第二章国际商务基本理论

1、国际商务的基本理论2021-11-25国际商务的基本理论2本章主要内容o国际贸易理论o国际投资理论o企业国际化经营理论o国际竞争力理论(战略管理理论)2021-11-25国际商务的基本理论3国际贸易理论国际投资理论战略管理理论国际化经营理论内部职能管理理论：人力资源、市场营销、财务管理管理学的一般原理组织行为学2021-11-25国际商务的基本理论4国际贸易的格局或形势（Pattern）国际贸易的条件（Term）国际贸易的收益（Gain）2021-11-25国际商务的基本理论5什么是国际分工？国际分工的方式v垂直型 水平型 混合型国际分工的决定因素v生产力水平v科技发展v制度和政策2021-1

2、1-25国际商务的基本理论6Homer (Ancient Greece )Homer (Ancient Greece ) 一个女奴 = 4头公牛Homers epic -Iliad and Odyssey are a major part of ancient history在其史诗伊利亚特中描绘过希腊人在港口与来自兰诺斯岛的酒贩进行交换的场景：“有的用黄铜，有的用发光的铁，有的用兽皮、牲畜或奴隶。”2021-11-25国际商务的基本理论7 而在同一史诗的另一场面里，他更详细地记下了英雄阿喀硫斯(特洛伊战争中的英雄)颁发给竞技会上角逐者的奖品：胜者获一尊价值12头牛的大鼎，败者则得到一名价值4

3、头牛的女奴隶。2021-11-25国际商务的基本理论82. Plato Plato 理想国- The Republic 他强调，每一个人都有多方面的需求，但是人们生来却只有某种才能，因此一个人不能无求于他人而自立自足，而是不得不有待于互助。他进一步指出，一人而为多数之事，不如一人专心于一事。如果一个人专门作一种和他性情相近之事，他所生产出来的产品较优和较多，所以一国中应该有专门从事各行各业的人。2021-11-25国际商务的基本理论9 2. 柏拉图还认为，在社会分工中，每一个人应该从事哪种行业，担任何种职务都取决于各人的秉性，是由先天决定的。2021-11-25国际商务的基本理论101.重商主

4、义从15世纪末至16世纪初，在西方国家资本原始积累阶段，国际贸易的主要理论是重商主义。重商主义主要研究对外贸易怎样为一国带来财富；而所谓财富，则完全由金银货币来衡量。重商主义对国际贸易的研究主要集中在如何通过鼓励商品输出、限制商品进口以增加货币的流入，从而增加社会财富。2021-11-25国际商务的基本理论11重商主义分为早期和晚期两个阶段：早期的重商主义强调绝对的贸易出超，主张严格控制商品进口和货币外流；晚期的重商主义则以长远的观点认识问题，认为在一定时期内的外贸入超是允许的，只要能保证最终结果是出超，保证货币最终流向国内就行。 2021-11-25国际商务的基本理论12古典经济学的主要代表

5、是亚当斯密。他认为，当一个国家在一种商品的生产上比另一个国家更有效率，或者说生产成本绝对低于他国，即具有绝对优势；反之，即具有绝对劣势。这样，每个国家都能通过专业化生产自己具有绝对优势的产品，并通过与其他国家进行交换而获得利益。“绝对优势”理论揭示了产生贸易的部分原因。2021-11-25国际商务的基本理论131、人类天然的、特有的交换倾向引起分工（贸易）2、分工可提高劳动生产率3、人与人之间分工的必要性适用于各企业、各地区之间4、国内分工的依据是绝对优势或绝对利益5、分工的基础是先天的、有利的自然禀赋或后天的有利条件6、对内应该实行自由放任，政府应该尽量少干预2021-11-25国际商务的基

6、本理论141、就分工而言，对个人是合理的行为，对一个国家就很少是荒唐的2、斯密国际分工论的主要假定前提3、国际或区际分工后各国的成本及绝对利益4、分工前后比较：什么是绝对利益？5、国际间分工的基础或原则（怎样分工）6、政策主张：对内实行自由放任；对外实行贸易自由。2021-11-25国际商务的基本理论15大卫大卫李嘉图提出李嘉图提出“比较优势比较优势”贸易理贸易理论。论。国际贸易并不限于生产成本上的绝对国际贸易并不限于生产成本上的绝对差别，只要各国之间存在生产技术上差别，只要各国之间存在生产技术上的的相对差别相对差别，就会出现生产成本和产，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不品

