第二章国际贸易基本理论

1、第二章 国际贸易基本理论【本章教学目的与要求本章教学目的与要求】通过本章学习要求学生充分认识西方主通过本章学习要求学生充分认识西方主要的国际贸易理论。要的国际贸易理论。【教学重点与难点教学重点与难点】l 比较成本理论比较成本理论l赫俄理论赫俄理论l 竞争优势论竞争优势论国际贸易新要素理论要素价格均等化理论技术差距理论列昂惕夫之谜偏好相似理论产业内贸易理论国家竞争优势理论战后国际贸易理论要素禀赋理论比较利益理论绝对成本理论古典国际贸易理论现代国际贸易理论产品生命周期理论第一节绝对成本论与比较成本论n作者简介n理论内容n举例说明n理论评价绝对利益理论绝对利益理论n亚当亚当斯密斯密（Adam Smi

2、th) Adam Smith) 17761776年在其年在其国富论国富论（国民财富的性质和原因的国民财富的性质和原因的研究）研究）Inquiry into Inquiry into Nature and Causes of Nature and Causes of the Wealth of Nationsthe Wealth of Nations 中提出了经济自由主义国中提出了经济自由主义国际分工观点，际分工观点， 创立了绝创立了绝对利益理论对利益理论Adam Smith nAdam Smith, The Wealth of Nations 1776n謝宗林謝宗林 譯譯, 亞當亞當斯密斯密國

3、富論國富論, , 先覺出版社。先覺出版社。n亚当斯密（Adam Smith,1723-1790）；n生于苏格兰哥尔克第的一个海关职员家庭，先后就读于格拉斯哥大学和牛津大学；n1748年受聘于爱丁堡大学，讲授修辞学、文学，后受聘于格拉斯哥大学，先讲授逻辑学和道德哲学；n1776年发表代表作国民财富的性质和原因的研究，首先对如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济提出了系统完整的命题；n其政策代表了英国新兴的产业资产阶级的利益和要求，主张国内和国际间实现贸易的自由；n1778年被任命为苏格兰海关税务司司长；n他一生中的最后三年又被任命为格拉斯哥大学校长。q交换是人类的天性；交换是人类的天性；q交换

4、产生分工；交换产生分工；q分工的原则是各自集中生产具有优势分工的原则是各自集中生产具有优势的产品；的产品；q分工的依据是有利的自然禀赋和后天分工的依据是有利的自然禀赋和后天的有利的生产条件的有利的生产条件n世界上只有两个国家，这两个国家都能生产两种商品，只有劳动力一种生产要素；n劳动力在一国之内是完全同质的，且劳动力市场始终处于充分就业状态；n劳动力在一国之内可以自由流动，但在国与国之间不能流动；n劳动的规模收益不变；n商品和劳动力市场都是完全竞争的；n国家间实行自由贸易，不存在政府对贸易的干预或管制；n不考虑运输费用和其他交易费用。举例说明n第一次从生产领域阐述了国际贸易的基本原因，揭示了国

5、际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律n各国利用自己的优势进行专业化生产，然后进行国际贸易，各国都能从中获利n只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易n绝对利益说存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴相比处于绝对优势n那么如果英国在酒和毛呢的生产上都具有绝对优势，而葡萄牙在酒和毛呢的生产上都有绝对劣势，英、葡之间还会不会产生贸易呢？如果两国发生贸易，葡萄牙能不能从贸易中获利呢？贸易利益从何而来？n大卫李嘉图用比较优势原理，回答了绝对优势理论回答不了的问题，更好地解释了贸易基础和贸易所得 q如果一个国家没有绝对利益怎么办如果

