河南农大）和郑州轻工业大学（前身为郑州轻工业学院，以下简称轻工业大学）设有烟草专业，河南省内还有较多科研机构、大学、企业及个人参与烟草相关的技术研发、设备研制。在本研究的统计周期内，河南省内个人或企业在国家知识产权局申请的涉及烟草技术领域的专利情况为：发明专利公开3 127件;发明专利授权1 350件，实用新型公开4 779件，外观设计公开469件。河南省内个人或企业的

12、专利公开量（8 375件）占全国烟草领域专利公开量（97 629件）的8.58%，授权量（6 598件）占全国烟草领域专利授权量（74 708件）的 8.83%。其中：发明专利公开量（3 127件）是全国烟草领域同期数据的8.86%;实用新型公开量（4 779件）是全国烟草领域同期数据11.06%;外观设计公开量（469件）是全国烟草领域同期数据2.45%;发明专利授权量（1 350件）是全国烟草领域同期数据10.92%。从专利公开情况看：河南省内烟草发明专利比重（37.34%）略高于全国烟草数据（36.14%），实用新型比重（57.06%）明显高于全国烟草数据（44.26%），而外观设计（5

13、.60%）明显低于全国烟草数据（19.60%）。表明：发明和实用新型专利是河南省烟草领域的专利申请的主要类型，以实用新型的占比最高，明显高于全国各领域及全国烟草领域的实用新型专利所占比例。从发明专利授权占比看：河南省内烟草发明专利授权占比（43.17%）高于全国烟草领域发明专利授权占比（35.03%）。3.3 河南省内烟草相关专利分类分析3.3.1 河南省烟草专利各年度申请和授权趋势。统计出20052018年河南省内各企业或个人向国家知识产权局申请专利以及20052017年的情况三类专利授权情况（图3）。从图3可以看出：河南省内各企业或个人向国家知识产权局申请的三类专利的数量稳步上升，其中以实

14、用新型专利的增长速度最快，其次是发明专利，最后是外观设计专利。而根据河南烟草领域在统计年度的专利授权数量走势可以发现，在2016年之前基本上呈增加趋势，而在2016年之后，国家知识产权局出台了以“高水平创造，高质量申请、高效率审查、高效益运用”为目标的专利质量提升工程实施方案，极大程度上避免了不以发明创造为目的申请以及发明高度较低的专利申请授权，从而也导致之后的发明专利申请的授权占比出现降低，这实质上也回归了专利制度的本源，去伪存真，让烟草行业真正有价值的专利技术得到真正有效的保护。3.3.2 专利申请人情况分类分析。河南省内申请与烟草相关专利的申请人包括烟草机构、其他企业和个人，其中涉及到职

15、务发明和非职务发明的情况见表1，对于既包含职务发明又包含非职务发明的，则将其划分为混合型发明。发明专利和实用新型专利有混合申请，自2006年起职务申请比例逐渐增大;发明专利在2008年起比例达到90%左右，实用新型专利在2011年后达到90%左右;外观设计专利无混合申请，职务/非职务两者在30%70%间。已公开的20052018年8 375件专利的申请人包括了河南省域内的10家烟草机构、33所大学、12家科研机构、234家各类企业、461位个人。企业专利申请量大于50件的排序为：河南中烟（3 638件）、郑州院（1 524件）、河南省烟草公司（433件）、质检中心（392件）、河南农业大学（2

16、64件）、新乡东方工业科技有限公司（89件）、烟草薄片（83件）、郑州轻工业大学（83件）、许昌烟机（78件）、河南科技大学（73件）、河南省农业科学院烟草研究所（中心）（71件）、郑州大学（64件）、河南华港印务有限公司（54件）、许昌同兴现代农业科技有限公司（54件）、洛阳易通电气科技有限公司（53件）、天昌国际（51件）。个人申请量大于10件的排序为：唐封民（38件）、肖建国（23件）、吴建良（23件）、王亮臣（22件）、杨卫东（20件）、刘恒道（18件）、朱大恒（17件）、薛红强（12件）、李复元（11件）、陈集和（11件）、姜永辉（10件）、段平（10件）、黄新军（10件）。3.3.