7、价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分同的产品上具有比较优势，使国际分工和贸易成为可能。工和贸易成为可能。比较优势理论为世界各国参加国际分比较优势理论为世界各国参加国际分工提供了理论证明，成为工提供了理论证明，成为100100多年国多年国际贸易理论核心。际贸易理论核心。 2021-11-25国际商务的基本理论16在绝对成本学说当中，一国只生产具有绝对优势的商品，而不生产具有绝对劣势的商品；在比较成本学说中，一国在两种商品生产上虽然都有绝对优势地位，但优势的程度不同，另一国在两种商品的生产上虽然都处于绝对劣势地位，但劣势程度也不同，在这种条件下，每个国家应集中力量生产那些

8、有利程度较大或每个国家应集中力量生产那些有利程度较大或不利程度较小的商品不利程度较小的商品，并用于交换对方的相对优势产并用于交换对方的相对优势产品品，其结果是各国生产总量将会增加，贸易各方都可从分工与交换中获益。这就是“两利取其重，两劣择其轻”的分工和贸易原则。2021-11-25国际商务的基本理论17对内实行自由放任对内实行自由放任对外实行贸易自由对外实行贸易自由 无论是绝对利益还是相对利益，其实现条件都无论是绝对利益还是相对利益，其实现条件都是自由放任和贸易自由是自由放任和贸易自由 。2021-11-25国际商务的基本理论18在李嘉图的“比较优势”理论基础上，20世纪初，瑞典经济学家赫克歇

9、尔和俄林又进一步从生产要素比例的差别来阐述国际贸易的基础。他们认为，劳动力相对充实的国家，劳动力价格偏低，因此，劳动密集型产品的生产成本会相对低一些；而在资本相对充实的国家里，资本的价格会相对低一些，生产资本密集型产品可能会有利。2021-11-25国际商务的基本理论19 赫克歇尔认为，在不考虑运输成本的情况下，任何两个具有同样要素禀赋的国家发生贸易是没有意义的。发生国际贸易的比较成本差异必须有两个前提条件：(1)两国要素禀赋不同；(2)在同一国家，不同产品生产过程中使用的要素比例不同。只有具备这两个前提，国际贸易才会发生。 2021-11-25国际商务的基本理论20俄林认为，在一定区域时间里

10、，一切商品和要素价格都由各自供求关系决定。而供求关系又由各自的需求和供给影响。决定需求：一是消费者的欲望、要求、爱好；二是生产要素所有权分配状况引起的个人收入差异，进而影响需求状况。决定供给：一是生产要素禀赋，二生产的物质条件。上述两对因素共同作用，在一个时期内决定着一个国家或地区的所有的商品价格和生产要素的价格。这就是俄林的“相互依存的定价原理”。 2021-11-25国际商务的基本理论21俄林认为，区域或国际贸易发生的直接原因直接原因是商品价格的国际绝对差异。该差异是指同种商品价格用相同货币表示时仍存在差异。它是由同种商品在不同地区或国家内部的相对价格差异引起的，这种相对价格差异是指该种商

11、品与其它商品之间的交换比率，它是由上述决定供求关系的四种具体因素引起的。2021-11-25国际商务的基本理论22因为假定生产技术条件不变；各国消费偏好相同；生产要素所有权的分配状况在短期内也相对稳定。所以相互依存的定价原理当中的四个因素就只剩下要素禀赋这个主要因素了。由此俄林认为，产生国际贸易的根本原因在于各国生产要素禀赋的差异。“每一地区在生产某些产品上具有优势，即该产品含有该地区有丰盛而适宜的相当大量的生产要素。”2021-11-25国际商务的基本理论23要素禀赋不同，是指各国拥有的各种生产要素的数量比例不同，也即各国的相对要素丰裕度不同。一国使用拥有丰富的要素生产某种产品，该产品的成本

