工厂管理流程

1、工厂管理流程内部编号：(YUUTTBBYMMUTURRUYUOOYDBUYI0128)第1章采购管理本章重点讲述了工厂采购的具体实施步骤和方法，包括准备采购订单计划，整理物料清单和文件、发出采购订单、签定协议发及对合同进行跟踪等内容，还 讲述了怎样对供应商进行评估和管理，并给了邮实用的表单供参考。第一节采购的基本内容及注意事项1、采购部门的职能有哪些采购部门的职能主要包括：（1）及时掌握所需要的采购信息，保持良好的内部沟通。（2）调查和掌握生产所用物料的供货渠道，寻找物料供应来源。（3）建立供应商档案，与供应商联络，以防止紧急状况时找不到替代的供应 商。（4）参考原料市场行情，要求供应商报价。

2、（）对供应商的供应价格、材料质量、交货期等作出评估，了解公司主要物 料的市场价格走势，制作采购文件，釆购所需的物料。（6）按照采购合同协调供应商的交货期。（7）协助质量部门检查进厂物料的数量与质量。（8）协助物料控制部门对呆滞料与废料进行预防和处理。2、采购的质量保证协议主要有哪些作用与内容（1）质量保证协议的作用： 对供应商明确地提出质量要求，协议中规定的质量要求和检验、试 验与抽样方法应得到双方认可和充分理解。 通过与供应商的配合来保证采购产品的质量。（2）质量保证协议的要求： 质量保证要求应得到双方认可，防止给今后的合作留下隐患。 质量保证协议应当明确检验的方法及要求。 质量保证协议上提

3、出的质量要求应考虑成本和风险等方面的内容。（3）质量保证协议中提出的质量保证要求可包括下列内容： 双方共同认可的产品标准。 由供应商实施质量管理体系，由公司第三方对供应商的质量体系进行评 价。 本公司的接收检验方法（包括允收水准AQL的确定） 供应商提交检验、试验数据记录。 由供应商进行全检或抽样检验与试验。 检验或试验依据的规程/规范。 使用的设备工具和工作条件，明确方法、设备、条件和人员技能方面的 规定等。3、降低采购成本的途径有哪些降低采购成本的途径主要有：（1）寻求更合适的供应商。（2）寻找更可能代替的物料。（3）改善釆购技术，比如增加采购数量。（4）改进原有设计。（5）改善储运方法，

4、降低库存（6）实行标准化采购。4、釆购程序包括哪些内容（1）制定并实施控制采购质量的程序，以确保对供应商供应的产品的质量控 制。（2）确保供应商准确地理解采购产品的要求。（3）确保向合格的供应商进行采购。应评审每一个供应商提供合格产品的能 力。（4）应与供应商达成明确的质量保证协议，就验证方法达成明确的协议，以 确保验证结果的统一。（5）应与供应商制定解决质量问题的方法。（6）应保存与接收的产品有关的质量记录和对采购进行控制的有关的质量记 录，以利于及时解决和处理有关质量事宜。5、采购工作应如何具体实施采购工作由四具环节组成，而每个环节又由若干个步骤组成。（1）釆购计划计划的目的是根据客户需求

5、及生产能力制订采购计划，做好综合平衡，以便保 证物料及时供应，同时降低库存及成本，减少急单。主要环节有：评估订单需求、计算订单容量、制定订单计划。（2）供应商评估供应商评估的目的是满足采购对质量、成本、供应、服务等方面的要求。 供应商评估的主要环节有：供应商评估的准备、初选供应商、试制、批量试 验、确定供应商名单。（3）釆购订单发送订单的目的是为生产部门提供合格的原材料和配件，同时对供应商群体 绩效表现进行评价反馈。主要环节有：订单准备、选择供应商、签订合同、合同执行跟踪。（4）釆购管理采购管理的主要目的是正确执行企业的采购原则。主要环节有：单据审批，包括计划、评估报告、订单合同、付款审核与批

