第九章 国际贸易及经济增长

1、第十章 国际贸易与经济增长一、国际贸易领域的贸易增长观一、国际贸易领域的贸易增长观贸易的静态利益贸易的静态利益l比较优势和李嘉图模型比较优势和李嘉图模型李嘉图模型在假定劳动是各个国家产业部门唯一的生产要素基础上，证明一国出口劳动生产率相对高的产品，进口劳动生产率相对低的产品，即一个国家的生产模式由比较优势来确定。根据李嘉图模型，国际贸易对国家整体有利：一、贸易是一种间接生产方法，进口某种产品意味着这种非直接“生产”所需要投入的劳动比直接生产要少；二、贸易扩大了一个国家的消费可能性，这也是贸易所得的表现。 三、贸易的静态利益即一国所放弃的在国内生产的商品的价值与从贸易中所获得的商品的价值之间的差

2、。假定假定X X与与Y Y的边际替代率：的边际替代率：A A国国10/810/8；B B国国10/2;X10/2;X的相对价格在的相对价格在B B国较低；国较低；Y Y的相对价格的相对价格在在A A国较低。比较优势：国较低。比较优势：A A国在国在Y Y商品具有比较优势，商品具有比较优势，B B国在国在X X商品具有比较优势。商品具有比较优势。封闭经济：封闭经济：A A和和B B开放经济：开放经济：A A国生产国生产Y,Y,产量产量A A1 1；B B国生产国生产X X，产量，产量B1B1；世界相对供给和相对需求决定；世界相对供给和相对需求决定世界相对价格，停留在贸易前两国相对价格之间（世界相

3、对价格，停留在贸易前两国相对价格之间（10/510/5）。）。A A国用国用OA1OA1数量的数量的Y Y换取换取OCOC数量的数量的X X，B B国用国用OB1OB1数量的数量的X X换取换取换取换取OC1OC1数量的数量的Y Y，消费可能性边界均向外推移，消费可能性边界均向外推移，福利水平提高福利水平提高XYA国IIIaA1XYB国IIIIbc1OOB1cl要素禀赋与赫克歇尔要素禀赋与赫克歇尔-俄林模型俄林模型各国在资源禀赋(劳动力、资本、自然资源)上存在差异，各国分工生产使用本国最丰裕生产要素的产品，并通过国际贸易获得最大福利国际贸易的福利效应来自于不同国家之间各种商品的相对价格差异。但

4、价格差异的根源与李嘉图模型不同：要素禀赋的差异不确定问题：不确定问题：1、比较静态利益在贸易对象国之间是否是公平分配？自由、比较静态利益在贸易对象国之间是否是公平分配？自由贸易区实施的困难贸易区实施的困难2、资源是否充分就业？是否存在规模报酬递增？边际收益、资源是否充分就业？是否存在规模报酬递增？边际收益递减？递减？贸易的福利效应贸易的福利效应1、源于要素禀赋差异的比较优势的存在使得自由贸易对所有国家有利。2、发展中国家适宜从事劳动密集和资源密集型产品的生产和出口；而工业化国家应该从事资本密集型产品的生产和出口。3、国际贸易促进贸易国资源的优化配置，并通过专业化分工、规模经济获得增长。4、贸易

5、使各国生产要素趋于均等化。贸易的动态利益贸易的动态利益约翰约翰穆勒、杰罗德穆勒、杰罗德迈耶迈耶1、通过、通过市场范围市场范围的扩大引致更大范围的劳动分工，规模经济带来报酬递增，刺激技术创新，的扩大引致更大范围的劳动分工，规模经济带来报酬递增，刺激技术创新，提高劳动生产率提高劳动生产率2、通过进口竞争，增加储蓄和加速资本积累，促进经济增长、通过进口竞争，增加储蓄和加速资本积累，促进经济增长3、传输新观念和消费偏好，促进新产业分化和成长，并通过转移技术、工艺和企业家精神、传输新观念和消费偏好，促进新产业分化和成长，并通过转移技术、工艺和企业家精神带来教育效应带来教育效应马克思马克思科尔登科尔登 国

6、际贸易的经济影响体现在五个方面：国际贸易的经济影响体现在五个方面：1、最直接影响是实际收入的增长；、最直接影响是实际收入的增长；2、产生资本积累的影响；、产生资本积累的影响；3、增加消费品国内生产替代、增加消费品国内生产替代进口；进口；4、收入分配的影响。、收入分配的影响。5、生产要素的影响、生产要素的影响剩余出路论剩余出路论制成品农产品CPx/PmaX2X1BAPM2M1发展中国家因市场需求有限而存发展中国家因市场需求有限而存在资本和劳动就业不足，生产位在资本和劳动就业不足，生产位于生产可能性边界之内；于生产可能性边界之内；通过国际贸易，发展中国家根据通过国际贸易，发展中国家根据国际市场需求