12、就比较低。国际分工是以各国生产要素禀赋的不同为基础。俄林认为，比较成本差异不在于各国间生产特点不同，而在于各国之间可用于生产的要素禀赋不同，以及生产商品所使用的生产要素比重或密度不同。2021-11-25国际商务的基本理论24俄林的理论逻辑是，各国国内不同的商品价格比例是产生国际分工与贸易的必要条件，而各国不同的价格比例又是由各国不同的要素价格比例决定的，在各国要素需求一定的情况下，由于各国的要素禀赋不同，对要素价格影响不同，某资源丰裕的国度，该资源价格便宜，反之，资源稀缺者价格昂贵，一国大量使用资源丰富的要素，产品价格就便宜；反之，大量使用资源稀缺的要素，产品价格就昂贵。2021-11-25

13、国际商务的基本理论25各地区应该分工生产含大量本地丰裕的要素，含少量本地稀缺要素的商品。各国出口的应是资源丰富的要素所生产的产品，进口的应是资源稀缺的要素所生产的产品。总之，俄林是从商品价格差异生产成本差异生产要素价格差异生产要素禀赋的差异，阐释国际分工与贸易的成因和原则的。其中要素禀赋具有重要的地位。 2021-11-25国际商务的基本理论26要素价格均等化趋势（定理） (The Factor-Price Equalization Theorem) ：在满足前面所述必要假定的前提下，国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入，即价格趋同。这样一来，国际贸易就成了国际要素流动的替代。 2

14、021-11-25国际商务的基本理论27因此贸易使劳动力丰富而资本稀缺的国家的劳动的真实收入上升，资本所有者的真实收入下降。另一方面，国际贸易使劳动昂贵而资本便宜的国家劳动所有者真实收入下降，资本所有者的真实收入上升。但是，这些结论都是基于要素可以在国内各产业之间自由流动的假设之上的。这在长期是可能的，而在短期可能是不流动的，上述结论就不成立。 2021-11-25国际商务的基本理论28南京大学教授洪银兴提出了“比较利益陷阱”命题。发展中国家按“比较优势”理论，尽管可以获得一定利益，但却会使自己与发达国家之间的发展差距固定化。具有比较优势的产品并不一定具有竞争优势。因为比较优势建立在一国内部资

15、源禀赋基础上，是国内各种生产要素成本比较的结果。而竞争优势则是建立在国与国比较的基础上。在资本和技术的替代效应下，一国原有的生产要素优势将会丧失。按照比较优势原则建立的国际分工不利于落后国家。2021-11-25国际商务的基本理论29你如何看待中国的”比较优势陷阱”?中国企业如何跳出”比较优势陷阱”?2021-11-25国际商务的基本理论30根据赫克歇尔俄林（H-O）的理论，国际贸易的基础是生产资源配置或要素储备比例上的差别。各国应该集中生产那些能够充分利用本国充实要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品。1947年，美国经济学家里昂惕夫在验证要素禀赋理论时，提出了“里昂惕夫悖论”，

16、引发了经济学界的大争论，进一步推动了要素禀赋理论的发展。2021-11-25国际商务的基本理论31u要素密集度逆转说u劳动不同质说u需求偏好说u关税干扰说2021-11-25国际商务的基本理论32要素密集度逆转指的是给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型商品,但在资本丰裕的国家却变成资本密集型产品.2021-11-25国际商务的基本理论33H-O 模型假设各国生产同一种商品时使用相同的技术（Identical technologies between countries）。也就是说同一种商品有相同的要素密集度。而事实上，由于各国要素禀赋和技术发展水平的差异，这种假设不很现实。如粮食在中国是劳动密

17、集型的，而在美国就是资本密集型的。因此，由于要素密集度的逆转，事实上是资本密集型的美国农产品被统计成了劳动密集型产品。2021-11-25国际商务的基本理论34H-OH-O理论假设同类要素在各国间是同质的。但事实理论假设同类要素在各国间是同质的。但事实上，无论是自然资源、劳动力还是资本，其素质上，无论是自然资源、劳动力还是资本，其素质是不同的。是不同的。里昂惕夫认为，美国最丰富的资源不是资本，而里昂惕夫认为，美国最丰富的资源不是资本，而是熟练农民和科技专业劳动者。他们不是普通意是熟练农民和科技专业劳动者。他们不是普通意义上的劳动力，而是人力资本（义上的劳动力，而是人力资本（Human Capi

