第7章 外部性

1、第第7章章 外部性外部性大连理工大学大连理工大学 管经学部管经学部授课老师：刘玉海授课老师：刘玉海1主要内容主要内容u什么是外部性？什么是外部性？u为什么外部性的存在使市场结果无效率为什么外部性的存在使市场结果无效率?u什么公共政策能够解决外部性问题？什么公共政策能够解决外部性问题？u人们有时如何自己来解决外部性问题？人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解决方法并不总是有效？为什么私人解决方法并不总是有效？2介绍介绍u第一章的经济学十大原理之一：第一章的经济学十大原理之一： 市场市场通常通常是一种组织经济活动的好方法是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的

2、如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的；但；但是现实中的竞争性市场并不是万能的。是现实中的竞争性市场并不是万能的。u外部性（外部性（Externality）是市场失灵的一种典型情况。）是市场失灵的一种典型情况。外部性：外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响u外部性有外部性有负外部性负外部性（外部成本）（外部成本）或或正外部性正外部性（外部利（外部利益）益）之分，这取决于之分，这取决于一个人的行为一个人的行为对旁观者福利的影对旁观者福利的影响是有利的还是不利的响是有利的还是不利的3介绍介绍u分析竞争性市场的均衡时，我们只考虑市场的分析竞争性市场的

3、均衡时，我们只考虑市场的买者和卖者之间的关系，买卖双方也只考虑自买者和卖者之间的关系，买卖双方也只考虑自己的利益或成本。己的利益或成本。u由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的外部由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的外部成本或收益，因此成本或收益，因此在存在外部性时市场均衡并在存在外部性时市场均衡并不是有效的不是有效的 。u经济学十大原理之一：经济学十大原理之一： 政府行为政府行为有时有时可以改善市场结果可以改善市场结果u在存在外部性的情况下，在存在外部性的情况下，政府的政府的公共政策能提公共政策能提高高市场市场效率效率 。（效率是经济学的核心概念）。（效率是经济学的核心概念）47.1 为什么外

4、部性会导致市场无效率？为什么外部性会导致市场无效率？5负负外部性的外部性的若干若干例子例子u工厂对空气的污染工厂对空气的污染u邻居的狗叫声邻居的狗叫声u隔壁半夜吵闹的立体音响隔壁半夜吵闹的立体音响u建设工地的噪声污染建设工地的噪声污染u二手烟对健康的危害二手烟对健康的危害u驾车时打电话使路人更不安全驾车时打电话使路人更不安全60123450102030Q ( (加仑加仑) )P $汽油市场汽油市场需求曲线表示需求曲线表示私人价值私人价值：对：对于买者的价值（也就是他们于买者的价值（也就是他们的支付意愿）的支付意愿）在任何一种既定数量下，需在任何一种既定数量下，需求曲线的高度表示买者的边求曲线的

5、高度表示买者的边际支付意愿。际支付意愿。供给曲线表示供给曲线表示私人成本私人成本：卖：卖者直接承担的成本者直接承担的成本在任何一种既定数量下，供在任何一种既定数量下，供给曲线的高度表示卖者的边给曲线的高度表示卖者的边际成本。际成本。$2.502570123450102030Q (加仑)P $汽油市场负外部性的分析负外部性的分析供给供给 (私人成本私人成本)外部成本外部成本 = 对旁观者负外部性影对旁观者负外部性影响的价值响的价值= $1/每加仑每加仑（烟雾，温室气体等（烟雾，温室气体等造成的损害的价值）造成的损害的价值）社会成本社会成本 = 私人成本私人成本 + 外部成本外部成本外部成本外部成

