国贸理论期末整理

1、国贸理论期末第5章 当代国际贸易理论 §1 当代国际贸易实践的发展主要存在以下三个显著的特点。一、制成品在国际贸易总量中的比重不断上升二、发达国家经济结构的趋同化三、部门内贸易成为国际贸易主要特征 为什么传统理论解释不了当代国际贸易？美国经济学家克鲁格曼发现传统贸易理论无法解释资源禀赋相同的国家间的贸易得到迅速发展，以及国际贸易领域出现大量相似产品贸易的现状。传统贸易理论与现实相矛盾的状况迫使人们去对贸易现象作出新的解释，于是产生了一系列新的贸易理论。由于这些理论主要是解释工业部门内贸易状况的，因而被称为部门内（产业内）贸易理论或制成品贸易理论。 §2 里昂剔夫之谜及其解释

2、1、 “里昂惕夫之谜”1951年，美国哈佛大学著名经济学家里昂惕夫利用美国1947年的贸易数据对要素禀赋模型进行了实证检验。里昂惕夫利用投入产出法计算和比较了美国出口品和进口替代品中的资本和劳动力投入，结果却得出了与要素禀赋理论完全相反的结论。对要素禀赋模型的检验推动了国际贸易理论的创新和发展。名词解释：里昂惕夫提出的，H-O定理的推论与实际验证结果之间的矛盾。即美国作为资本充裕的国家，出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。二、对里氏之谜的各种解释1、自然资源稀缺说：里昂惕夫进行研究时，只局限劳动和资本两种投入，没有考虑自然资源的影响；2、人力资本说：人力资本是指投入教育、培训、卫生

3、保健投资等项上的支出，它可以改善劳动者的素质，极大地提高劳动生产率，从而对对外贸易格局产生重要影响。一般来说，资本充裕的国家同时也是人力资本充裕的国家，这些国家往往出口人力资本密集型产品。3、贸易壁垒说：如果各国都对本国处于比较劣势的产品采取贸易保护措施，那么，贸易模式就可能与H-O模型完全相反。4、需求逆转说：以国内的需求结构来解释里昂惕夫之迷，如果两国消费者都对本国拥有相对优势的产品具有强烈的偏好，那么，贸易模式就可能与H-O模型完全相反。5、要素密集度逆转说：指同一种产品在资本丰富的国家是资本密集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况。§3 新要素理论传统国际贸易理论仅

4、仅把生产要素归结为土地、劳动和资本三种。随着现代国际经济的发展，西方经济学家赋予了生产要素新的内涵，扩展了生产要素的外延。他们认为生产要素不仅包括土地、劳动和资本，还应包括技术、人力技能、研究与开发、信息、规模经济与管理等新型生产要素。至于这些要素对国际贸易的影响，则完全可以用传统的要素禀赋理论进行推导，贸易格局仍然符合H-O定理。 §4 规模经济理论一、规模经济的含义 规模经济(Economics of Scale)指由生产规模的扩大而产生的显著的生产效率的改进或生产成本的节约。规模经济表现为外部和内部两种形式：（1）外部经济是指单个厂商由相关产业其他厂商的生产规模扩大所获得的生产

5、成本的节约或生产效率的提高。（2）内部经济是指单个厂商由自身生产规模的扩大所获得的生产成本的显著节约或生产效率的大幅提高。§5 代表性需求理论自李嘉图以来，国际贸易理论的传统大多是从供给的角度出发，研究生产成本从而产品的相对价格如何决定了各国的比较优势和国际贸易的基础。瑞典经济学家斯特凡·林德第一个从需求的角度考察了国际贸易的产生，于1961年提出了代表性需求论（又称为重叠需求理论、偏好相似理论）。1、 基本概念 1、差别产品：基本功能相似、但却存在成本、质量、外观、造型、使用的方法、附带附件的多少、厂家提供的服务、以及产品的生命周期等方面的差异的产品定义为差别产品。 2、