18、talHuman Capital）。）。从这一角度看，美国大量出口的正是农产品和技从这一角度看，美国大量出口的正是农产品和技术密集型产品（当时被归为劳动密集型产品）术密集型产品（当时被归为劳动密集型产品）2021-11-25国际商务的基本理论35H-O理论假设各国消费者偏好相同(same consumer preference)。这一假设有时也不符合实际。例如:中国: 偏好大米 (劳动密集产品) 劳动丰裕型国家美国: 偏好自行车(资本密集产品) 资本丰裕型国家结果: 中国进口大米,美国进口自行车2021-11-25国际商务的基本理论36H-OH-O模型假设不存在贸易壁垒(no trade ba

19、rriers)。但实际上，贸易壁垒多多少少是存在的。最常用的手段是关税。关税会使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局偏离要素禀赋理论。例如: 中国生产衣服和汽车,中国是劳动丰裕型国家 但关税使进出口发生扭曲结果: 进口衣服,出口汽车2021-11-25国际商务的基本理论37里昂惕夫之谜的提出开创了用统计数据实证国际贸易理论的先河。里昂惕夫之谜源于H-O理论过于严格的假设前提脱离了现实经济世界。尤其在二战之后，国际经济格局与古典模型之间的差距越来越大，呼唤现代贸易理论的诞生。从对里昂惕夫之谜的解释可以看出，影响国际贸易格局的因素是多种多样的。 2021-11-25国际商务的基本理论38自1960年代

20、以来，国际贸易发展出现了两个主要的新倾向：一是发达工业国之间的贸易量大大增加；二是同类产品之间的贸易量大大增加。这两种新倾向构成了对传统国际贸易理论的挑战，引发了国际贸易理论的创新。2021-11-25国际商务的基本理论39美国经济学家舒尔茨（T.W.Schultz）提出“人力资本理论”，用人力资本差异揭示国际贸易发生的原因和贸易模式。人力资本指存在于人体中的智能，表现为人的文化水平、生产技巧、熟练程度、管理才能等。人力资本是对人进行教育和培训投资的结果，而通过教育和培训所获得的智能可以大大提高劳动生产率，提高投资回报。2021-11-25国际商务的基本理论40该理论认为，由于不同产品在生产中

21、需要的人力智能的类型和程度不同，人力资本在产品的比较优势决定中起着重要作用。各国拥有的人力资本的多少与程度，在一定程度上决定了国际分工与国际贸易。发展中国家人力资本稀缺，在初级产品上具有比较优势，而发达国家人力资本丰富，在高技术产业上具有比较优势。2021-11-25国际商务的基本理论41瑞典著名经济学家林德（B.Linder）于1961年提出了需求相似学说，从需求方面探讨国际贸易发生的原因。林德认为，厂商总是先服务于它所熟悉和接近的本国市场，在国内先建立起生产规模，当国内市场饱和时才致力于开拓国际市场。因此，两个国家发生贸易的可能性取决于双方需求偏好相似的程度，而需求又是由人均收入亦即经济发

22、展水平决定的。两国经济发展水平愈相似，人均收入的差别愈小，相互重叠的市场需求愈大，两国间的贸易量愈大。2021-11-25国际商务的基本理论42当代著名经济学家默瑞坎普（Murray C. Kemp）和保罗克鲁格曼（Paul P. Krugman）则通过规模收益递增和垄断竞争来解释国际贸易的新倾向。该理论认为，当某一产品的生产达到一定规模，达到规模收益递增时，生产成本随生产规模的扩大而递减，因而形成成本优势，最终形成专业化分工生产并出口。规模收益递增的来源：一是内部规模经济收益，二是外部经济效益，即得自企业外部环境如运输、通信等领域的成本节俭。2021-11-25国际商务的基本理论43国际贸易

23、理论作为国际商务的理论基础，其局限性就是这种理论既不能预示也能解释商品贸易以外的其他形式的国际商务活动。如许可证贸易、国外生产和国外直接投资等的可能性。国际贸易理论对当代国际市场销售特点视而不见，而假设国际市场上销售的商品都是标准的。实际上，当今的厂商都在不断地对自己的产品进行调整以适应不同消费者和不同消费市场的需求。 2021-11-25国际商务的基本理论441. 垄断优势理论垄断优势论由美国学者斯蒂芬海默（Stephen Hymer）提出。海默在他1960年完成的博士论文中，首次以垄断优势来解释跨国企业对外直接投资的行为。海默的导师查尔斯金德尔伯格（Charles Kindleberger