6、本 80123450102030Q (加仑)P $汽油市场负外部性的分析负外部性的分析DS社会成本社会成本市场均衡数量市场均衡数量 (Q = 25)大于大于社会均衡数量社会均衡数量(Q = 20)25一种解决方法：一种解决方法： 对卖者征税对卖者征税$1/$1/每加仑每加仑, ,使供使供给曲线向上移动给曲线向上移动$1$190123450102030Q (加仑)P $汽油市场负外部性的分析负外部性的分析DS社会成本社会成本社会最优数量是社会最优数量是20 加仑加仑任意任意 Q 20, 增加消费增加消费汽汽油的社会成本大于它的油的社会成本大于它的社会价值社会价值2510外部性内在化外部性内在化u

7、外部性内在化外部性内在化（Internalizing the Externality）：改变激励，改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应以使人们考虑到自己行为的外部效应 经济学十大原理之一：人们会对激励做出反应经济学十大原理之一：人们会对激励做出反应u在我们的例子中，对卖者在我们的例子中，对卖者征税征税$1/每加仑使卖者的成本每加仑使卖者的成本 = 社会成本社会成本u当市场参与者必须支付社会成本时，当市场参与者必须支付社会成本时， 市场均衡市场均衡= 社会均衡社会均衡 （对买者对买者征税征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会最优量最优量）u存在负外

8、部性时，通过征税可以实现负外部性内生化。存在负外部性时，通过征税可以实现负外部性内生化。11正外部性的例子正外部性的例子u接种预防传染病的疫苗不仅保接种预防传染病的疫苗不仅保护你自己，而且也保护在你之护你自己，而且也保护在你之后到后到教室教室或者生产部门的人或者生产部门的人u研究与发展创造出了别人也可研究与发展创造出了别人也可以使用的知识以使用的知识（专利制度）（专利制度）u人们上大学提高了教育水平，人们上大学提高了教育水平，并减少了犯罪和改善了政府并减少了犯罪和改善了政府感谢你没有污染水感谢你没有污染水果的供应！果的供应！12正外部性正外部性u在存在正外部性的情况下，一种物品的在存在正外部性

9、的情况下，一种物品的社会价值社会价值包括：包括： 私人价值私人价值 对于买者的直接价值对于买者的直接价值 外部利益外部利益正外部性对于旁观者的价值正外部性对于旁观者的价值u社会最优数量社会最优数量使使社会福利最大化社会福利最大化： 低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价值大于它的成本值大于它的成本 高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于它的社会价值于它的社会价值13流感疫苗市场DS010203040500102030PQ$外部利益外部利益 = $10/每支疫苗每支疫苗画出社会价值曲线画出社会价值曲线找出社会最

10、优数量找出社会最优数量Q应该用什么政策来使应该用什么政策来使外部性内在化？外部性内在化？14社会最优数量社会最优数量 Q = 25 支支为使外部性内在化，需为使外部性内在化，需要补贴要补贴= $10/每支疫苗每支疫苗存在正外部性时，政府存在正外部性时，政府通过补贴可以实现正外通过补贴可以实现正外部性内生化。部性内生化。流感疫苗市场DS社会价值社会价值 = 私人价值私人价值 + $10外部利益外部利益010203040500102030PQ$外部利益外部利益2515 如果存在负外部性如果存在负外部性市场生产的数量大于社会合意的数量市场生产的数量大于社会合意的数量如果存在正外部性如果存在正外部性市

11、场生产的数量小于社会合意的数量市场生产的数量小于社会合意的数量为了解决这个问题，可以使为了解决这个问题，可以使“外部性内在化外部性内在化”对有对有负外部性负外部性的物品的物品征税征税（汽油税）（汽油税）对有对有正外部性正外部性的物品的物品补贴补贴（疫苗补贴）（疫苗补贴）外部性的影响：外部性的影响：小小结结167.2 针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策17针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策两种方法：两种方法：u命令与控制政策：命令与控制政策：以法律进行以法律进行直接管制直接管制。例如：例如： 限制排放的污染数量限制排放的污染数量 强制企业采取某种技术来减少排放量强制企业采取某种技术来