6、需求结构差异与代表性需求不同国家之间、一国内部不同收入阶层之间对同一产品的需求会呈现需求结构差异。尽管在每个特定的国家里，由于同时存在着不同收入水平的阶层而产生对同一产品需求上的差异，但就一国总体而言，总会存在需求相对集中的特定消费需求，即该国的代表性需求。3、贸易的可能性林德认为，如果一个国家同另外一个国家有着相似的收入水平，并处在相同的经济发展阶段，那么，它们之间需求结构的相似度较高，发生潜在贸易的可能性越大，即潜在出口同潜在进口相一致的可能性越大。2、 需求结构的国民差别与制成品贸易 假设有两个国家，分别为A与B，A国的人均收入水平要高于B国的人均收入水平。因此，根据以上的分析，A国的需

7、求结构肯定要位于B国之上。这样我们就可以得到下图： 可以推定，在A国中由人数最多的中产阶级的需求状况所决定的该国需求量最大的差别产品将为Q4，而在B国中则为Q3。然后，两国可以以此为根据进行专业化生产，即A国专业化生产Q4，B国专业化生产Q3。最后，两国再通过贸易来完成Q4与Q3的交换。这样做的结果是，A国将从专业化生产Q4中获得规模经济，而B国则将从专业化生产Q3中获得规模经济。 §6 协议国际分工理论这是日本经济学家小岛清在其代表作对外贸易论中提出的另一种解释规模经济与自由贸易关系的学说。 小岛清指出，对于在规模经济条件下生产的商品，完全可以通过国际间政府的协商和调节机制确立国际

8、分工，发展国际贸易，而且，建立在国家协商基础上的国际分工，会有效地配置两国资源，增进两国利益。贸易前，两国的生产点与消费点重合，且均为C1。国民消费水平由无差异曲线Il表示。由于两国达成互让市场的贸易协定，本国让出 B产品市场，完全专业化生产并出口A产品，进口B产品。这时，本国的生产点变为点T，消费点则变为点C3，国民消费水平由无差异曲线I3表示。同时，外国完全专业化生产并出口B产品，进口A产品，外国的生产点由C1变为 T1，国民福利水平由无差异曲线I2表示。两国的贸易条件仍与贸易前的相同，但两国的国民福利水平均比贸易前提高，尤其是本国提高最多(UI1UI2UI3)。 达成协议国际分工的先决条

9、件 首先，贸易国双方的经济实力接近，它们均有能力提供对方所需要的产品。其次，进行协议国际分工生产的产品应当具备规模经济条件，这样，互让市场会带来生产成本的节约和生产效率的提高。最后，协议国际分工实现后，两国贸易利益均比自给自足时提高，而且提高的程度彼此接近。 §7 产品生命周期理论产品生命周期理论是由美国经济学家雷蒙德 · 弗农于1966年在其产品周期中的国际投资和国际贸易一文中首次提出的。该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。1、 产品生命周期理

10、论的内容 弗农在熊彼特的产品创新周期理论基础上提出了产品生命周期论，以解释部门内部贸易现象。他认为产品从问世到最终退出市场，构成产品的生命周期。从技术创新角度，产品生命周期存在三个阶段：导入期、成熟期和高度标准化期。在产品生命周期不同阶段，生产并出口该产品所需要的条件不同，因而在不同阶段生产并出口该产品的国家就不同。1、新产品的导入期 条件：新产品创新要求有较高的研发能力 技术创新需要大量研究与开发经费； 抗风险的能力要强； 要有雄厚的人才资源和科研条件； 要有有效的法律社会环境； 需要高收入支撑的社会购买力。结果：新产品在导入期，属知识密集型产品，其生产及出口者是创新的发达国家。2、产品的成

11、熟期 条件：产品本身以及生产工艺变得日益标准化； 专利的到期； 其他国家的生产者更具有成本优势； 生产过程中仍需高技术的劳动投入； 产品仍相当昂贵，高收入消费者才能购买。结果：在其他发达国家生产。随着直接投资分公司的设立，发明国对其他发达国的直接出口下降、甚至消失，但它仍对发展中国家出口。 3、产品高度标准化阶段 条件：该产品的生产技术完全标准化； 能够用相对不熟练的工人从事生产操作； 生产技术已经广为人知，很容易得到。结果：劳动充裕的欠发达国生产并出口该产品。创新国及其他发达国家该产品的出口将会下降，甚至成为该产品的进口国。产品在标准化初期，即技术扩散期，由资本充裕型国家主要生产并出口。在标