6、一个国家没有绝对利益怎么办？这种担心一直存在于那个时代的？这种担心一直存在于那个时代的英国人的头脑里，英国人的头脑里， 如果葡萄牙人如果葡萄牙人在制造任何产品上都比他们更有效在制造任何产品上都比他们更有效率怎么办？率怎么办？q大卫李嘉图（David icardo）在1817年在政治经济学及赋税原理中提出了比较利益理论n大卫李嘉图（David Ricardo，1772-1823）；n英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者n生于英国犹太族大资产阶级家庭；n14岁他就结束了正规教育，并到他父亲的交易所从事证券交易活动；n20岁时他和异教徒女子普利丝娜恋爱，遭到父亲坚决反对，为此他与家庭脱离关系

7、，独立经营交易所业务；n25岁时即成为大富翁；n此后，他把主要精力转向研究自然科学，如数学、物理、化学、矿物学和地理学等；n1799年他读了亚当斯密的国富论，引起了对经济学的兴趣，并于1817年出版了政治经济学及赋税原理，被誉为继斯密国富论之后的经济学巨著；n他代表新兴产业资产阶级的利益和要求，提倡自由贸易，反对谷物法，主张修改选举法。n李嘉图所处的时代是英国工业革命迅速开展的时代n工业资产阶级和地主贵族阶级之间的矛盾突出， 并集中在“谷物法“的存废上n谷物法规定：必须在国内谷物价格上升到一定限额以上， 才允许进口。而谷物法又不断提高这个限额n 李嘉图指出：因为人口增加对谷物需求上升 谷物价格

8、上升， 农产品价格上升， 地主地租收入上升，农业工人收入上升， 同时生活费用上升， 工厂工人工资上升， 资本家的利润下降， 导致资本积累减少n李嘉图认为必须废除“谷物法” ， 实行自由贸易，出口工业制成品， 进口国外价格低廉的生活必需品，提高国内生活必需品的供给 ，使工资水平下降， 利润水平提高， 积累增加， 社会财富增加 比较成本理论（3）主要前提假设：p两个国家生产两种产品，即22模型p要素和产品市场完全竞争，实行自由贸易政策，无任何贸易限制p劳动时间决定价值，所有劳动力同质p生产成本不变，无规模收益p无运输、保险等费用p收入分配不受贸易影响比较成本论的主要内容 n 缺乏动态分析n 通过分

9、工获得的比较利益不一定体现一国的长远利益。n 未能揭示支配国际交换的规律。第二节 赫克歇尔俄林理论 与里昂惕夫之谜1、赫克歇尔俄林理论赫俄理论生产要素禀赋理论赫俄萨理论H-O理论H-O-S理论伊利伊利赫克歇尔赫克歇尔(E.Heckscher，1879-1952)出生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭1907年在乌普萨拉大学获得经济学博士学位，是瑞典著名的经济史学家将定量研究方法引入经济史分析在1919年发表的经典文章对外贸易对收入分配的影响(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，标志着现代赫克歇尔俄林理论的诞生该应用

10、一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易方式之间的关系进行了探讨，并且认为要素绝对价格的均等化是国际贸易的必然结果这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化 Ohlin, 1899-1979nBertil Ohlin, 1899-1979, (together with James Meade), received the Nobel Prize for Economics in 1977 “for their pathbreaking contribution to the theory of international trade and international capita

11、l movements”nModel difference.nSource of comparative advantagenBasic result :H O Theoryn瑞典经济学家n于1917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位n1919年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学学位n1923年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛大学文科硕士学位n1924年获得斯德哥尔摩大学博士学位n最杰出的贡献在于为国际贸易理论提供的现代分析n在20世纪30年代发表了区际贸易与国际贸易（Interregional and International Trade ,1933）一书，对他

12、的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的解释n1977年荣获诺贝尔经济学奖萨缪尔森萨缪尔森 (P.Samuelson 1915-)内在逻辑例不同的成本比例 单位：美元 美国 英国小麦单位成本 1 3纺织品单位成本 2 1相同的成本比例 单位：美元 美国 英国小麦单位成本 1 2纺织品单位成本 2 4澳大利亚拥有大量的土地，每单位土地价格为1澳元，每单位劳动价格为2澳元，在日本，则土地价格相对贵些，每单位土地价格为4日元，每单位劳动价格为1日元，在假设两国生产同一产品具有相同的生产技术水平和相同的要素密集程度的条件下，每生产1单位小麦都要花费5单位土地和1单位劳动，每生产1单位纺织品耗用1单位