12、减少排放量u以市场为基础的政策：以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们向私人决策者提供由他们自己来解决问题的自己来解决问题的激励激励。例如：例如： 矫正矫正税和矫正税和矫正补贴补贴 可交易的污染许可证可交易的污染许可证18矫正性税收与补贴矫正性税收与补贴u矫正税矫正税（Corrective Taxes）：旨在引导私人决策者旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收考虑负外部性引起的社会成本的税收u这种税也被称为这种税也被称为庇古税庇古税（Pigovian Taxes），它是，它是以最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟以最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟庇古庇古（Arthur Pigo

13、u，1877-1959）的名字命名的）的名字命名的 u理想的矫正税理想的矫正税= 由负外部性活动引起的由负外部性活动引起的外部成本外部成本u对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=由正外由正外部性活动引起的部性活动引起的外部利益外部利益19矫正性税收与管制矫正性税收与管制u作为解决污染的方法，经济学家对矫正税的偏爱作为解决污染的方法，经济学家对矫正税的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染，而且污染税对环境更有利。减少污染，而且污染税对环境更有利。u考虑一个例子：考虑一个例子： 假设有造纸厂和钢铁厂两家

14、工厂，每年各自向河中倾倒假设有造纸厂和钢铁厂两家工厂，每年各自向河中倾倒500吨污染物。环保局的目标是将污染物每年减少吨污染物。环保局的目标是将污染物每年减少500吨，吨，它有两种减少污染的方法：它有两种减少污染的方法： 管制：管制：环保局可让每个工厂把年减排量减少为环保局可让每个工厂把年减排量减少为250吨。吨。 矫正税：矫正税：环保局可以不告诉每个工厂必须减少多少排放，环保局可以不告诉每个工厂必须减少多少排放，只对每个工厂排出的每吨废物征收只对每个工厂排出的每吨废物征收2万元的税收。万元的税收。 造纸厂减少污染的单位成本为造纸厂减少污染的单位成本为1万元，钢铁厂为万元，钢铁厂为3万元万元2

15、0矫正性税收与管制矫正性税收与管制u不同企业削减污染的成本不同不同企业削减污染的成本不同 u有效率有效率（Efficiency）的结果：减排成本最低的企的结果：减排成本最低的企业减少最多的污染业减少最多的污染 u矫正性税收更有效率矫正性税收更有效率： 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担 减排成本高的企业更愿意支付税收减排成本高的企业更愿意支付税收. 矫正税既增加了政府的税收，又提高了经济效率。矫正税既增加了政府的税收，又提高了经济效率。u管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这往往往往是没有效率的是没

16、有效率的21矫正性税收与管制矫正性税收与管制矫正性税收对环境更有利：矫正性税收对环境更有利：u矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，只要减少污染的成本低于税收只要减少污染的成本低于税收 u如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技术的激励术的激励，甚至鼓励企业开发更环保的技术，甚至鼓励企业开发更环保的技术u作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污染的企业继续减排的激励染的企业继续减排的激励22矫正性税收与补贴矫正性税收与补贴u无外部性时，大多数无外部性时，大多数税收与补贴会扭

17、曲激励，税收与补贴会扭曲激励，使得价格失去有效配置稀缺资源的信号功能。使得价格失去有效配置稀缺资源的信号功能。u矫正性税收与补贴矫正性税收与补贴（存在外部性时）（存在外部性时） 使私人激励与社会的利益结合在一起使私人激励与社会的利益结合在一起 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部利益与外部成本部利益与外部成本 使经济向一个资源配置更有效率的方向移动使经济向一个资源配置更有效率的方向移动23矫正性税收的例子：汽油税矫正性税收的例子：汽油税汽油税的目标在于消除三种负外部性：汽油税的目标在于消除三种负外部性： 拥挤拥挤你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大你驾车越

