贯标认证材料(2)宏达

1、企业知识产权管理规范验收申报材料（二）（验证材料）xxx有限公司二零一五年九月十八目录一、验收 申报表1-2二、贯标工作总结-x-x x三、体系运彳亍验证材料xx-xx1. 验证材料（一）企业知识产权方针目标xx-xx2. 知识产权管理体系验证材料（二）管理体系xx-xx3. 验证材料（三）资源管理xx-xx4. 验证材料（四）运营控制xx-xx5验证材料（五） 6验证材料（六）管理绩效xx-xx四、知识产权工作取得的成绩及相关材料-xxxx附：验证材料一六各部分内容：知识产权管理验证材料之一（企业知识产权方针目标）指标序号考核内容验证材料（一） 企业知 识产权 方针目 标1知识产权方针知识产

2、权管理手册0.4“知识产权方针、日标”2知识产权的长期规划知识产权管理手册0. 4, a）知识产权长期目标33-5年目标知识产权管理手册0. 4, b）知识产权3-5年目标4年度计划知识产权管理手册0. 4c记录：“2015年度知识产权目标分解及考核表”5向全体员t进行宣贯知识产权管理手册0.2颁布令；记录：员工培训记录（参见资源管理17-20所附记录）该部分附以下材料:3目标分解及考核表（管理体系）级指标序 号考核内容验证材料管 理 体 系6知识产权管理的第一责任 人见知识产权管理手册5章节内容7知识产权管理部门主管管理者代表见知识产权管理手册0.5任命书； 知识产权部部长见任命通知8知识产

3、权管理部门见知识产权管理手册5.4.2章节内容9专职人员数见成立贯标领导小纟r的通知屮知识产权管理部成员名单10兼职人员数见成立贯标领导小组的通知中贯标小组成员名单11最高管理者的职责见知识产权管理手册5.1章节内容12知识产权主管的职责管理者代表职责见知识产权管理手册5.4.1章节内容； 知识产权部主任职责见知识产权管理部岗位职责及任职要求（编号：xx）13知识产权管理职能部门的 职能见知识产权管理手册5.4.2章节内容14建立相应的内部规章制度见知识产权管理体系程序和制度汇编15以书面形式制定和发布规 章制度文件：知识产权文件控制程序（编号：xxx） 记录：文件发放回收登记表（编号xxx）

4、16执行记录知识产权记录清单、外来文件台账知识产权法律法规及 其他要求一览表附以下材料：1 管代任命书2 机构成立及人员任命通知3.文件发放等控制记录4知识产权记录清单台账 台圍6法律法规及其他要求一览表（资源管理）指标序号资源管理度数 年飲 木训布 x 空 > > x目 .fex x x 代 斷:xx):xxxx:爪 u7 匚h x厂练田八 你忌厠训训艸跟彭 文记年培培培培等叵度数 年人 本训9e凸例21法口s琢 办编肝 惩 蟒 奖帐如 权台蚊 j丿 励龙 件埶识鬥x) 文记知生xx釦划x )x x s x x 匡 x 一 文记知知3224附一下内容:年度培训计划（编号:xxx）

5、培训申请（编号:xxx）培训实施记录（编号：xxx）培训签到表（编号:xxx）培训效果评价表知识产权奖励台帐（编号：xxx）生产技术该进及创新记录（编号：xxx）知识产权年度费用预算表（编号：xxx）对应风险金和发展基金备注栏内填写开户 行和开户账号）知识产权经费支出记录（编号：xxx）（附财务凭证）注：本章节需要提供的部分验证材料及要求：1.培训签到（注意：全员培训的签到人数要占总职工人数的50%以上方可得分，研发人员培训签到人数要占总研发人数的75%以 上），上述总人数应以申报表中对应数据为准。2知识产权费用预算表（须有发展基金和风险准备金预算并提供基金账户）3知识产权经费支出记录（需附部

6、分实际支出凭证）（运营控制）指 标序号考核内容验证材料25建立专利信息数据库验证：数据库页而截图（如建立）26建立知识产权信息收集渠道并 分类使用文件：知识产权信息收集、发布控制程序 记录：知识产权信息收集渠道（编号：xxx） 信息传递记录表（编号：xxx） 信息发布审批记录（编号：xxx）运 营 控 制27开发前检索利用信息，形成检索报 告文件：知识产权检索控制程序研发过程中知识产权管理制度记录知识产权检索报告（编号xxx）或研发项目知识产权分析报告及查新报告等立项报告（编号xxx）28论证技术开发项目时，调査其它公 司权利状况29建立研究开发成果申报专利审批制 度文件：知识产权获取控制程序