24、）对垄断优势理论进行了补充和发展，使之成为研究对外直接投资最早和最有影响的独立理论。2021-11-25国际商务的基本理论45市场不完全(即不完全竞争)是企业对外直接投资的主要原因.它是指介于完全竞争与完全垄断之间即垄断竞争的市场状况.1.产品市场不完全(商品差异化、商标、特殊的市场技能以及价格联盟等)；2.要素市场不完全(获得资本的难易程度不同、技术水平差异)3.由规模经济导致的市场不完全；4.由政府管制引起市场不完全(关税、利率、汇率、税收政策) 2021-11-25国际商务的基本理论46海默认为，市场不完全是企业对外直接投资的基础。企业海外直接投资就是为了充分利用自己的“独占性生产要素”

25、，即所谓的垄断优势。这种垄断优势足以抵消跨国竞争和国外经营所面对的不利因素,使企业处于垄断地位，排斥东道国企业的竞争，维持其垄断高价。垄断优势可将其归纳为四种优势：（1）技术与知识优势；（2）规模经济优势；（3）资金优势； （4）营销与组织管理能力。2021-11-25国际商务的基本理论47这四个因素被英国学者约翰邓宁（Jhon Dunning）概括归纳为“所有权优势”，用以解释跨国公司对外直接投资的主观条件和动因。缺点:该理论无法解释为什么拥有独占性优势的企业一定要对外直接投资，而不是通过有偿转让技术或出口来获取那些潜在收益;另外该理论也无法解释发展中国家企业的对外直接投资行为。 2021-

26、11-25国际商务的基本理论48内部化理论（Internalization Theory）是英国学者巴克利（Peter.J.Buckley）在1976年出版的跨国公司的未来一书中首次提出的；加拿大学者鲁格曼（A.M.Rugman）在1981年出版的跨国公司内幕一书中，进一步发展了这一理论。他们认为，导致对外直接投资发生的原因不仅仅在于最终产品市场的不完全性，更重要的在于中间产品市场的不完全竞争。2021-11-25国际商务的基本理论49该理论认为：中间产品（包括知识、信息、技术、管理专长以及原材料、零部件等）市场的买卖关系可能出现时滞和交易费用增加，由于存在市场缺陷，企业之间通过市场发生业获利

27、。因此，企业就倾向于将原本通过外部市场进行的交易转化为内部所属企业之间的交易，以降低成本和保证供应。2021-11-25国际商务的基本理论50因此，“内部化”是指把市场建立在公司内部的过程，以内部市场交易取代外部市场交易。而公司内部的调拨价格则起着润滑内部市场的作用，使之像在外部市场那样有效地发挥作用。与垄断优势理论不同的是，该理论并不强调企业特有的技术优势，而是强调企业通过内部组织体系和信息网络以较低成本在内部转移这种优势的能力。并认为这才是跨国企业对外直接投资的真正动因和优势所在。2021-11-25国际商务的基本理论51四种因素影响中间产品市场的内部化：（1）行业特定因素，主要包括中间产

28、品的特性，外部市场结构、规模经济；（2）地区特定因素，包括地理距离和文化差异等；（3）国别特定因素，包括东道国政治、法律、财政状况；（4）企业特定因素，包括企业的组织结构、管理经验、控制和协调能力等。2021-11-25国际商务的基本理论52在上述因素中，行业特定因素最为重要。当一个行业的产品需要多阶段生产，如果中间产品的供求需要借助于外部市场，而供求双方关系既不稳定也难于协调时，通过内部市场来稳定和调节中间产品的供求就特别重要。该理论区分了中间产品与最终产品市场的不完全性，并把自己的理论基点放在了中间产品市场的不完全性上，更接近国际生产过程的实际，能够较好地解释发达国家之间企业的相互投资。2

29、021-11-25国际商务的基本理论53美国经济学家雷蒙德弗农提出了产品周期的学说。他认为，一个新产品大致有新产品、成熟产品和标准化产品三个阶段：新产品首先出现在少数发达国家，成为产品生产出口的发起者；成熟以后，资本和熟练工人充实的一般发达国家拥有生产比较优势，逐渐取代发明国成为主要生产出口国；在标准化阶段，劳动力成本成为主要因素，发展中国家成为产品生产和出口的主要国家，而先行国家则成为产品进口的主要市场。2021-11-25国际商务的基本理论54在新产品阶段，投资活动主要局限于创新国国内市场；在成熟产品阶段，节省运输成本和关税支出对厂商日渐重要，创新国企业开始向拥有产品市场的其他发达国家投资