18、多，你对拥挤的贡献便越大 车祸车祸一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大 污染污染燃烧矿物燃料会排放出温室气体燃烧矿物燃料会排放出温室气体24可交易的污染许可证可交易的污染许可证u假设环保局仍决定实行管制，并要求每个工厂将假设环保局仍决定实行管制，并要求每个工厂将污染物将减少到污染物将减少到300吨。吨。 政府每个工厂排出的每吨废物征收政府每个工厂排出的每吨废物征收2万元的税收。万元的税收。 造纸厂减少污染的单位成本为造纸厂减少污染的单位成本为1万元，钢铁厂为万元，钢铁厂为3万元万元u两个工厂向环保局提出一个建议：钢铁厂想增加两个工厂向环保局提出一个建议：钢铁

19、厂想增加100吨排污量，而如果钢铁厂付给造纸厂吨排污量，而如果钢铁厂付给造纸厂200万元，万元，造纸厂就同意减少等量的排污量。造纸厂就同意减少等量的排污量。u环保局是否应该允许两个工厂进行这一交易呢？环保局是否应该允许两个工厂进行这一交易呢？25可交易的污染许可证可交易的污染许可证u如果环保局允许这种交易，实际上它就如果环保局允许这种交易，实际上它就创造了一种新的稀缺资源：创造了一种新的稀缺资源：污染许可证污染许可证。u可交易的污染许可证制度能比管制以更可交易的污染许可证制度能比管制以更低的成本降低污染低的成本降低污染 减少污染成本低的企业可以出售他们的污染许可证减少污染成本低的企业可以出售他

20、们的污染许可证 减少污染成本高的企业可以购买污染许可证减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 u结果：污染的减少主要集中在那些降低结果：污染的减少主要集中在那些降低污染成本低的企业污染成本低的企业 26现实世界中可交易的污染许可证现实世界中可交易的污染许可证u在美国东北部，氮氧化物污染许可证从在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年开年开始可以进行交易始可以进行交易u中国中国SO2 污染许可证从污染许可证从2003年开始可以进行交易年开始可以进行交易u欧洲从欧洲从2005年年1月开始允许碳排放量的交易月开始允许碳排放量的交易u京都议定书对全球碳减排的议程（仅包括对发达京都议定书对全球碳减排

21、的议程（仅包括对发达国家碳减排的要求）；哥本哈根谈判失败国家碳减排的要求）；哥本哈根谈判失败27矫正性税收与可交易的污染许可证矫正性税收与可交易的污染许可证u像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求量量也也是污染价格的减函数是污染价格的减函数 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了企业污染需求的数量企业污染需求的数量 可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权利，与税收也同样的效果利，与税收也同样的效果 u当政策制定者不知道需求曲线的位置时，这种当政策制定者不知道需求曲线的位置时

22、，这种污污染染许可证制度能更好的达到减少污染的目标许可证制度能更好的达到减少污染的目标 28矫正性税收与可交易的污染许可证矫正性税收与可交易的污染许可证矫正税矫正税与污染许可证与污染许可证的相等性的相等性29对关于污染的经济分析的批评对关于污染的经济分析的批评u一些政客以及许多环保主义者宣称一些政客以及许多环保主义者宣称：没有人拥没有人拥有有“购买购买”污染的权利，也不能对环境标价污染的权利，也不能对环境标价u然而，然而，人们面临权衡取舍人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁。清新的空气与清洁的水的价值必须与它们的的水的价值必须与它们的机会机会成本进行比较成本进行比较 u清洁的环境具有正的收入弹性

23、清洁的环境具有正的收入弹性：富国在经济上：富国在经济上比穷国更有能力维持更清洁的环境，因此通常比穷国更有能力维持更清洁的环境，因此通常也有更严格的环境保护政策也有更严格的环境保护政策u以市场为基础的方法以市场为基础的方法（矫正税和污染许可证）（矫正税和污染许可证）降低了保护环境的成本，因此能增加公众对于降低了保护环境的成本，因此能增加公众对于清洁环境的需求清洁环境的需求307.3 外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法31外部性的私人解决方法私人解决方法的类型：私人解决方法的类型：u道德规范和社会约束道德规范和社会约束 已所不欲，勿施于人（外部性内生化）已所不欲，勿施于人（外部性内生化） 禁

