经济责任事件调查处理管理规定

1、1目的：为规范工作过程中发生的各类责任事件调查处理程序，使责任事件调查有所依循，制 订本规定。2范围：适用于所有责任事件调查处理。3职责：3.1生产部负责提供订单延期分析报告及相关责任调查；3.2品管部负责提供质量运行分析报告及相关责任事件的调查；3.3物控/物流部负责提供物料运行分析报告及各类责任事件的调查；3.4营销部、工程部负责订单延期及提供客户索赔资料；3.5相关部门负责提供事件调查所需的各种资料；3.6总经办负责其它责任事件的调查及全部责任事件的监察督导；3.7总经理负责责任事件处理意见的最终审批；3.8财务部依照审批意见实施扣款。4责任事故调查处理程序：4.1订单延期调查处理程序：

2、4.1.1订单延期事件发生后，营销部、工程部必须在五个工作日内编制订单延期清单报总经 理、总经办、生产部，生产部收到营销部门的订单延期清单后，应组织对订单延期的 原因进行分析，明确产生订单延期的责任部门和责任人，并在五个工作f1内将订单延期 分析报告交总经办及营销部门。4.1.2总经办收到生产部的订单延期分析报告后，组织核实生产部陈述的原因是否属实，责 任划分是否恰当，并依据调查情况形成初步调查报告交相关部门确认。4.1.3责任部门负责人收到总经办调查报告后，应在两个工作日内将确认意见反馈给总经办，逾 期未反馈的，视为调查结果属实。4.1.4责任部门对调查结果有异议的，总经办应根据责任部门反馈

3、的意见进一步核实事实依据， 并依照经济责任追究管理制度提出初步处理意见报总经理审批。a. 总经理同意总经办处理意见的，总经办在收到批复意见后三天内根据批复意见拟定正 式文件报总经理签署后，发至各部门作为绩效考核和个人扌ii罚依据。b. 总经理认为需要补充调查材料的，总经办应在收到批复意见后即时组织补充调查材 料，并在五个工作日内将补充、修改后的调查报告呈报总经理审批，审批后按4丄4 之a办理具体工作事项。4.2 物料控制调查处理程序（待定）：4.3 客户索赔调查处理程序：4.3.1营销部、工程收到客户耍求索赔正式文件后，将其转化为信息联络单具体反映客户要 求索赔的订单号、款号、数量、颜色、出货

4、日期、索赔原因、索赔金额等内容，并即时交 总经理和总经办。4.3.2总经办收到营销部的信息联络单后即时组织调查发生索赔的原因，捉出责任部门和责 任人，交责任部门确认。4.3.3责任部门负责人收到总经办调查意见后，应在两个工作日内将确认意见反馈给总经办，逾 期未反馈的，视为调查意见陈述的调查结果属实。4.3.4总经办根据责任部门反馈的意见进一步核实事实依据，依照责任赔偿管理制度提出初 步处理意见报总经理。a. 总经理同意总经办处理意见的，总经办应在收到批复意见后三天内根据批复意见拟定 正式文件报总经理签批后，下发至各相关部门作为绩效考核和个人扣罚依据。b. 总经理认为需要补充调查材料的，总经办应

5、在收到批复意见后即吋组织补充调查材 料，并在五个工作口内将补充、修改后的调杳报告呈报总经理审批，审批后按4.3.4 za程序办理具体工作事项。4.4其它责任事件调查处理程序：4.4.1除4.1、4.2、4.3以外的其它经济责任事件由发现部门以及其它相关部门直接以信息联 络单将责任事件的事由、经过以及产生的经济损失等交总经办，总经办收到信息联络 单即时组织调查，分析原因，并根据调查结果提出责任部门和责任人，交责任部门确认。4.4.2责任部门收到调查意见后，应在两个工作日内将确认意见反馈给总经办。逾期未反馈的， 视责任部门对调查结果没有异议。4.4.3责任部门对调查结果冇异议的，总经办应根据责任部

6、门反馈意见进一步核实事实依据，于 五天内形成止式调查报告，提出初步处理意见报总经理审批。a. 总经理同意总经办处理意见的，总经办在收到批复意见后三天内根据批复意见拟定正 式文件报总经理签署后，发至各部门，作为绩效考核和个人扌ii罚依据。b. 总经理认为需要补充调查材料的，总经办应在收到批复意见后即时组织补充调查材 料，并在五个工作h内将补充、修改后的调查报告呈报总经理审批。总经理审批后， 总经办以文件形式公告处理结果，作为绩效考核和个人扣罚依据。5责任事件调查的纪律耍求：5.1调查人要以“实事求是、严肃认真、客观公正”的态度对责任事件进行调查，不得公报私 仇、歪曲事实或以偏盖全，应通过调查取证

7、真实反映事件发生、发展的原貌。5.2被调查人要主动配合调查人的工作，并出具相关的书面证据，客观、真实反映事实经过， 不得歪曲或隐瞒事实真相，不得编造假证据或故意破坏书证。5.3调查过程中双方存在异议的，应以有效证据为判断依据。5.4和关部门或和关人员对处理结果有异议的应在收到处理决定后七天内以书面形式向调杳人 或总经办反映或陈述自己的意见和建议，任何人不得借口故意攻击调查人。5.5违反以上规定的，按行政人事部的相关规定给予纪律处分。5.6相关部门不按本文件规定依时报送相关资料的，扣部门负责人工资100-500元。6责任事件调查报告的编写耍求：6.1调查处理报告由八个耍索构成，包括调查部门、调查

8、时间、调查人、事件概述、事件经过、 原因分析、责任认定和附件；6.2调查部门是指事件直接调查部门；6.3调杳人是指该事件的直接调杳人；6.4调查时间是指事件调查开始h期至结束fi期；6.5事件概述是将事件发生的前因后果进行简要概括；6.6事件经过是指按事件发主的先后顺序，详细反映事件发主的时间、地点、人物及过程；6.7原因分析是指对事件发生的原因进行系统分析，反映影响事件发生的主要原因和次要原因;6.8责任认定是根据事件发生的原因，进一步确定直接责任人和间接责任人或主要责任部门和 相关责任部门；6.9证据附件是证明事件发生、分析原因、划分责任的证据资料。6.10调查报告必须本着实事求是、客观公证的原则，真实、准确、全而、系统反映事件发生的 经过，每个环节应有相关的资料证明事件发生的真实性。6.11调查报告应有调查人、调查部门负责人和责任部门负责人签名（只对调查结果签名）确认, 如果责任部门拒绝签名但又不提出异议意见及相关证据的，视