17、3 河南省烟草领域技术发展成熟图。如图4所示的河南省20052018年烟草领域技术的技术发展成熟图，烟草领域的技术发展阶段正处于技术成长期，烟草专利整体属于申请人、申请量双上升趋势，这说明河南省烟草领域专利技术的吸引力凸显，介入研发创新的企业或个人不断增加，产品研发空间较大，同时也表明烟草领域的企业或个人的知识产权保护意识逐渐增强，开始注重技术的知识产权保护。3.3.4 三类专利申请量排序前十位的申请人及申请数量。从表2统计数据可知，各企业根据各自业务所需申请三类专利。在发明、实用新型、外观设计的三类申请中，河南中烟、河南省公司排序均比较靠前;而郑州院、质检中心、河南农大等专利申请则在发明和实

18、用新型中排序靠前;河南华港印务有限公司、长葛市中瑞纸业有限公司及长葛市大阳纸业有限公司等比较集中于外观设计专利。3.3.5 发明和实用新型专利的技术领域分布。表数据可以发现，河南省域内公开的烟草相关专利（发明和实用新型）ipc技术领域分布主要集中在a部（2 967件）、b（2 120件）、g（1 420件）、c（652件），分别占总量的37.53%、26.82%、17.96%、8.24%，即a、b、g、c是河南省域内发明和实用新型专利申请的主要技术领域;其与全国烟草专利ipc部分布情况进行比对，b部、g部比重更高，a部和c部偏弱。a01：烟草农业技术;g01：分析、检测、测试、计量、控制;c1

19、1：烟用添加剂;c12：病虫害防治，烟草栽培、生物化学、基因技术及基因工程、烟叶醇化;b01：制丝、卷接、实验、分析、生产环境通用技术;b08、b25：制丝包装，接嘴，育苗、工厂通用技术;b65：打叶复烤、烟支包装、工厂通用技术、滤棒成型、烟用材料、制丝输送、成品物流;f04、f16、f24：工厂通用技术、生产环境、制丝卷制、节能降耗。a24：烟叶调制初烤复烤、烟草加工卷制、再造烟叶、电子烟烟液制备、新型烟草制品、烟用添加剂、雪茄烟、滤棒成型接装、卷烟用纸、烟用材料、卷制设备、残烟处理、卷烟产品;ipc大类分布统计涉及81个大类。其中a24、b65、g01、a01分别占申请总量的26.39%、

20、15.38%、14.80%和7.56%。2.各ipc部的分布特点：a部相对集中于a24（占该部总量的76.30%）和a01（占该部总量的21.87%）;b部相对集中于b65（占该部总量的58.91%）、b01（占该部总量的10.80%）;d部相对集中于d21（占该部总量的78.08%）和d01（占该部总量的17.81%）;g部分布相对集中于g01（占该部总量的87.90%）和g05（占该部总量的6.46%）;h部相对集中于h02（占该部总量的36.22%）和h01（占该部总量的33.86%）类;f部分散于f16（占该部总量的30.52%）、f24（占该部总量的18.76%）、f04（占该部总量

21、的15.26%）;c部分散于c12（占该部总量的33.93%）、c11（占该部总量的18.42%）、c07（占该部总量的13.09%）、c05（占该部总量的12.28%）、c08（占该部总量的10.82%）;e部分散于e03（占该部总量的37.04%）、e05（占该部总量的18.52%）、e06（占该部总量的16.67%）、e01（占该部总量的14.81%）。3.3.6 河南省部分机构发明专利的ipc分布特点。选择河南中烟、河南省公司、河南农业大学、郑州院、质检中心、郑州轻工业学院、河南农科院，对其发明专利的ipc分布进行统计分析，了解各机构发明专利申请的重点领域。根据表5.1数据，河南中烟的

22、专利申请涵盖了ipc分类的a、b、c、d、e、g、h八个部。g部、a部和c部是各机构申请烟草专利的重点。其中，g部专利申请数量较大的是：郑州院、质检中心、河南中烟;a部专利申请数量较大的是：河南中烟、郑州院、河南农大;c部专利申请数量较大的是：郑州院、河南中烟、河南农大。从表5.2中数据可以发现，各机构发明专利申请ipc分类的重点领域：河南中烟：a部（34.20%）、b部（21.71%）、c部（20.47%）、g部（14.06%）;河南省公司：a部（48.75%）、c部（30.00%）、g部（11.25%）;郑州院：g部（44.34%）、a部（27.74%）、c部（20.85%）;郑州轻院：c