6、准。6、如何准备采购订单计划（1）了解市场需求任何一家生产型企业，要想制订较为准确的订单计划，首先必须熟知市场需求 计划，从市场需求的进一步分解中制订生产需求计划，再根据年度计划制订季 度、月度计划。（2）了解生产需求 为了利于理解生产物料需求，采购计划人员须熟知生产计划工艺常识。 物料需求计划来源于：生产计划、独立需求的预测、物料清单文件、库 存文件。（3）准备订单基本资料订单基本资料包括： 订单物料的供应商信息 对同时有多家供应商的物料来说，每个供应商分摊的下单比例，该比例 由采购人员进行协调。 订单周期，订单制订人员根据生产需求的物料项目，从信息系统中查询 了解该物料的采购基本参数。（4

7、）制订订单计划所需资料订单计划所需要的资料的内容包括：物料名称、需求数量、到货口期。有时会附有市场需求计划、生产计划、订单基本资料等。7、物料清单文件是如何生成的（1）物料清单是制造企业的核心文件，采购部门要根据物料清单确定采购计 划，生产部门要根据物料清单安排生产，财务部门要根据物料清单计算 产品成本，计划部门要根据物料清单确定物料的需求计划，其他销售、 存储等部门都要用到物料清单。（2）物料清单包含了构成产品的所有装配件、零部件和原材料信息，为编制 物料需求计划提供产品组成信息。（3）企业物料清单应该由专职部门统一存放、维护、更新、管理，并建有物 料清单数据库，以保证物料清单的准确性、完整

8、性和通用性，提高使用 查询效率，应避免物料清单由各部门各白存放的做法，（4）零件清单的制定。由产品设计人员从产品设计图纸中提取数据生成该最 终组成产品的所有零部件及组件清单，形成产品的零件清单。8、怎样准备釆购订单（1）熟悉需求订单操作的物料项目订单的种类很多，订单人员首先应熟悉订单计划，花时间去了解物料项目，花 时间去了解和料技术资料等：直接从国外采购可能获得较好的质量和较低的价 格，但同时增加了订单环节的操作难度，手续复杂,交货期长.（2）比较/确认价格采购人员有权力向供应商群体中价格最适当的供应商下达订单/合同，以维护企 业的最大利益（3）确认需求材料的标准及数量9、如何进行釆购合同的跟

9、踪（I）跟踪工艺文件 对任何外协件（需要供应商加工的物料）的采购，订单人员都应对提供 给供应商的工艺文件进行跟踪。 如果发现供应商没有相关工艺文件，或者工艺文件有质量、货期问题， 应及时提醒供应商修改。 要求供应商及时代货，如果不能保质、保量、准时供货，则要按照合同 条款进行赔偿。（2）跟踪供应商的原材料个别供应商接到合同后就认为“大功告成”，必要时必须提醒供应商及时准 备原材料，待别是对一些信誉差/合作少的供应商更要警惕。（3）跟踪加工过程对于一次性/大开支的项目采购、设备采购、建筑采购等，为了保证货期、 质量、采购人员需要对加工过程进行监控，共至要参加其加工过程的监理工 作。（4）跟踪总装

10、及测试总装及测试是产品生产的重要环节，需要采购人员有较好的专业背景和行业工 作经验。（5）跟踪包装入库釆购人员可以通过电话方式了解物料的入库信息。对重要物料，采购人员最好 去供应商现场考察。对一些紧急物料，采购人员要进行全力跟踪；对长期持续稳定供应的供应 商可以考虑免去合同跟踪环节。10、常用的合同条款包含什么内容一份正规的买卖合同主要包括以下内容:（1）名称（2）编号（3）签订日期（4）签订地点（5）买卖双方的名称（6）地址（7）合同序言（8）商品名称（9）质量规格（10）数量（11）包装（12）单价与总价（13）到货期限（14）到货地点（15）付款（16）保险（17）商品检验（18）仲裁（