30、设厂，就近供应市场。在标准化阶段，跨国性的生产就通过投资进一步向发展中国家转移，以期利用发展中国家的廉价劳动力，降低生产成本，赢得竞争优势。2021-11-25国际商务的基本理论55美国学者约翰逊等人进一步分析和考察了导致跨国直接投资产生的各种区位因素，认为它们构成了对外直接投资的充分条件：（1）劳动成本（2）市场需求（3）贸易壁垒（4）政府政策2021-11-25国际商务的基本理论56弗农的产品周期理论不仅是一种以新技术为特征的国际贸易理论，而且第一次把贸易活动和投资活动当成一个有关联的整体来考察，因此，它又是一种对外直接投资理论。2021-11-25国际商务的基本理论57作为国际贸易理论，

31、它揭示了随着产品生命周期的演化，比较优势是一个动态的转移过程，贸易格局和产品流向会发生变化。作为国际直接投资理论，它揭示了对外直接投资不仅取决于企业拥有的特殊优势，而且还取决于企业在特定东道国所能获得的区位优势。只有这两方面优势相结合，才能使直接投资最终发生，并且给投资者带来利益。 2021-11-25国际商务的基本理论58总之，产品周期理论和区位因素论者从动态的区位条件来分析对外直接投资，说明了直接投资需要一定的外部环境条件。这也在一定程度上弥补了垄断优势论和内部化理论的不足，同时也为投资企业进行区位和市场选择提供了一个分析框架。2021-11-25国际商务的基本理论59国际生产折衷理论(T

32、he Eclectic Theory of International Production)由1970年代英国经济学家邓宁提出。国际生产折衷论是一种综合理论，有三个特点：（1）它吸收了过去的各种对外直接投资理论的特长；（2）它和直接投资的所有权形式有关；（3）它能够解释企业进行国际经营活动的三种主要形式，即直接投资，出口贸易和技术转移。2021-11-25国际商务的基本理论60邓宁将垄断优势论，内部化理论和区位理论三者紧密结合起来，把跨国经营的决定因素概括为三类优势，并把这三类优势的拥有程度作为判断企业跨国经营方式选择的依据和条件。按照邓宁的提法，跨国公司国际生产的决定因素可分为三类：（1）

33、所有权优势（2）内部化优势（3）区位优势2021-11-25国际商务的基本理论61邓宁认为企业想要从事对外直接投资，必须同时拥有上述三种优势。它可用来解释和判别绝大多数企业的跨国经营活动。邓宁列出一个表说明三个条件与经营方式选择的关系：2021-11-25国际商务的基本理论62邓宁从微观角度概括了企业跨国化发展的主客观因素：主观方面，企业拥有对特定无形资产的所有权；客观方面，某些国家和地区具有特别适合于这些无形资产发挥作用的有利条件，把两者结合起来，使企业跨国化发展的则是其转移使用无形资产的内部化组织能力。这样，他们这种理论就远较前述理论更全面和综合地说明了企业跨国发展的基本动因。2021-1

34、1-25国际商务的基本理论63日本一桥大学教授小岛清（K.Kojima）在1987年出版的对外贸易论中，提出比较优势理论（The Theory of Comparative Advantage），依据日本企业海外直接投资的实践对国际直接投资理论作出了新的解释。小岛清认为，各国经济条件不同，依据美国跨国公司的对外投资行为归纳出来的理论，无法解释日本跨国公司的对外投资行为。2021-11-25国际商务的基本理论64小岛清认为，具有垄断优势的美国企业，通过在海外设立大量子公司而把生产转移到国外，减少了母公司的出口，对本国经济产生了不利影响，属于“贸易替代型”海外直接投资。而日本企业的海外直接投资大多

35、集中于那些已经失去或即将失去比较优势的传统工业部门，这些部门在海外找到生产要素、技术水平合适的投资地点，获得了新的比较优势，投资方和东道国的收入因此而大大增加，属于“贸易创造型”海外直接投资。2021-11-25国际商务的基本理论65小岛清进一步比较了日美企业对外投资模式的不同：美国企业的对外投资起始于本国具有比较优势的行业，目的是垄断东道国市场，不利于东道国发展；而日本企业的对外投资则起始于不具有比较优势的“边际产业”，虽然不具备垄断优势，但这些适用技术在东道国具有较强的吸纳性，与东道国的生产要素结合，有利于东道国建立具有比较优势的产业，增加就业和出口，推动经济发展。2021-11-25国际