23、部（40.26%）、a部（31.17%）、g部（24.68%）;质检中心：g部（90.75%）、c部（8.06%）;河南農大：a部（52.91%）、c部（38.95%）;河南农科院a部（86.67%）、c部（13.33%）。因此，根据以上各数据，可以得出以下结论：目前企业及个人的知识产权意识越来越强，尽可能将相关研究成果通过申请专利并取得专利权利的方式获得法律认可;烟草机构充分利用行业内外资源，加强合作共同研发新技术、新工艺、新材料，不断深化已有的成果，实现技术突破并形成新的技术路径或技术储备;在与烟草机构进行合作研究开发时，非烟草机构（企业和个人）十分注重其相应的作用和价值，期望持续获得一定

24、份额的市场;部分专利由企业和个人共同作为申请人（权利人），表明企业在知识产权发展过程中进行与机制相关的探索;烟草机构的技术研发具有连贯性、持续性，并有强化趋势，部分企业、个人或其家族在烟草相关技术方面有持续的专利申请;不同的企业或个人对专利类型、技术领域的关注有区别。与全国烟草专利分布情况比对，a24、b65、g01、a01是河南省域内发明和实用新型专利申请的持续热点和重点。3.4 发明专利授权分析从有无专利代理、是否职务发明、有无烟草机构参与维度对20052017年的发明专利授权占比进行统计分析。3.4.1 有无代理机构。河南省内烟草发明专利中，经代理机构办理的占92.20%。代理20052

25、017年河南省烟草发明专利业务的知识产权代理机构共有80多家，其中：河南省内有37家，专利代理量占80%左右;省外有48家，专利代理量占10%左右。根据表6数据可知，河南省域内20052017年的烟草相关发明专利中，经代理机构的发明授权占比为55.03%，无代理机构的授权占比为23.50%。有代理机构指导的专利的授权占比明显较高，这说明专利授权除了技术本身外，专利申请的撰写，权利要求的设计、审查意见的答复等环节都需要专业人员的支持和指导。3.4.2 是否职务发明。烟草领域专利除通用技术以外，专业性相对较强，一般需要团队协作，而个人对烟草领域的认知可能不够完整、全面、系统。从表7中可知，河南省域

26、内20052017年的烟草相关发明专利中，职务发明授权占比为54.64%，非职务发明的授权占比为26.65%。这也说明了随着产业的技术更新、分工细化和工艺改进，非职务发明对该产业接触相对少，如果没有专业团队的支持，发明专利授权占比可能会受到较大影响。3.4.3 烟草企业是否参与。因为烟草专利的专业性，联合申请的专利中，有无烟草企业参与对发明专利的授权与否也具有较大的影响。根据表8中数据可知，有烟草企业参与的专利占发明公开总量的74.88%，无烟草企业参与的占总量的25.12%;有烟草企业参与的发明专利授权占比为58.02%，无烟草企业参与的发明专利授权占比为36.34%。这是烟草专利涉及内容广

27、泛，从土壤环境、肥料、育种育苗、种植栽培、调制烘烤、储存醇化、杀虫除菌、工商交接、加工工艺、组份配方、香精香料、卷制包装、输送运输、过程控制、成分检测、成品检测、配送销售、烟草机械、仪器仪表、自动控制、新型烟草制品等各个领域均有涉及，而烟草企业具有较深的技术积累和持续的研究，因此对烟草专利技术理解和研发更为深刻，更为系统，从而其发明专利授权前景更为乐观。3.5 河南省烟草企业及其专利分析前述统计看出：河南省烟草机构参与的专利申请为6 073件，占河南省域内烟草相关专利申请总量的72.51%;河南省烟草机构参与的发明专利授权为1 096件，占河南省域内烟草相关专利申请总量的72.51%。3.5.

28、1 河南省烟草企业各年度专利结构。根据表9中的数据计算可以发现，河南省烟草机构的发明专利公开量占河南省烟草行业发明公开总量75.15%;烟草机构的实用新型专利公开量占河南省实用新型公开总量76.25%;烟草机构的外观设计专利公开量占河南省外观设计公开总量16.84%;烟草机构发明专利授权量占河南省烟草发明授权的82.67%。而且烟草机构的专利类型，以发明和实用新型为主，且发明专利授权占比相对高于非烟草机构的授权占比。3.5.2 河南省烟草机构专利情况。统计出河南省烟草机构发明、实用新型、外观设计三类专利的公开数量以及三类专利在各机构专利申请中的占比（表10），用以判定各机构的专利重点类型。通过