11、19）不可抗力（20）合同的份数（21）使用语言及其效力（22）附件（23）合同生效日期（24）双方的签字盖章以下为可选择部分（1）保值条款（2）价格调整条款（3）误差范围条款（4）法律适用条款第二节采购实施的程序案例1、釆购控制程序示例1目的使釆购过程处于受控状态，确保所采购的产品适时、适质、适量、适价地满足公司及客户规定的要求。2适用范围适用于公司所釆购的各类产品和公司内使用的办公设备及用品。3职责3、1各部门业务人员；负责采购计划的编制和具体实施采购工作3、2业务部门负责人： 负责审核本部门的采购计划，筛选和初步确定符合本部门要求的供应 商。 负责本部门对供应商的审核、评估工作。3、3财

12、务部：负责成本、利润的核算和监控工作。3、4总经理/副总经理：批准最终合作的供应商和各部门的采购计划。4、说明（略）5程序要求5、1采购产品的分类：5、1、1办公设备及用品5、1、2其他用品5、2办公设备及用品采购程序5、2、1各部门负责人根据本部门办公用品的实际需要，于每月28日前填制下月 的购物申请表给行政部。5. 2. 2政部汇总各部门的购物申请，经行政部主任审核后，报总经理/副总经理 审批。5. 2. 3政部按总经理/副总经理已批准的购物申请到合格供应商处统一采购。供 应商的评估按供应商评估程序执行。5. 2. 4部门按购物申请表并根据实际需要到行政部领用，领用时填写办 公用品领用登记

13、表。5. 3其它产品采购程序：5. 3. 1业务人员按客户要求，寻找相关供应商，并与供应高联系确认所需产品 要求后，填制购销合同、采购订单给部门负责人审核。5. 3. 2部门负责人对相关供应商、购销合同、采购订单进行审核，具 体按照供应商评估程序和合同评估程序有关规定执行。审核通过后报请 总经理/副总经理批准。5. 3. 3购销合同、采购订单经批准后，由业务部门负责实施采购计划。5. 3. 4如客户要求提供样品时，业务人员在采购前必须要求供应商先提供样品 并转交给客户确认，需要现金购买的样品，业务人员必须上报部门负责人审核， 总经理/副总经理批准后方可执行。5. 3. 5部门负责人把购销合同、

14、采购订单交专管人员登记，录入合同 记录表。5. 4对采购产品的验收管理按验收、搬运、防护及交会控制程序执行。5. 5采购记录的管理5. 5. 1购销合同、采购订单原件由各部门指定专人保存，业务人员如 因工作需要可留存合同复印件。6支持性文件6. 1验收、搬运、防护及交付控制程序6. 2供应商评估程序6. 3合同评审程序7记录/表格7. 1购物申请表7. 2购销合同7. 3采购订单7. 4合同记录单2. 合同供应商评定程序示例1目的对供应商进行评定考核，以确保供应商能长期稳定提供质量上乘、价格合理的原 辅材料及服务。2适用范围 本程序用于对公司提供原辅材料、服务的供应商的评定与选定。3职责3、1

15、研发部进行原辅材料采购质量标准的制订。品管部负责对供应商提供的产品 进行全面测试。并且出具检测报告。3、2物控部建立供应商档案，收集、整理供应商资料，对承包方进行评定。3、3厂长对供应商产品质量、供货能力、服务水平等因素进行评定。4工作程序/方法4、1制造商类供应商的评定4、1、1供应商初选4、1、1、1物控部根据本公司所用原辅材料情况结合市场供方信息，初步选择儿家信誉好的生产厂家作候选供应商；4、1、1、2物控部向候选取供应商发出供应商调查表，并请供应商提供样品 及价目表；4、1、1、3品管部根据原辅材料采购质量标准对样品进行检测，并出具进料检 验报告4、1、2供应商的调查物控部对候选供应商

16、进行实地调查、听取介绍，了解供应商的经营理念、质量管理、技术水平、供货能力等情况，根据调查结果填写供应商调查表4、1、3试用跟踪检测4、1、3、1物控部联系供应商，提供少量样品作检测与生产试用，并在样品包装上做好“试用”标识;4、1、3、2品管部对“试用“样品进行现场跟踪测试，测试结果填入进料检验报告，具体操作参照进货检验和试验控制程序、过程检验和试验控制程 序、质量记录控制程序。4、1、3、3品管部根据原辅材料采购质量禁标准对样品进行检测，并出具进料 检验报告。4、1、4供应商的选定4、1、4、1厂长组织物控部依据供应商调查表、进料检验报告填写合 格供应商评定表，确定合格供应商，并将其纳入合