7、生产，产品组合为国际市场需求生产，产品组合为B B。农产品生产从农产品生产从OX1OX1增加到增加到OX2OX2，增，增加的加的X1X2X1X2用于出口，可换回用于出口，可换回M1M2M1M2的制成品。的制成品。通过对外贸易，提高了土地和劳通过对外贸易，提高了土地和劳动的利用率，生产增加了动的利用率，生产增加了ABAB数量数量的农产品，消费增加了的农产品，消费增加了ACAC数量的数量的工业品。在不减少国内生产和消工业品。在不减少国内生产和消费情况下，总福利增加。费情况下，总福利增加。O二、发展经济学领域的贸易增长观二、发展经济学领域的贸易增长观RomerRomer、LucasLucas、Rut

8、herfordRutherford等：贸易自由化在长期内可以等：贸易自由化在长期内可以通过如下渠道加快发展中国家经济增长速度，其核心思想通过如下渠道加快发展中国家经济增长速度，其核心思想是推动内生的技术进步，使经济达到新的稳态的经济增长是推动内生的技术进步，使经济达到新的稳态的经济增长路径。路径。1 1、技术效应。贸易壁垒的降低可使发展中国家以更快的、技术效应。贸易壁垒的降低可使发展中国家以更快的速度吸收发达国家先进技术，并增加发展中国家速度吸收发达国家先进技术，并增加发展中国家R&DR&D效效益，促进经济增长。益，促进经济增长。2 2、规模经济效应。自由贸易带来市场的扩大和规

9、模经济。、规模经济效应。自由贸易带来市场的扩大和规模经济。3 3、资源配置效应。贸易壁垒的降低可减少价格扭曲，实、资源配置效应。贸易壁垒的降低可减少价格扭曲，实现资源的优化配置。现资源的优化配置。4 4、专业化效应。贸易壁垒的降低鼓励了更进一步的中间、专业化效应。贸易壁垒的降低鼓励了更进一步的中间投入品生产的专业化和更高的产出效率。投入品生产的专业化和更高的产出效率。国际贸易的经济增长效应-YES OR NO？国际贸易总量与经济总量之间是否存在正相关？国际国际贸易总量与经济总量之间是否存在正相关？国际贸易增长是否是经济总量增长的格兰杰原因？抑或经贸易增长是否是经济总量增长的格兰杰原因？抑或经济

10、总量增长是国际贸易增长的格兰杰原因？还是两者济总量增长是国际贸易增长的格兰杰原因？还是两者互为因果关系互为因果关系? ? 国际贸易壁垒对经济增长是否存在阻碍作用？或者说国际贸易壁垒对经济增长是否存在阻碍作用？或者说较少政策性贸易壁垒的国家是否比设置较多贸易壁垒较少政策性贸易壁垒的国家是否比设置较多贸易壁垒的国家拥有更快的经济增长速度？的国家拥有更快的经济增长速度？ 一国开放程度与该国福利水平增长之间是否存在正相一国开放程度与该国福利水平增长之间是否存在正相关？关？ 低收入阶段：较明显的正相关关系低收入阶段：较明显的正相关关系中等收入阶段：相关性有所减弱中等收入阶段：相关性有所减弱高收入阶段：相

11、关性有所增强高收入阶段：相关性有所增强两个技术性问题使大量的面板数据分析说服力减弱一、内生性问题一、内生性问题。 大量实证研究之所以受到质疑，一个根本原因是所选取的表征贸易开大量实证研究之所以受到质疑，一个根本原因是所选取的表征贸易开放度的指标本身也可能是经济增长的内生变量，所得到的贸易与经济放度的指标本身也可能是经济增长的内生变量，所得到的贸易与经济增长之间的强因果关系可能是反向因果关系与其他政策因素的总和。增长之间的强因果关系可能是反向因果关系与其他政策因素的总和。二、结构性变化问题。二、结构性变化问题。实证研究证明国际贸易对经济增长的促进作用与一国经济发展阶段相实证研究证明国际贸易对经济

12、增长的促进作用与一国经济发展阶段相关，但对不同收入水平的国家而言则存在差异，同时进口和出口在经关，但对不同收入水平的国家而言则存在差异，同时进口和出口在经济增长中的表现也存在差异性。济增长中的表现也存在差异性。总体来看，对中等收入国家而言，贸易占总体来看，对中等收入国家而言，贸易占GDP比重与比重与GDP增速之间的增速之间的关系最强、进出口均有较强带动作用；而高收入国家贸易占关系最强、进出口均有较强带动作用；而高收入国家贸易占GDP比重比重与与GDP增速之间关系较弱，进口的作用甚至大于出口；而低收入国家增速之间关系较弱，进口的作用甚至大于出口；而低收入国家贸易占贸易占GDP比重与比重与GDP增