29、上表可以发现：河南中烟、河南省公司、许昌烟机、郑州嘉德、焦作材料、培训中心的实用新型占比均在60%以上;2.质检中心、郑州院发发明专利占比在60%以上;3.天昌国际、烟草薄片、进修学院的发明和实用新型几乎各占一半。3.5.3 河南省烟草机构专利申请的技术领域分析。已公开的20052018年专利中，有河南省烟草机构参与的发明和实用新型专利共计6 341件。1.a（2 002件）、b（1 760件）、c（568件）、g（1 344件）四部连续年度均持续投入;a部和g部是持续的热点;b部增长速度快;c部发展有起伏。2.f（444件）、h（121件）、d（51件）、e（51件）部逐渐发展，f部相对增长

30、更快。ipc大类申请量排序：a24（1 501件）、g01（1 184件）、b65（1 020件）、a01（229件）、b01（214件）。a部主要集中在a24、a01;b部主要集中在b65、b25、b08;c部主要集中在c12、c11、c07;f部主要集中在f16、f24、f04;g部主要集中在g01、g05。3.5.4 发明专利授权数量占比分析。根据图5、图6可知，整体上看，河南省烟草机构各年度发明专利授权占比高于全国数据;相对地，2005年、2008年、2012年略低;而且从走势上看，2016年后，煙草行业的发明专利的授权案件数量呈下降趋势，其原因也主要是伴随国家知识产权局质量提升工程的

31、实施，较大程度上避免了一些不以发明创造为目的或发明创造质量不高专利申请获得授权。3.5.5 河南省各烟草机构参与的发明专利授权占比（20052017年）。从表13可知，统计周期内，郑州院、河南中烟、质检中心发明申请量和授权量较多：三家合计占省内烟草企业参与专利的申请量的92%、授权量的93%以上。郑州嘉德、天昌国际参与的发明专利授权占比超过83%。4 河南省烟草专利的分析与建议通过各维度的统计分析：河南省域内企业对知识产权（专利）的重视程度越来越高。与全国烟草专利情形相比较，烟草领域的发明专利申请比重、授权占比等方面具有一定的优势。今后一段时间，河南省域内相关各企业仍需在烟草领域的专利研发、申

32、请、答复、运营、管理等方面进行更加深入细致研究。4.1 应强化专利筹划和布局河南省烟草专利整体看，缺乏筹划布局。表现在五个方面：部分发明创造因为缺少深入研究及合理设计，缺少合理的专利布局，或缺少对权利要求书的规划;有些尽管有一定的布局和设计，但不够全面，没有对技术/产品可能涉及的领域实施全覆盖。有些具有很高应用价值的发明创造，仅在国内申请，没有海外申请。非职务发明、无专利代理机构、无烟草机构参与的发明专利授权占比相对较低。部分企业或个人缺少持续性，尤其在新技术的深入研发方面投入不足，暂时没有形成新的技术路径或者技术储备。对专利权利要求书结构层级和引用关系的相关研究不够精细。随着专利意识的增强和

33、专利技能的提升，建议申请人及发明设计人应该对发明创造进行比较合理设计和布局，研究专利的背景技术9和权利要求设计，逐渐形成高质量专利、高质量的权利要求和高价值专利（组合）。4.2 加强代理机构深入介入发明专利申请在授权前，有实质性審查程序，专利申请人及发明设计人需要对审查员提出的审查意见进行答复和陈述，部分情况下还需要有复审流程，而目前的企业或个人通常不具备专业的知识产权管理团队以较好的完成专利技术的挖掘，专利申请的撰写、答复、复审无效以及相关的法律程序，而且由于检索资源及检索渠道受限，或者申请人和/或代理机构在专利申请前缺少新颖性和创造性分析，或者对实质性审查意见因答复经验不足，而导致答复不足或放弃答复，都将导致发明专利“视撤”或被“驳回”。经统计，河南省内20052017年申请的烟草发明专利中共有273件“驳回”和350件“撤回”或“视撤”。其主要原因有：“新颖性不足”，不再答复;“创造性不足”，不予答复或答复不足;主动撤回等。因此，为整体提升河南省烟草行业的专利质量，提升烟草行业专利申请的授权占比，建议申请人应加强代理机构的深入介入，在专利申请之前先、在审查过程中，以及审查结案后对专利申请的技术方案本身，对新颖性、创造性等相关实质审查内容等，开展有针对性的技术挖掘、创新评估、优化专利申请撰写及审查意见研判。4.3提升发明专利占比专利因其