17、格供应商名单。4、2对供销方/市场经销商类供应商的评定。4、2、1通过实地考察，听取介绍等方式了解基本情况并索取授权证明文件。4、2、2填写供应商调查表4、2、3在购买地点进行时货检验。必要时经过试用与检验由品管部填写进料检 验报告并注明“样品试用”。4、2、4经过两次试用没有质量问题时根据供应商调查表、进料检验报告 填写供应商评定表，与上述材料一并交厂长审批，合格后纳入合格供应商 名单。4、2、5由物控部进行质量跟踪，出现质量问题时，以书面方式进行反馈并联络退 换，对经过三次反馈仍没有改进的供应商，取消其合格供应商资格。4、3服务供应商评定4、3、1服务类供应商包括校准、运输、外部文件更新及

18、检验和试验供应商。4、3、2对于服务类供应商首先应调查下述内容，并将调查结果填写供应商调查评 定表；A、服务范围，资格及其资质证明文件;B、服务价格；C、准时提供服务的能力；D、服务设施E、对待客户的态度等；4、3、3对于服务类供应商的服务，经过一次试用后，由采购部门填写供应商调查/评定表经厂长审批后，确定为合格供应商，并纳入合格供应商名单。4、4合格供应商档案的建立物控部保留供应商历次供货/提供服务的验证记录，并填入历次供应质量记录表中。对每一选定的分承包档案资料按照质量记录进行管理。4、5合格供应商的复评4、5、1每年对供应商历次供货情况进行评定，评定内容包括质量适应性（材料质 量状况）、

19、适价（价格合理性）、适量（交货数量的准确性）、适时（交货的及 时性）的评定考核。4、5、2调阅供应商档案，统计供应商在考核期内总交货金额、质量优劣、退 货金额、交货比率、发生延误时间的比率、发生数量差错的比率进行评定考核， 其评定准则为合格供应商评价标准。4、5、3评定后填写供应商复评表报厂长审批。4、5、4不符合标准的列为观察供应商，限期改进以观后效或取消其供应商资格。4、5、5根据复评结果修订合格供应商名单。4、6对体系运行前已稳定供货达一年以上的供应商的评审。4、6、首先根据述方法分类调查，并填写一年以上供应商资格确认表由物控 部主管复核，厂长审批以确认其资格。5相关/支持性文件5、1采

20、购控制程序5、2进货检验和试验控制程序5、3过程检验和试验控制程序5、4原辅材料采购质量标准5、5合格供应商名单5、6质量记录控制程序5、7供应商档案5、8合格供应商评价标准6质量记录6、1进料检验报告6、2供应商调查表6、3供应商评定表6、4服务类供应商调查/评定表6、5一年以上供应商资格确认表6、6历次供应质量记录表6、7供应商复评表3、供应商调査表供应商名称地址服务类别职工总人 数技术人员固定资产流动资 金体制序 号调 查 项Il情况记录备注IX检验设2技术要求续表）序 号调 查 项 目注 备3人员配备能力4 5质量保证能力质量管里质量记6质量保证能力服务现场月年:名签审 日制表:口期:

21、生产Fl期:4、供应商评价调査报告供应商名称Ir網统计日期年 月 口评价 人员评彳介项目得分比重（%）总分审查意 见经营评30品管评30工程评40:Ss批准：审核：承办:5、供应商每月评价记录厂商名称评价分数评价等级厂商编号产品料号项目小评一、品质50%1A、品质水准B、品质评分：（品管部 门 负责评 分）二、交期30%2A、总迟交批数B、总交货批数：C、交期评分（采购部 门负责评 分）三、综合配合度20%1品质配合度10%A、配合度：B、评分：（品管部 门负责评 分）2交期配合度10%A：配合度：B：评分：（采购单 位负责评 分）实施评价者采购部门主管总经理品管部门釆购部门综合评估批准6、质