13、速之间的关系最弱，进口甚至有抑制作用。增速之间的关系最弱，进口甚至有抑制作用。初始条件：拉美类型（适度土地剩余、相对自然资源和人力资源丰初始条件：拉美类型（适度土地剩余、相对自然资源和人力资源丰富）、非洲类型（相对的土地剩余、自然资源丰富、人力资源不足）富）、非洲类型（相对的土地剩余、自然资源丰富、人力资源不足）和东亚类型（相对土地稀缺、自然资源贫乏、人力资源丰富）和东亚类型（相对土地稀缺、自然资源贫乏、人力资源丰富）在经济增长的早期阶段（经济转型前期），各种经济体普遍采取初在经济增长的早期阶段（经济转型前期），各种经济体普遍采取初级进口替代发展模式，即出口初级产品或者矿产品，进口生产性物级进

14、口替代发展模式，即出口初级产品或者矿产品，进口生产性物品及用于消费的非耐用消费品，随着国内工业化进程的启动，国内品及用于消费的非耐用消费品，随着国内工业化进程的启动，国内开始生产非耐用消费品，因此这类商品的进口量逐渐萎缩，直至其开始生产非耐用消费品，因此这类商品的进口量逐渐萎缩，直至其最低点提示经济转型期到来；最低点提示经济转型期到来；而在此之后，拉美类型与东亚类型就选择了不同的模式，拉美类型而在此之后，拉美类型与东亚类型就选择了不同的模式，拉美类型进而转入高级进口替代模式，而东亚类型则转入初级出口替代类型。进而转入高级进口替代模式，而东亚类型则转入初级出口替代类型。这主要是源于二者内在禀赋的

15、差异性以及由此所产生的对政策决策这主要是源于二者内在禀赋的差异性以及由此所产生的对政策决策的影响。拉美国家依赖于丰富的自然资源而有信心继续保护本国幼的影响。拉美国家依赖于丰富的自然资源而有信心继续保护本国幼稚工业，以高级进口替代来促进工业化过程，而东亚则依赖于初级稚工业，以高级进口替代来促进工业化过程，而东亚则依赖于初级进口替代的发展路径，继续扩大初级产品生产部门，出口非耐用消进口替代的发展路径，继续扩大初级产品生产部门，出口非耐用消费品，从而依赖于初级出口替代模式；费品，从而依赖于初级出口替代模式；此阶段完成之后，拉美进入高级进口替代此阶段完成之后，拉美进入高级进口替代/出口促进模式，东亚则

16、出口促进模式，东亚则转型到高级进口替代转型到高级进口替代/高级出口替代模式高级出口替代模式,而且这种转型应该是由高而且这种转型应该是由高级进口替代来带动高级出口替代。级进口替代来带动高级出口替代。17循环累积因果关系理论与中心-外围论是对“贫困的恶性循环理论”的补充和提升事务发展是循环累积的过程：初始变化次级强化上升或下降影响初始变化经济发展不仅由生产要素的变化决定，同时受到技术、社会、经济、政治、文化和传统等多种因素影响是一种地理二元性假说，适用于世界各国以及一国各个地区发展差异性的永久存在；18具体思想与新古典均衡理论的对立新古典理论：在劳动力丰裕而资本稀缺的地方，劳动力新古典理论：在劳动

17、力丰裕而资本稀缺的地方，劳动力流出、资本流入，使工资提高，利润率下降；在劳动力稀流出、资本流入，使工资提高，利润率下降；在劳动力稀缺而资本丰裕得地方，劳动力流入、资本流出；使得工作缺而资本丰裕得地方，劳动力流入、资本流出；使得工作下降、利润率上升下降、利润率上升循环累积因果关系理论：一旦偏离均衡，则供给和需求循环累积因果关系理论：一旦偏离均衡，则供给和需求的力量不是使上述均衡出现，而是偏离均衡。劳动力流出的力量不是使上述均衡出现，而是偏离均衡。劳动力流出的区域，服务、商品和生产要素的需求也会减少，对劳动的区域，服务、商品和生产要素的需求也会减少，对劳动力的需求会进一步减少；劳动力流入的区域，各