13、土地和10单位劳动。请用俄林理论来说明两国如何来进行分工。 澳大利亚 日本小麦单位生产成本 7（澳元/单位） 21 （日元/单位）纺织品单位生产成本 21 （澳元/单位） 14 （日元/单位）因此，澳大利亚生产小麦的成本相对低于日本，而日本生产纺织品的成本相对低于澳大利亚，根据俄林理论，澳大利亚将向日本出口小麦，日本则以纺织品换澳大利亚的小麦。【解析解析】讨论：讨论：我国对外贸易流向符合俄林要素我国对外贸易流向符合俄林要素禀赋论吗？禀赋论吗？案例分析案例分析: :“中国纺织品在国际分工中中国纺织品在国际分工中的地位及如何发挥更大优势的地位及如何发挥更大优势”? ?列昂惕夫之谜列昂惕夫之谜(1)

14、(1)q二战后，二战后， 美国经济学家美国经济学家列昂惕夫列昂惕夫对对美国的国际贸易模式进行了实证分析美国的国际贸易模式进行了实证分析， 发现美国的贸易模式和发现美国的贸易模式和H-O理论理论相悖相悖。这被称为。这被称为列昂惕夫之谜列昂惕夫之谜列昂惕夫之谜列昂惕夫之谜(2)q列昂惕夫之谜列昂惕夫之谜(Leontifiev Paradox) : (Leontifiev Paradox) : 列昂列昂惕夫惕夫(Wassily(WassilyLeontieve, 1973 Leontieve, 1973 年获得诺贝年获得诺贝尔经济学奖）尔经济学奖）1953 1953 年利用美国投入产出模型年利用美国

15、投入产出模型计算了计算了1947 1947 年美国的贸易结构，年美国的贸易结构， 对赫克歇尔对赫克歇尔俄林的理论进行了实证分析俄林的理论进行了实证分析q列昂惕夫将生产要素分为两类，列昂惕夫将生产要素分为两类， 资本和劳动资本和劳动，对，对200 200 多个子部门进行了分析，再整合为五多个子部门进行了分析，再整合为五十个产业部门，十个产业部门， 其中有三十八个部门和国际其中有三十八个部门和国际贸易有关。贸易有关。 计算出每百万元的进口商品和出计算出每百万元的进口商品和出口商品的资本和劳动投入，口商品的资本和劳动投入， 其中美国的进口其中美国的进口是利用美国的进口替代产业的资料计是利用美国的进口

16、替代产业的资料计算的算的 生产要素的种生产要素的种类和单位类和单位 出口产品出口产品 进口产品进口产品 进口产品进口产品/ /出口产出口产品品 1947 1947 年年投入产出投入产出和贸易结和贸易结构构 资本（）资本（） 2,550,7892,550,789 3,0913393,091339 1.301.30 劳动（人年）劳动（人年） 182182 170170 资本资本/ /劳动劳动 14,10014,100 18,18018,180 1956 1956 年年投入产出投入产出和贸易结和贸易结构构 资本（）资本（） 2256,8002256,800 2,303,4002,303,400 1.

