安全风险分级管控#

1、平安风险分级管控管理制度公司所属各部门： 为进一步标准我公司平安管理工作，全面表达 预防为主 的思想，落实双重预防工作机制要求，实现对风险的超 前预控，筑牢平安防线，有效防范和遏制事故的发生，特制定本 制度。一、组织机构为切实加强我矿平安风险管控管理工作的开展， 矿成立 以矿长全面负责、分管负责人分管负责的平安风险管控管 理，成员负责开展落实此项工作，各部门或队组协调、配合完成。组 长：矿长 副组长：安监处长、总工程师、生产副矿长、 机电副矿长、通风区长。成 员：安通部、生产技术部、经营管理部、综合办公室、人力资源部、工会主要负责人。领导组下设办公室，办公室设在安监队，要专人组成工 作组, 负

2、责平安风险管控方案完善， 明确任务、 时间、步骤，认真 组织开展风险排查、评估、分级工作，负责考核奖惩工 作。二、平安风险辨识范围矿井平安风险分级管控范围涉及采、掘专业系统、辅助 运输系统、机电管理系统、“一通三防系统和“地测防治水系统、地面及井下各岗位和施工作业场所，重点辨识评 估瓦 斯、水、火、粉尘、顶板、提升运输系统、民爆物品等容易导致群死群伤事故的平安风险。三、平安风险管控职责分工矿长是平安风险分级管控第一责任人，对平安风险管控 工作全面负责;各副矿级领导负责实施本人分管业务、系统范围内的安全风险分级管控工作；生产副总牵头，生产技术部负责采煤系统的平安风险管控工作，重点辨识评估容易导致

3、采煤系统出现事故的平安危险；生产技术部负责掘开、辅助运输专业系统的平安风险管 控工 作，重点辨识评估容易导致掘开工作面及运输系统出现 事故的安 全危险；机电副矿长牵头，机电、运输副部长负责机电管理系统 的安 全风险管控工作，重点辨识评估容易导致电气事故和提 升运输事 故的平安风险；总工程师牵头，通风队负责“一通三防系统的平安风 险管 控工作，重点辨识评估容易导致瓦斯爆炸和火灾事故和 煤尘方面 的平安风险；总工程师牵头，生产技术部地测组负责“地测防治水系统的平安风险管控工作，重点辨识容易导致水灾事故的安全风险；总工程师牵头，通风队和综合办公室武保部负责“民爆 物品 方面的平安风险管控工作，重点辨

4、识评估容易导致爆破事故的安全风险；四、平安风险辨识方法及等级划分一风险辨识各部门对工作场所和责任区域内包括生产 系统、设备 设施、输送管线、环境条件、采空区等可能导致事故发生 的风险点逐一排查和登记，找出各类不平安因素，明确管 理 对象，主要内容有：1、重大危险源 依据山西省煤炭工业厅?关于进一步加强和 标准全省井 工煤矿重大危险源辨识评估和监控管理工作的通知? 晋煤 执发 20211745 号，根据重大危险源存在的危险性大 小、 发生事故的难易程度、事故危害程度等因素，对矿井存在的 重大危险源按照煤与瓦斯突出、瓦斯、煤尘、煤层自燃、水 文地 质、机械危险性、电气危险性、采掘工作面顶板、其它

5、自然因素 等种类进行划分评估， 定性定量排查各煤层、 采区、 存在危险 源的作业场所、地点。2、隐蔽致灾因素按照隐蔽致灾因素的普查要求对采空区、 废弃老窑井 筒、 不良钻孔、断层、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集区、 导水裂 缝带、地下含水体、井下火区、河床冲刷带、天窗等 不明、不 清的隐蔽致灾因素进行排查，明确可能存在平安风 险的作业场 所、地点。3、生产作业中的关键环节按照采、掘、机、运、通、地测防治水及地面场所等专 业 划分，对具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部 位、 关键单位、关键环节可能出现平安风险进行摸排。二风险评估 对找出的风险点进行平安风险评估，明确 管控的重点。平安风险评

6、估采用D=LEC公式计算风险分值单 位：分，其中：D 作业地点、关键环节等存在的平安风险L 事故发生的可能性E 人员接触危险环境的频率C 发生事故产生的后果表1 : L值确实定分数值事故发生可能性L10完全可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2 : E值确实定分数值人员接触危险环境的频率E10连续接触6每天工作时间接触3每周一次接触2每月一次接触1每年几次接触0.5非常罕见的接触表3 : C值确实定分数值发生事故产生的后果C10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7危重工伤3伤残1轻伤三风险等级按照平安风险评估结

7、论可能造成的危害后果，将平安风 险 等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低 风险 四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝四种颜色标注警 示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。1、 红色风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡 和 巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司、矿公司等各 级部门制定严格的制度、措施，重点管控。2、 橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或 发 生死亡事故，后果严重，需矿公司等各级部门严格执 行相 关规定要求，重点管控。3、 黄色风险：有发生严重伤害事故的风险，需区队、车 间等部门逐级落实措施、重点防控。4、蓝色风险：有发生伤害事故的