22、量保证协议范例甲方：某电器有限公司乙方：乙方为甲方提供SW产品 双方本：互惠互利、共同发展“的原则，为确保产品质量的稳定和提高，特签订 本协议。1、乙方为甲方提供质量应满足以下部分或全部要求：（1）双方签订（2）甲方提供的技术标（3）甲方提供的图红（4）其他补充要2、乙方对出厂的产品应对以 进（）检验合格合格证（）检测报告（）有关检验原始记录（）型式试验报告（每年）3、甲方对乙方提供的产品质量验收，采用全数据检验或抽样检验两种方法。（1）全数检验，不合 （2）抽样检验:抽样方案:合格质量水平:抽样检验批不合格率P4、甲方对乙方产品不合格品的统计范围，应为甲方进厂检验时发现的不合格 品、生产过程

23、中发现的不合格品和售后发现的不合格品的总和。5、产品进货检验全数检验不合格率（Pl）和抽样检验批次不合格率（P2）的计 算方法。（1）全数检验进厂检验判定的不合格品数P1 =X 100%交验产品总批数（2）抽样检验季度抽查不合格批数P2=X100%季度抽查总批数6、产品进厂验收的检验判定彳 7、质量保证（1）乙方应按甲方的要求，并参照IS09000系列标准建立并保持文件的质 量体系，不断提高质量保证能力。（2）甲方在需要时确认乙方提供的产品在制造过程中的质量保证体系及质 量保证的实施状况时，征得乙方同意后可进入乙方进行质保体系调So（3）如果乙方将甲方所需的产品全部或部分委托给第三方制造时，甲

24、方有 权提出进入第三方调查其质量保证能力，乙方应予积极协助。8、为促进乙方的产品质量稳定和提高，甲方根据双方确认属乙方质量责任的不 合格品时，采取以下经济措施：（1）被判为整批不合格的产品应及时通知乙方，经甲方作出可否回用的判 定。被判为可回用的产品需办理回用手续并按降级处理，甲方将扣除该批产 品总价值虽被判为不可回用的不合格品甲方有权作整批退货，并收取乙方该批产 品价值%的检验费和误工费。（2）合格批中的不合格品甲方除退货外，还收取乙方退贺价的作检验费与 误工费。（3）如因整批不合格退回，乙方不能及时再次提供合格品，甲方因此停产造 成的一切损失，乙方必须负全部责任。（4）乙方为甲方提供的产品

25、、原材料、零配件的制造工艺发生改变时，必 须事先通知甲方，征得甲方同意，否则由此造成的一切损失由乙方承担。（5）如果乙方产品质量连续两个月达不到本协议规定的质量水平，或发生 重大质量问题，除执行本协议的有关条款外，甲方有权减少乙方的供货量或终 止合同，取消定点资格。9、因乙方提供的供品出现质量问题造成重大事故，按国家质量法处理。10、其他补充条款11、当甲、乙双方认为协议条款需要变更时，由双方协商重新签订协议。12、本协议未签事宜，由双方共同协调解决。13、本协议一式四份，各执二份，经双方签字后盖章后生效。7、采购申请单年 月 日请购单位请购总号承办品名数量¾介厂商价格厂牌主管议价结

26、果主管综合比较：副总/总经理8、请购单请购部门代号预算编号请购日期需要日 期请购单编号采购单号年 月丨丨年 月 日料号品名规格单位验收方式速件类别请 购交货验 收试车验 收普通 速件 紧急数量用途说明副经理经理部长经办人勾采、询厂商12345过去 询日期123厂牌厂商UZ）价 记录牌注 备注 备会签-h核单位T采购单位购 釆货交 月 年甘 向于款 拟拟付 、 、 、 12 3组 长9、釆购单号：Tn日期：-75T定交货口:条件： 方法： 条件：交货地点:序 号统一编-料号名称/规f单位数量单价金额合计兹同意依照本订单所述条件交货签认职称日期签章10、采购控制流程图的实施细则，同时给出了工厂中常