36、商务的基本理论66除了从海默到邓宁以强调企业优势为中心的主流派理论外，从其他角度阐述企业跨国化经营动因的理论也在发展，其中有代表性的有以下几个：2021-11-25国际商务的基本理论67亚历山大拉姆法勒希（Alexande Lanvfalussy）认为许多投资往往基于防御性的考虑。投资者为了避免竞争地位被削弱，而不是为了获取利润去投资；或者试图抢先占有一种有价值且有限的生产要素或资源，以防止其落入竞争对手的手中。该种投资模式被视为非利润导向的投资，但从长期来看，却是一种利润导向的决策。因为长期利益是通过阻止竞争对手实力增强而获得的。2021-11-25国际商务的基本理论68企业对外直接投资是为

37、了分散市场和生产基地，实际上是试图发展一种市场或制造工厂的组合，获得资产组合效应（Portfolio Effect）以有效地减少风险。这些风险包括：由于本国经济衰退或受到国外市场排挤而损失的市场；因罢工或动乱而造成的生产破坏；生产设备被没收或征用等。2021-11-25国际商务的基本理论69有些公司为了提高公司的形象，不管投资国条件如何，在尽可能多的国家投资开办公司；有些公司通过在东道国投资，获得当地企业地位，借此来提高公司形象和竞争地位。2021-11-25国际商务的基本理论70追随领导者的投资一般发生在高度集中的产业部门。在这些行业或部门中，少数几家大企业旗鼓相当，相互制约。只要其中一个企

38、业到其他国家建立新的子公司或进入一个新的特定市场，其他几家寡头企业就会迅速反应，纷纷跟进。2021-11-25国际商务的基本理论71哈佛大学学者刘易斯威尔斯和唐纳德莱克劳，针对性地解释了发展中国家企业对外投资动因：保护出口市场；越过配额限制；谋求低成本；分散资产；其它动因，如国外的侨缘联系，本国和东道国政府的倡导和鼓励等。此外，发展中国家企业还拥有与发达国家跨国企业不同的竞争优势，如小规模和密集性使用劳动力的制造技术；原材料采购的当地化；生产当地所需的产品；采用低价格的营销策略等。 古今中外，几乎所有的企业都是从国内市场起古今中外，几乎所有的企业都是从国内市场起家的，或者更准确地说，是以企业所

39、在地的地区性家的，或者更准确地说，是以企业所在地的地区性市场起家的。市场起家的。 无论是何种规模的跨国公司，其最初的经营范无论是何种规模的跨国公司，其最初的经营范围都很有限，围都很有限，。 这就提出了一些问题：这就提出了一些问题： 这些就是企业国际化研究的几个主要课题。这些就是企业国际化研究的几个主要课题。72第三节 企业国际化理论也是企业的产销活动也是企业的产销活动 的范围怎样从一国走向世界的问题；的范围怎样从一国走向世界的问题； 也是一个原先也是一个原先“土生土生土长土长”的国内地方性企业如何向跨国公司演的国内地方性企业如何向跨国公司演变发展的问题。变发展的问题。这是两个相互关联但又并不完

40、全相同的问题。这是两个相互关联但又并不完全相同的问题。73 比如说：与肯德基炸鸡走向世界相伴而成的是其比如说：与肯德基炸鸡走向世界相伴而成的是其经营的国际化。今天美国肯德基公司成为世界快餐业经营的国际化。今天美国肯德基公司成为世界快餐业里仅次于麦当劳的第二位跨国公司，其分店遍布世界里仅次于麦当劳的第二位跨国公司，其分店遍布世界各国。但是同样风行全球，成为世界各国中餐馆必备各国。但是同样风行全球，成为世界各国中餐馆必备名菜的北京烤鸭，却并没有使闻名世界的北京全聚德名菜的北京烤鸭，却并没有使闻名世界的北京全聚德烤鸭店发展成跨国公司。烤鸭店发展成跨国公司。 换句话说，在什么情况下，经营活动的国际化应