18、种需求上力的需求会进一步减少；劳动力流入的区域，各种需求上升，导致劳动力需求的进一步上升。升，导致劳动力需求的进一步上升。“回波效应回波效应”19劳动劳动工资工资S SS1S1S SS1S1D DD DD1D1D2D2D1D1D2D2WA1WA1WA2WA2WAWA劳动劳动工资工资S SS1S1S SS1S1D DD DD1D1D1D1WB1WB1WBWBA A 地区地区B B 地区地区如何克服发展中国家的循环累积困境：如何克服发展中国家的循环累积困境： 滴流效应、扩散效应； 人口流入地区的经济增长最终会由于人口集中所带来的外部不经济而停滞三、发展中国家新贸易理论三、发展中国家新贸易理论-普雷

19、维什学说普雷维什学说普雷维什 1950-1963年拉丁美洲经济委员会（ECLA）执行秘书；1963-1969联合国贸易与发展会议秘书长 主要观点：自由贸易对发展中国家的贸易条件和国际收支的不利影响要远超过对资源有效配置的好处。主要传导机制有两种。1、技术进步与贸易条件、技术进步与贸易条件从理论而言，贸易条件可能向有利于发展中国家方向变动，基于两点原因： 1、初级产品生产具有报酬递减原则，边际成本逐渐上升。 2、制造业技术进步比农业技术进步更为迅速，边际成本下降。 3、初级产品相对于工业制成品价格应该逐渐上升。普雷维什学说：初级产品对工业制成品相对价格普雷维什学说：初级产品对工业制成品相对价格之

20、比呈长期下降趋势。之比呈长期下降趋势。供给角度：供给角度：l发达国家要素收入随生产率提高而提高，产品价格存在上涨压力。l发展中国家由于劳动力大量剩余，要素收入提高比生产率提高慢很多，价格上涨幅度有限。需求角度：需求角度：l初级产品作为必需品本身的需求收入弹性较低。l初级产品被人造品替代中心供给需求弹性均大于外围中心：技术进步将SS曲线外推，但工资成本增加将其内推回S1S1。DD曲线由于对工业品需求的增加而外推到D1D1，增加较多外围：技术进步把SS曲线外推，没有工资成本的内推压力而保持在S1S1。DD曲线由于收入弹性低而增加缓慢工业品实际价格上升而初级产品实际价格下降，外围贸易条件恶化S1S1

21、SSPp1Pp2DDD1D1外围S1S1SSPp1Pp2DDD1D1中心工业品价格供给和需求制成品价格供给和需求S12、产品需求的收入弹性与国际收支、产品需求的收入弹性与国际收支一个简单实例一个简单实例假定：假定：LDCsLDCs：出口品的需求收入弹性：出口品的需求收入弹性0.8 0.8 DCs DCs：出口品的需求收入弹性：出口品的需求收入弹性1.31.3 世界收入增长率世界收入增长率3.0%3.0%则：则： LDCsLDCs：出口增长率：出口增长率2.4%2.4% DCs: DCs:出口增长率出口增长率3.9%3.9% 发达国家的出口即为发展中国家进口，导致发展中国家进发达国家的出口即为发

22、展中国家进口，导致发展中国家进口增长速度大于出口增长速度，出现贸易逆差。发展中国家要平抑口增长速度大于出口增长速度，出现贸易逆差。发展中国家要平抑国际收支，就必须牺牲发展速度（降低进口增长速度）基于国际收国际收支，就必须牺牲发展速度（降低进口增长速度）基于国际收支和贸易条件原因，发展中国家有必要对某些产业予以保护，支持支和贸易条件原因，发展中国家有必要对某些产业予以保护，支持了保护幼稚工业和最优关税论点。了保护幼稚工业和最优关税论点。 地区间增长率差异的出口增长模型重点讨论出口在开放经济发展过程中的作用假定：开放经济的产出由需求决定、而非供给；自发需求的长期增长约束着长期产出的增长；自发需求主

23、要来自于出口需求；较快的出口增长会导致较快的生产率的增长，从而使得具有出口优势的地区持续维持这一优势tttdtttdttfttftdtttftdtttftdttttttrwpTRWTRWPzpzppxtZtPtPtXZPPXtxgxg百分比是劳动力成本上的加成为劳动力平均产出；为货币工资水平；其中生的，假定为：但国内价格变化率是内外生；、收入增长率，假定为是竞争者的价格变化率和其中，得到增长率的近似值：取变量的离散变化率，期的外国收入；是；是出口需求的收入弹性；是出口需求的价格弹性期的国外价格；是期的国内价格，是期出口量，是弹性；为出口增长的不变产出期的出口增长率；为期的产出增长率；为),()(; 0; 0t)(外围效应加剧产优势于是中心该地区还同时会获得生更高；增长更快，出口增长率生产率提高更快，产出通过维登效应，则劳动他地区之上；则其增长率会上升至其品的生产优势，有高需求收入弹性的产如果一个地区获得了具成反比和成正比，与，为负，于是增长率与由于均衡增长率为）是维登系数（即线性的