17、061.06 劳动（人年）劳动（人年） 174174 168168 资本资本/ /劳动劳动 12,97712,977 13,72613,726 1971 1971 年年投入产出投入产出资本（）资本（） 1 1,876,000,876,000 2,132,0002,132,000 劳动（人年）劳动（人年） 131131 119119 n列昂惕夫对要素禀赋理论两度验证的结果列昂惕夫对要素禀赋理论两度验证的结果都表明：都表明：n美国对外贸易的结构和商品流向同历来被美国对外贸易的结构和商品流向同历来被学术界奉为经典的要素禀赋理论明显地相学术界奉为经典的要素禀赋理论明显地相互矛盾互矛盾n这样的验证结果无

18、法用传统的贸易理论加这样的验证结果无法用传统的贸易理论加以解释与说明，因此被称为以解释与说明，因此被称为“里昂惕夫悖里昂惕夫悖论论”或或“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”（Leontief Leontief ParadoxParadox） 对列昂惕夫之谜的解释q对对列昂惕夫之谜的解释成为国际贸易理论发列昂惕夫之谜的解释成为国际贸易理论发展的契机。展的契机。q对列昂惕夫之谜的解释可以分为谜内解释和对列昂惕夫之谜的解释可以分为谜内解释和谜外解释谜外解释q谜内解释主要是在赫俄理论框架下进行的谜内解释主要是在赫俄理论框架下进行的q第一种是从要素禀赋和要素密集度入手，进第一种是从要素禀赋和要素密集度入手，进行

19、解释行解释q第二类是从第二类是从H-OH-O理论的假设入手，说明假设理论的假设入手，说明假设如果不成立，则理论不能成立如果不成立，则理论不能成立q第三种则是在第三种则是在H-OH-O理论的框架以外进行的理论的框架以外进行的 始作俑者说 n列昂惕夫本人是赞成要素禀赋理论的n作为“谜”之始作俑者，列昂惕夫本人的解释：n要素效率差异 ：美国生产要素的美国生产要素的“高效率高效率”n“在同一定数量资本的任何一种组合中，美在同一定数量资本的任何一种组合中，美国每一人年劳动说起来都应当相当于外国的国每一人年劳动说起来都应当相当于外国的3 3人年劳动人年劳动” 源于：源于：卓越的企业家精神（Entrepre

20、neurship）、一流的管理组织（Superior Organization）、相互促进的良好工作环境（Favorable Environment） 人人 力力 技技 能能 和和 人人 力力 资资 本本 理理 论论 1 19 96 65 5 年年 基基幸幸 （D D. .B B. .K Ke ee es si in ng g） 对对 美美国国 的的 劳劳动动 素素 质质 进进行行 了了分分 析析 ， 发发 现现 美美 国国 实实 际际 上上 是是 技技 术术 劳劳 力力 丰丰 裕裕 的的 国国 家家 。 他他 利利 用用 美美 国国1 19 96 60 0 年年 人人 口口 普普 查查 资资

21、 料料 ， 将将 企企 业业 人人 员员 按按 照照 熟熟 练练 程程 度度 ， 分分 为为8 8 等等 ： 科科 学学 家家 、 工工 程程 师师 ； 技技 术术 人人 员员 、 制制 图图 人人 员员 ； 其其 他他 专专 业业 人人 员员 ；经经 理理 ； 机机 械械 工工 、 电电 工工 ； 其其 他他 熟熟 练练 工工 ； 办办 事事 员员 、 销销 售售 人人 员员 ； 非非熟熟 练练工工 、 并并 且且 按按 照照这这 种种 划划 分分 。 对对1 14 4 个个 国国家家 的的 进进 出出 口口 产产品品进进行行的的比比较较分分析析， 得得出出以以下下的的结结论论： 贸易保护说

22、贸易保护说 n列列昂惕夫的统计检验忽略了自然资源昂惕夫的统计检验忽略了自然资源, ,而仅而仅统计统计了资本了资本与劳动的投入与劳动的投入n一旦将自然资源要素纳入理论讨论的范畴，一旦将自然资源要素纳入理论讨论的范畴，“谜底谜底”也也就自然而然地毫无玄妙可言了就自然而然地毫无玄妙可言了 n第一，美国某些自然资源相对稀缺，或为了实施第一，美国某些自然资源相对稀缺，或为了实施“战略战略性保护性保护”，需要大量进口自然资源密集型商品，需要大量进口自然资源密集型商品n第二，实际生产过程中，自然资源要素投入同资本要素第二，实际生产过程中，自然资源要素投入同资本要素投入之间一般说来存在极强的相互跟进关系（投入