27、用的检验规程/规范的案例作参考第一节质量管理的基本术语及原理1、缺点与不良品如何分类(1) 缺点：指产品单位上任何不符合特定要求条件者。(2) 不良品：指一个产品单位上含有一个或以上的缺点（3）不良率：任何己知数量产品单位不良率为100%乘以其中所含的不良 品的单位数，再除以产品单位的总数即得。不良品个数不良率二×100%检验之产品单位数（4）严重缺点：指根据判断及经验显示，对使用、维修或依赖该产品的 个人，有发生危险或不安全结果的缺点，有可能会造成严重的后果 及影响。（5）严重不良品：指一个产品单位上含有一个或以上的严重缺点，同时 亦可含有主要/或次要缺点。（6）主要缺点：指严重缺

28、点以外的缺点，其结果或许会导致故障，或实 质上减低产品单位的使用性能。以致不能达到期望的目标。（7）主要不良品：指一个产品单位上含有一个或以上的主要缺点，同时 亦可含有次要缺点，担并无严重缺点。（8）次要缺点：指产品单位在使用性上不至于减低其期望目的的缺点， 或虽与已设定之标准有所差异但在产品单位的使用与操作上，并无 多大影响。（9）次要不良品：指一个产品单位含有一个或以上的次要缺点，但江无 严重缺点或主要缺点。1、质量管理中常有的统计指标有哪些项目定义客户投诉次数重大品质案件发生的次数相同客户投诉再次发生次 数类似产品同一客户投诉原因再度发生之次 数未准交货100%准时交货率销售退IHl金额

29、 （品质原 因）销售退回金额×100%总销售金额AOQ (PPM)总不良数× （1-批退货率）XlO6总抽样数OBA (PPM)总不良数XlO6总抽样数准时交货率准时交货批数（1-批退货率）×100%应交货总批数第一次良品率第一批产出量（良品）× 100%批投入量返工率全部返工量×100%全部批投入量总良品率批总产出量（含返工）×100%批总投入量个别零件使用率个别零件或原料使用量 正常成品（零件标准使用量）空运出货率（非客户）总空运货柜数 总出货货柜数2.工厂的产品为什么需要检验检验是工厂实施品质管理的基础，通过检验工作，可以了解工

30、厂的产品质量现 状，以采取及时的纠正措施来满足客户的需求，检验的主要目的就是“不允许 不合格的零部件进入下一道工序”。虽然质量控制的重点在现阶段已转向设 计、采购、工艺流程等预防活动。但是，绝大多数制造企业中仍然存在相当数 量的检验工作，在人们心目中，检验仍然是最古老的最实在的质量保证方法之3、导致不合格的原因有哪些（1）设计和规范方面包括： 含糊或不充分； 不符合实际的设计或零部件装配公差设计不合理； 图纸或资料已经失效。（2）机器和设备方面包括： 加工能力不足； 使用了已损坏的工具、工夹具或模具； 缺乏测量设备/测量器具（量具）； 机器保养不当； 环境条件（如温度和湿度）不符合要求等；（3

31、）材料方面包括 使用了未经试验的材料； 用错了材料； 让步接收了低于标准要求的材料；（4）操作和监督方面包括： 操作者不具备足够的技能； 对制造图纸或指导书不理解或误解； 机器调整不当； 监督不充分4、采取纠正/预防措施的意义是什么（1）体现：预防为主、“持续提高质量”的管理思想；（2）针对不合格品的严重性，风险程度以及经济因素进行处理，力求以最小投入取得最大效果;（3）采取措施的效果主要体现在能有效制止不良趋势的时一步发展，将 不合格的隐患消灭在萌芽状态。5、采取纠正/预防措施的时机何在（1）不合格项目被确定为重大不合格项时；（2）发生大量相同类型的一般不合格多次发生，使体系的某一要素未能