12、准化晚期，即技术停止期，由欠发达国出口该产品。 2、 产品生命周期理论的几何图示 三、产品生命周期理论的发展 麦吉和罗宾在1978年提出原料周期说，发展了产品生命周期理论。 原料的显著特点是原料的需求弹性小，即需求量的变动幅度小于其价格波动幅度。原料生命周期三阶段原料的生命周期较长，也可分为三个阶段：(1)派生需求繁荣阶段。在这一阶段，生产的发展使原料需求迅速增长，原料价格以较大幅度上升。此时，原料处于生命力旺盛的成长期。(2)需求和供给来源的替代阶段。价格上涨迫使消费者(进口国)去寻找替代品；又促使更多的国家开发、出口该原料。于是价格上涨的势头逐步减弱，最终出现下降趋势。(3)合成或研究与发

13、展的介入阶段。科学技术的发展一方面提高了原料的利用率，另一方面又发明了能够替代初级原料的合成制品，把初级原料推向生命末期。小结：原料周期说认为，科学技术的新突破是原料生命周期阶段转变的关键。 按照原料周期说理论，原料贸易优势存在着从发展中国家向发达国家转移的趋势。这恰恰和弗农的工业制成品贸易优势的变化相反。该理论承认，初级原料的贸易条件随其生命周期阶段的演进而恶化，但这是就某一种原料而言，而作为总体，原料平均价格水平与制成品相比较基本上是稳定的。 第6章 关税§1 关税概述1、 关税的含义及其作用关税是一个国家的海关对进出其关境的物品所征收的一种税。 国境（进了国境也不一定是进口）关

14、境>国境（欧盟）关境<国境（中国）关税分为进口关税和出口关税。 关税最主要的作用是保护国内相关产业，因而是当代各国保护贸易政策的主要措施之一 。征收关税的目的：1.增加财政收入。财政性关税是以增加国家财政收入为主要目的而征收的关税。2.保护本国生产和市场。以这种目的而征收的关税成为保护关税。2、 进口关税的种类 进口关税可分为进口正税和进口附加税两种。进口正税是指进口商品进入关境时根据海关税则征收的正常关税。进口附加税是指对进口商品征收了正常关税后，出于某种目的而额外加征的关税。（一）进口正税进口正税又称正常进口税。依据各国海关税则的不同，各国的进口正税分为两种、三种、四种，甚至五

15、种。分述如下：1、特惠税是指对来自特定国家或地区的商品给予特别优惠的低关税或免税。起源于原宗主国与殖民地之间的贸易。洛美协定国家之间的特惠税是目前仍在起作用且影响最广泛的特惠税。欧盟对全部工业品和96%的农产品免税。2、普惠税是发达国家给予发展中国家出口的产品非歧视、非互惠的关税优惠待遇。3、最惠国税最惠国税适用于与该国签订有最惠国待遇原则的贸易协定的国家或地区所进口的商品。国民待遇原则：是缔约国双方相互承诺，保证对方的公民、企业和船舶在本国境内享有与本国公民、企业和船舶同等的待遇。最惠国待遇原则：缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及豁免，也同样给予缔约对方。4、协定税是指相

16、互签定贸易协定国家之间开展贸易活动时互相对等给予的优惠关税待遇。5、 普通税（又称国定税，自主税）适用于与该国没有签订这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。 （二）进口附加税进口附加税主要有反补贴税和反倾销税两种。反补贴税又称抵消税，它是对于直接或间接接受任何津贴或补贴的外国商品在进口时所征收的一种进口附加税。反倾销税是对实行商品倾销的进口商品征收的一种进口附加税。所谓倾销，是出口厂商以低于国内市场的价格，甚至低于商品生产成本价格，向国外抛售商品，从而打击竞争对手，占领国外市场。 三、征收关税的依据和方法 各国征收关税的依据是海关税则。海关税则是一国对进出口商品计征关税的规章和对进口、出口的应