24、止乱扔垃圾禁止乱扔垃圾u慈善行为慈善行为 黄土高原造林志愿者协会（保护水土）黄土高原造林志愿者协会（保护水土） 大学教育基金会（校友、公司等捐赠）大学教育基金会（校友、公司等捐赠）u市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约 苹果园主和养蜂人之间签订合约苹果园主和养蜂人之间签订合约32外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法u科斯定理科斯定理（Coase Theorem）： 如果私人各方可以如果私人各方可以无成本地无成本地就资源配置进行协就资源配置进行协商，那么商，那么私人市场私人市场就可以自己解决外部性问题就可以自己解决外部性问题，并有效地配置资源。并有

25、效地配置资源。u科斯定理说明了私人市场解决外部性方面的有科斯定理说明了私人市场解决外部性方面的有效性，论证了自由市场对资源配置的有效性。效性，论证了自由市场对资源配置的有效性。33科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子Dick 有一条名为有一条名为Spot的狗的狗 负外部性：负外部性： Spot的狂吠干扰了的狂吠干扰了Dick的邻居的邻居Jane社会有效率的结果：社会有效率的结果：最大化最大化Dick与与Jane的福利的福利 比较比较Dick从养从养Spot中得到的利益和中得到的利益和Jane对平静对平静 与安宁的评价，与安宁的评价，已决定已决定Dick是否应该养狗是否应该养狗 科斯定理：私人市

26、场可以自己达到有效率的结果科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结果 通过对价格的协商，通过对价格的协商，Dick和和Jane总可以达到有效率的结果。总可以达到有效率的结果。 瞧瞧瞧瞧Spot的狂吠的狂吠34科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子u例例1： Dick有养有养Spot的权利的权利 Dick养养Spot的利益的利益 = $500Jane承受承受Spot狂吠的成本狂吠的成本= $800u社会有效率的结果：社会有效率的结果：Dick放弃养放弃养Spotu私人结果：私人结果： Jane支付给支付给Dick $600，让他放弃养，让他放弃养Spot，Jane和和Dick都会更好都会更好u双方

27、的状况都比以前变好，也达到双方的状况都比以前变好，也达到有效率的结果有效率的结果35科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子u例例 2: Dick 有养有养Spot的权利。的权利。 Dick养养Spot的利益的利益=$1000Jane承受承受Spot狂吠的成本狂吠的成本=$800u社会有效率的结果：社会有效率的结果：Dick继续养继续养Spot u私人结果：私人结果： Jane不愿意支付超过不愿意支付超过 $800的价格，的价格，Dick也不愿意接受少于也不愿意接受少于 $1000的价格，因此的价格，因此Dick继继续养续养Spot u在这种成本与利益既定的情况下，这种私人结果在这种成本与利益既定

28、的情况下，这种私人结果是是有效率的结果有效率的结果36科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子u例例3： Jane拥有平静与安宁的权利拥有平静与安宁的权利 Dick养养Spot的利益的利益 = $800Jane承受承受Spot狂吠的成本狂吠的成本= $500u社会有效率的结果：社会有效率的结果：Dick继续养继续养Spotu私人结果：私人结果：Dick支付给支付给Jane $600，并继续养狗，并继续养狗u私人结果私人结果是是有效率的结果有效率的结果37科斯定理：小结科斯定理：小结u科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。间的外部性问题。u无论最初的权力如何分配，有关各方总可以达无论最初的权力如何分配，有关各方总可以达成一种协议成一种协议u在这种协议中，每个人的状况都可以变好，而在这种协议中，每个人的状况都可以变好，而且结果是有效率的。且结果是有效率的。38为什么私人解决方法并不总是有效为什么私人解决方法并不总是有效1.交易成本交易成本（Transaction Cost） 各方在达成协议与遵守协议过程中