41、换句话说，在什么情况下，经营活动的国际化应当被纳入跨国公司的组织体系之内当被纳入跨国公司的组织体系之内? ? 有志于跨国经营的企业是否都应该把自身建成跨有志于跨国经营的企业是否都应该把自身建成跨国公司国公司? ?74企业国际化是研究一个国内企业如何发展成为一个跨国企业、企业国际化的道路选择、国际市场进入方式比较以及国际化经营战略等较有代表性的几种理论罗宾逊的六阶段论国内阶段 出口阶段国际经营阶段多国阶段跨国经营阶段超国家阶段定量分析方法以母公司为中心的经营阶段当地经营阶段区域联系经营阶段全球经营阶段全球调配式经营阶段全球经营阶段母子公司的权限划分角度国内指向阶段（本国中心阶段）当地化阶段（多元

42、中心阶段）区域指向阶段全球一体化阶段简化为：三阶段出口阶段国际阶段跨国经营阶段约翰森和麦特森（1988）提出，主要观点：（1）任何企业都只有在一定的社会关系中才能生存，一个行业就是企业间的社会关系网络。因此，企业国际化的过程是企业国际关系网络扩大的过程，是企业逐步利用其它企业资源进入国际市场的过程。（2）企业之间会发生合作，这种合作是通过企业在网络中的相互作用进行的。丹麦学者托宾.佩德森和本特.彼德森企业国际化的渐进发展企业内部资源因素企业外部环境因素市场知识生产要素的数量企业规模市场竞争结构企业国际化内外向联系理论内向国际化外向国际化进口、技术引进、成立跨国公司的子公司等形式出口、对外技术转

43、让、在国外建立子公司或分公司2021-11-25国际商务的基本理论82美国哈佛大学教授迈克尔波特（Michael Porter）在90年代初期提出的提出的“国家竞争优势”理论，是近些年该领域具有重大影响的理论。 迈克尔波特（Michael Porter）在竞争理论方面，出版了竞争战略、竞争优势和国家竞争优势三部重要著作。2021-11-25国际商务的基本理论83竞争优势从何而来：价值链是跨国企业组织和管理其国际一体化生产过程中价值增值行为的方法。在价值增值活动中，有些是垂直和相继联系的，比如生产地点的选择、生产的装配、产品的运输、广告和销售、售后服务等，有些则是在任何时点或所有时点上发生的水平

44、联系，比如人力资源管理、研究与开发、采购、财会等其他管理活动。2021-11-25国际商务的基本理论84波特将企业创造价值的过程分解为一系列互不相同但又互相关联的经济活动，其总和就构成企业的“价值链”，每项经营管理活动就是价值链上的一个环节。价值链各个环节所要求的生产要素相差很大，因此国与国之间的比较优势便体现为在价值链上某一特定环节的优势，从而导致国与国之间按不同的价值链环节分工的现象。波特进而认为，在一个企业众多的“价值活动”中，并不是每一个环节都创造价值，那些真正创造价值的经营活动，就是企业价值链的“战略环节”。2021-11-25国际商务的基本理论85迈克尔波特在国家竞争优势中，将国内

45、竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出著名的“钻石模型”。2021-11-25国际商务的基本理论86基本要素（Basic factors）高等要素（Advanced factors）通用要素特殊要素高等要素和特殊要素是一国某行业取胜的有利条件。2021-11-25国际商务的基本理论87本国需求条件是一个行业或一个产品是否具有国际竞争力的另一个重要影响因素，企业从本国需求出发建立起来的生产方式、组织结构和营销管理是否有利于进行国际竞争，是企业是否具有国际竞争力的重要影响要素。所谓有利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别国需求的比较，主要体现在三个方面：需求特征（世界性、超前性、挑剔性）；需求规模和需求拉动方式（消费偏好的差异性）；需求习惯的国际化。2021-11-25国际商务的基本理论88一国某一行业的上游产业及其相关行业的竞争力对该行业的国际竞争力有着重要影响。主要原因有： 有可能发挥群体优势。 可能产生对互补产品的需求拉动。 可能构造有利的外在经济和信息环境。2021-11-25国际商务的基本理论89波特认为这三点是决定一国的企业如何创建、组织和管理的条件，而这在不同的国家和不同行业中有很大的差别。各种优势能否被恰当匹配在企业中，在很大程度上取决于国家环境的影响。国家环境对人才流向、企业战略和企业组织形式的影响决定了该行业是否具有国际竞争