17、税商品、免税商品以及禁止进出口的商品加以系统分类的一览表。海关税则一般包括两个部分：一部分是海关课征关税的规章条例及说明；一部分是关税税率表。关税税率表的内容主要包括税则号列、商品名称、计算单位、税率等项目。海关税则分为单式税则和复式税则。单式税则又称一栏税则。一个税目只有一个税率，适用于来自任何国家的商品，没有差别待遇。 复式税则又称多栏税则。一个项目下订有两个或两个以上的税率，对来自不同国家的进口商品，使用不同的税率。其中，普通税率（或称一般税率）是最高税率，特惠税率是最低税率。在这些税率之间，还有最惠国税率、协定税率、普惠制税率等。 关税的征收方法也称征收标准。主要有从量税和从价税两种。

18、在这两种主要征收方法的基础上，又有混合税和选择税。 从价税是绝大多数国家使用的。1、从量税（Specific Duties）从量税是按照商品的重量、数量、长度、容量和面积等单位征收的关税。征收从量税大部分是以商品的重量为单位来征收的。缺点：在征收从量税的情况下，商品价格下跌时，实际上等于增加了关税，因而关税的保护作用增大；反之，保护作用下降。2、从价税（Ad Values Duties）从价税是按进口商品的价格为标准计征的关税，其税率表现为货物价格的一定百分率。缺点：在征收从价税时，各国所采用的完税价格标准很不一致，大体上有3种：F0B、CIF、进口国的官定价格。现在大多数国家都规定“正常价格

19、”为完税价格。正常价格是指正常贸易中，充分竞争条件下某一商品或相同商品的成交价格。 从价税优点：对国内的保护力度稳定从价税缺点：完税价格难以确定3、 混合税（Compound or Mixed Duties）混合税又称复合税。它是对某种进口商品采用从量税和从价税同时征收的方法。有两种情况：一种是以从量税为主加征从价税；另一种是以从价税为主加征从量税。例如：美国对钨砂的进口税普通税率为每磅征60美分，加征50%的从价税（优惠税率为每磅征21美分，加征12.5%的从价税）。日本对每只价格在6000日元下的进口手表，协定税率征收从价税15%，加征每只150日元的从量税。 进口1万磅 0.21

20、5;1万+1×12.5%×1万=2100+1250=3350美元1美元/磅4、选择税（Alternative Duties）选择税是对一种进口商品同时规定有从价税和从量税两种税率，在征税时选择其税额较高的一种征税。比如，日本对进口坯布规定：基本税率10%，或7.5%加每平方米2.6日元，征收其高者；协定税率7%，或5.5%加每平方米1.9日元征其高者。但有时为了鼓励某种商品的进口，也有选择其中税额较低者征收的。 进口1万平方米 100×7%×10000=70000日元100日元/平方米100×5.5%×10000+1.9×1

21、0000=55000+19000=74000日元向日本海关缴纳74000日元的关税§2 关税的经济效应1、 小国关税效应 1价格上升效应。进口国征收关税将引起国内价格由P*上涨到P1。2.消费下降效应。征收关税引起进口商品价格上涨，对消费者造成直接损害。一方面，如果该进口产品的进口需求弹性比较小，那消费者就要支付较高的价格。如果进口产品是具有需求刚性的资本品，将增加最终产品的生产成本，导致价格上涨，增加消费者的负担。另一方面，如果该进口产品的进口需求弹性比较大，那么国内消费者将减少需求量，从而降低了物质福利水平。本国征收t税率的关税后，国内价格上涨到P（P=P*+P*t），国内市场消费量由原来的OQ4下降到OQ3； 2、生产扩张效应。对于与进口商品相竞争的国内生产者说，显然是可以从保护关税中获得利益的。人们知道，外国商品之所以输入，其根本原因在于国际市场价格比国内市场价格低，或在价格相同的