23、之间一般说来存在极强的相互跟进关系（Complementary RelationsComplementary Relations），需要耗费大量自然资源），需要耗费大量自然资源的商品，在其生产过程中，一般也要投入大量的资本要的商品，在其生产过程中，一般也要投入大量的资本要素素n美国大量进口的自然资源密集型商品（美国大量进口的自然资源密集型商品（Natural Natural Resources Intensive GoodsResources Intensive Goods） 技术差距理论偏好相似理论产业内贸易理论国家竞争优势理论新贸易理论产品生命周期理论n美国经济学家波斯纳（美国经济学家波斯

24、纳（M .U.PosnerM .U.Posner）1961 1961 年提年提出，出， 技术也是国家的一种资源，技术也是国家的一种资源， 在移动阶段，在移动阶段， 国家之间会出现技术的差距，国家之间会出现技术的差距， 技术上处于领先技术上处于领先的国家在出口技术密集型商品上具有比较优势的国家在出口技术密集型商品上具有比较优势n在技术领先国家创新出一种新的产品或新的生产在技术领先国家创新出一种新的产品或新的生产工艺，工艺， 而其他国家尚未掌握时，就产生了国际而其他国家尚未掌握时，就产生了国际的技术差距的技术差距(Technology gap)(Technology gap)n技术差距将保持一定的

25、时间技术差距将保持一定的时间n 除了知识产权以外的因素，除了知识产权以外的因素， 还存在还存在“模仿时延模仿时延” ” 他国消费者的需求时延和生产者的反应时延他国消费者的需求时延和生产者的反应时延构成构成 A国的生产A国的出口、B国的进口B 国的出口、A国的进口B国的生产t0t1t2t3产品周期理论产品周期理论 产品周期理论是属于谜外解的理论之一。 是将时间因素引进对比较优势的分析中， 对比较优势的转移进行了动态分析。 n佛农 （1966） ： 产品生命周期中的国际投资与国际贸易（International Investment in the Product Life Cycle) n经 We

26、lls 和 Hirsch 等人完善 n一个商务理论与经济学分析相结合的典范 n旨在揭示贸易、投资与企业成长之间的关系 产品生命周期及其各阶段特点 净出口量 （ 4） （ 3） 时 间 发 展 中 国 家 其 他 发 达 国 家 美 国 成长期 （ 2） （ 1） t5 t4 t3 新生命 美国销售量 t2 t1 t0 净出口量 （ 5） 让与期 销售下降期 成熟期 图4.1 产品生命周期 1、产品生命周期理论的含义是什么？为创造技术发明的领先优势，我们应采取怎样的产业政策？2、为什么说产品生命周期理论是一个动态理论？n瑞典经济学家林德（瑞典经济学家林德（Stanfan Burenstam St

27、anfan Burenstam LinderLinder）19611961年提出年提出nH-OH-O理论只适合解释工业制成品和初级产品之理论只适合解释工业制成品和初级产品之间的贸易，不适合解释工业制成品之间的贸易间的贸易，不适合解释工业制成品之间的贸易nH-OH-O理论偏重于供给方面的分析，理论偏重于供给方面的分析， 而忽略了需而忽略了需求的差异对贸易模式的影响求的差异对贸易模式的影响n需求相似理论，需求相似理论， 从需求的角度，从需求的角度， 解释工业制解释工业制成品之间的贸易成品之间的贸易产业内贸易理论（产业内贸易理论（1 1）Intra Industry Traden产业内贸易现象产业内贸易现象:一国即出口又进口某种产业产品n如何定义产业内贸易如何定义产业内贸易 “产业产业”的界定：的界定：一种同一属性的生产经营活动、同 一属性的产品和服务、同一属性的企业的集合 界定的界定的“产业产业”可操作标准：可操作标准：按照SITC分类至少前三