8、风险，需班组及岗位操 作人员加强防范、正规操作。表4:风险等级标准风险分级等级D 值危险程度红色风险重大D 值仝320极其危险，必须高度关注、重点防控橙色风险较大320 > D 值仝 160高度危险，应米取严密防控措施黄色风险一般160 > D 值仝 70般危险，应采取有效防控措施蓝色风险低70 > D 值危险，需严格按章正规操作五、平安风险辨识评估管控工作流程一年度辨识评估1、每年12月下旬由矿长组织，各分管矿领导牵头，安监处组织各相关业务部室或队组及区队正职进行年度平安风险辨识；2、重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展平安风

9、险辨 识；3、及时编制年度平安风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大平安风险清单，制定相应的管控措施；4、辨识评估结果用于确定下一年度平安生产工作重点，并指导和完善下一年度生产方案、灾害预防和处理方案、应 急救 援预案。二专项辨识评估1、新水平、新采盘区、新采煤工作面设计前，开展 1 次专项辨识，辨识报告由生产技术部编制，总工程师和 业 务部室或队组负责人审核认可：1专项辨识由总工程师牵头， 生产技术部组织安监 队、 机电组、通风队、地测组等业务部室或队组进行； 2 重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的 安 全风险； 3 补充完善重大平安风险清单并制定相应管控措施；4辨识评估结果

10、用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展 1 次专项辨识，辨识报告由对口 业务 部室或队组编制，分管矿领导、业务部室或队组负责人 审核认 可：71专项辨识由分管矿领导牵头，分管业务部室组织相关业务进行；2重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的平安风险；3补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；4辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。3、启封火区、排放瓦斯、石门揭煤以及根据阳泉煤业 集 团 有限责任公司文件及本公司相关文件实施， 新技术

11、、 新 材料试验或推广应用前， 连续停工停产 1 个月以上的煤矿 复 工复产前，开展 1 次专项辨识， 辨识报告由对口业务部室 编制， 总工程师、业务部室和施工区队负责人审核认可：1专项辨识由总工程师牵头，分管业务部室或队组组织相关业务部室或队组和施工区队进行；2重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的平安风险；3补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；4辨识评估结果作为编制平安技术措施依据。4、本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或本省井工煤矿发生重特大事故后， 开展 1 次针对性的专项 辨 识，辨识报告由对口业务部室或队组编制，矿长、分管矿 领导及业务部室或

12、队组负责人审核认可：1专项辨识由矿长组织各分管矿领导，对口业务部室或队组牵头，其它业务部室或队组配合进行；2识别平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、 盲 区；3补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措 施； 4 辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业 规 程、操作规程、平安技术措施等技术文件。三平安风险管控1、管控措施1重大平安风险管控措施由矿长组织分管矿领导、相关业务部室或队组负责人实施；安监处牵头组织各单位进行 生产 平安风险排查、评估、分级工作的汇总、审查、建库绘 图及风 险管控的日常工作；各井区、业务部门按照系统主导 的原那么， 对本单位普查的平安风险、评估分级情况及管控措

13、施进行汇总 和审核；各井区、业务部门对本单位存在的平安 风险进行全覆 盖的排查，摸清本单位存在的平安风险根本情 况，包括种类、 数量、分布地点、危害程度和可能发生的事 故，制定风险管控 措施。工作方案必须明确每一项重大平安 风险的管控技术、责 任人、完成时间和资金。各单位要根据平安风险的特点和评估、 分级结论，从组 织、 制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离危险源、 采 取技术手段、实施个体防护、监控设施等方法， 对风险源 进 行有效管控， 到达回避、降低和监测风险的目的。 同时对 安 全风险分级、 分层、 分类、分专业进行管理， 逐一明确管 控 层级，落实具体的责任单位、责任人和具体的管

14、控措施。2安监处负责根据矿井辨识评估的重大平安风险，划分重大平安风险区域， 并设定重大平安风险区域作业人数 上限。2、定期检查1矿长或授权分管领导每月月初组织召开专题会议对上月平安风险管控措施落实情况和管控效果进行一 次检查 分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措 施，并结合 专项平安风险辨识评估结果，布置当月平安风险 管控重点，明 确责任分工。2分管矿领导每旬组织专题会议对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措 施落 实情况，改进完善管控措施。各牵头部室或队组要认真 记录会 议内容。3、现场检查生产技术部调度室牵头组织，安监队配合，严格执行矿 领 导带班制度

15、，跟踪落实重大平安风险管控措施落实情况， 发现 问题及时整改。4、信息管理待集团公司信息化管理平台完善后，严格按照集团公司 相 关要求进行信息化管理，实现对平安风险记录、跟踪、统 计、 分析、上报等全过程的信息化管理。5、平安风险管控保障措施 1综合部职教部门及培训机构负责落实入井和 地面关键岗位人员平安培训内容必须包括年度和专项平安 风险 辨识评估结果、与本岗位相关的重大平安风险管控措 施。2安监处每年年底组织参与平安风险辨识评估工作的人员学习 1 次平安风险辨识评估技术。 3 地面重要岗位和井下各岗位要随身携带岗位平安 风 险告知卡，确保职工了解岗位存在的平安风险。四平安风险公告警示1 、安监处负责利用 LED 大屏或牌板公告存在的重大安 全 风险、管控责任人和主要管控措施。六、工作要求与考核一各业务部门或队组对平安风险管控工作开展不 力， 考核单位分管领导 500 元，主要领导 300 元。二各业务部门或队组对平安风险排查、辨识、普查 工 作存在弄虚作假的， 发现一处考核单位平安副职或分管领 导 30