7、（申请） 研发过程屮知识产权管理制度 记录：专利申请审批表（编号xxx）知识产权检索报告（中请前）30根据知识产权的性质、价值进行整 理分类，形成1=1录，建立相应的管 理台帐文件：制度汇编知识产权分类管理制度 记录：专利台账专利屮请台账商标台账苦作权台账涉密信息清单31定期进行知识产权管理评估文件：知识产权评估管理制度 记录：知识产权定期评估报告（编号xxx）32知识产权权利变更，有无审批程序 和办理相关手续文件：知识产权维护控制程序（变更、放弃） 记录：知识产权变更放弃申报审批表（编号xxx）33与涉及知悉知识产权信息的内部人 员签订知识产权保密合同艾件程序文件：人力资源控制程序 制度：保

8、密协议竞业限制协议记录： 保密协议、竞业限制协议34企业与外单位签订购销合同中，冇 无明确知识产权权履和相应的保护 条款文件：采购过程知识产权管理制度、 销售过程知识产权管理制度 技术合同管理制度记录：|采购合同、销售合同、委外合同审查表及合同35拥有知识产权产品及时组织生产销 售文件：知识产权奖惩制度记录：知识产权（专利）实施台账36进行知识产权转让、许可或投资活 动，有无完善的手续文件：程序文件1知识产权实施、许可和转让控制 程序记录：知识产权许可转让记录（编号xxx）37建立知识产权预警机制，制定应对 知识产权纠纷的应急方案见文件：管理手册第7.4.1章节：风险管理文件：程序文件：知识产

9、权风险管理控制程序 制度：知识产权预警机制知识产权应急方案记录：知识产权纠纷记录台账（编号xxx）38在销售过程中，实施产品销售市场 监控，及吋跟踪和调査相关知识产 权被侵权情况文件：程序文件：知识产权争议处理控制程序制度:销售过程知识产权管理制度记录：1.侵权记录汇总表或知识产权纠纷记 录（编号xxx）2.（新）产品知识产权状况分析报告39产品出口屮进行海关备案制度：销售过程知识产权管理制度记录：目的国知识产权法律法规调查表知识产权海关备案记录（或其他名称）附以下材料：1专利信息数据库页而截图（如建立）如未建立可捉供相关管理软件如erp. oa、 网络教育平台、数据包等）2知识产权信息收集渠

10、道（编号：xxx）3信息传递记录表（编号：xxx）4信息发布审批记录（编号：xxx）5立项报告6知识产权检索报告或研发项目知识产权分析报告（或查新报告）（立项前）7知识产权检索申请审批表8知识产权申请审批表9专利台账10专利中请台账11商标台账12著作权台账13涉密信息清单14知识产权定期评估报告（编号xxx）15知识产权变更放弃中报审批农16保密协议17竞业限制协议18销售合同、采购合同、委外合同合同审杳表及合同19专利实施台账20知识产权许可转让记录21侵权记录汇总表22知识产权纠纷记录19新）产品知识产权状况分析报告20国外知识产权法律法规调查表21知识产权海关备案记录（如没有，则提供产

11、品进出口海关记录）知识产权管理体系验证材料之五（检查分析与改进）指标序号考核内容验证材料（五） 检查分 析改进40定期对知识产权管理体系、运行控制过程 进行检査文件：知识产权管理体系评 审控制程序知识产权管理体系内 部审核控制程序知识产权管理体系纠 正及预防控制程序记录：内审计划、内审实施计划、 内审检查表、内审报告、内 审会议签到表 管理评审计划管理评审会议记录管理评审报告管理评审汇报材料41对检杳的结果是否进行分析内审不合格项报告 内审不合格项分布表 管理评审改进计划42对存在的问题，是否制定和落实改进措施内审不合格项改进验证记录 管理评市改进措施附以f材料内审材料管评材料1年内审计划、9

12、管理评审计划2内审实施计划、10管理评审会议记录3内审检查表、11管理评审汇报材料4内审报告12管理评审改进计划5内审会议签到表13管理评审改进洁施6内审不合格项报告7内审不合格项汇总表8改进验证记录知识产权管理验证材料之六（管理绩效）r管理绩效 7 京x 知x 记xn号 编 z(: / 录kx 记xxn量 请 巾 利 专 度 年-hn: / 录kx 记xxn気xx)間 记空商1)z 件 z( 数 标 商 名 著报描 申扫 2书 0证 台商 标名 商著 1l 一- 记书件50齢例 pe比 y的 施专 实詁 利全 专占忌账n兮x 识x 知号 记表52;r 否幼 能权般網识益 知收附一下材料:1 专利实施台账知识产权贡献率统计表（附财务报表）3 著名商标扫描件4 驰名商标扫描件5知识产权纠纷支出记录（如没有纠纷，可不提供支出记录，只提供知识产权支出台账，如有纠纷，要提供支出凭证）其他知识产权工作取得的成绩及相关材料最后说明：1认证材料二的提供按目录的顺序编排各部分间用该部分 目录名称彩页隔离2运营验证材料部分将每一部分“验证材料表