32、有效实施时；（3）过程或活动中反复发生的问题；（4）需方（第二方）或认证机构（第三方）审核中发现的不符合项；（5）顾客屡次提出的抱怨或投诉；（6）服务部门报告的重大缺陷或现场发生的质量事故；（7）供货商或分承包方交付的不合格品；（8）发生大批量的返工、修理或报废。7. 采取预防措施的信息来自佑何处(1)检验和试验报告；(2)统计技术分析：(3)客户重大投诉：(4)用户服务报告：(5)产品让步放行的记录；(6)内审结果；(7)管理评审的结论；(8)设计评审/验证/确认的结论;(9)采购时客户提出的评价；（10）质量成本的分析报告。8. 建立预防措施的总体步骤是什么（1）首先进行信息的收集、整理和

33、分析，这是取得质量体系成效的先决条件；（2）明确存在的主要潜在问题，提出可行的改进目标；（3）决定采取预防措施的实施计划；（4）应用PDCA （计划、执行、检查、改善）循环的科学方法，保证措施的具体 落实和有效执行；（5）实施预防措施，并加以验证。确保活动的有效性；（6）将采取措施的有关信息提交管理评审，以评定措施的适宜性。9. 怎样处理客户的退货要求及意见（1）规定销售人员应密切关注顾客以各种方式反映的意见；（2）对顾客的意见进行登记和分类，使顾客知道公司已经注意到他们所提的意 见；（3）应以表格的形式详细记录顾客反映的意见，内容包括顾客姓需、地址、所购 产品名称、数量、金额以及反映的质量问

34、题和要求等；（4）明确规定如何调查和追究造成顾客意见者的责任，以及进行跟踪调查活动的 要求；（5）规定不良品的修理、调换、退货或其他补偿办法；（6）监督顾客意见的处理过程。直至问题解决；（7）记录及调查顾客意见，不仅有利于及时采取纠正和预防措施，而且也是证实 企业执行IS09000标准的客观证据。10工厂里的检验通常包括哪些内容（1）来料检验（IQC, InCOming QUaIity COntrOI）;(2) 过程检验(IPQC, InPrOCeSS QUality COntrOI );(3) 最终检验(FQC, FinaI QUaIity ControI);(4) 出货检验(OQC, OU

35、tgOing QUaIity COntrOI);在有的工厂里，FQA专指拉线上的检验；也有的工厂，FQC与OQC是混合进行的。由于使用习惯和翻译的原因，QUaIity有的工厂称之为“质量”，有的称之为“品质” ；IPQC有的称之为“过程检验”。本书不做详细的区分，只要能揭示其 核心内容即可，具体叫法视场景不同而定。11.什么是质量管理7大手法(QC7大手法)(1) 排列图排列图是指：将问题的原因或是状况进行分类，然后把所得的数据由大到小排列 后，所绘出的累计柱状图。意大利经济学家巴雷特(PeretO)在分析社会财富分 配状况发现，大部分财富集中在少数人手里，为此他设计出能够反映这种规律的 图，

36、所以也有人称为“巴雷特图”或“柏拉图”。后来由美国管理大师朱兰博士(JUran)加以推广使用。(2) 因果图因果图是指：用枝状结构画出因果关系的图，它是由l本人石川馨首先提出的， 所以有人称之为“石川图”，又由于它的形状像鱼的骨头，也有人称之为“鱼骨 图”、“鱼刺图”。它将影响品质的诸多原因一一找出，形成因果对应关系，使 人一目了然，对于确定正确的对策方案有帮助。(3) 散布图散布图是指：以点的形式在坐标系上，画出两个对应变量之间的内在关系的图， 也有人称之为：散点图：、相关图。它用于确认两变量之间是否存在某种内在系 统，有助于判明原因的真假。(4) 直方图 直方图是指：对同一类型的数据进行分

37、组、统计，并根据每一组所分布的数据量 画出柱子状的图，也称“柱状图“。它方便弄清众多数据的分布状态，了解总体 数据的中心和变展异，并能以此推测事物总体的发展趋势。（5）检查表检查表是指：以表格的形式，对数据进行简单整理和分析的一种方法，也有人称 之为“调查表”、“统计分析表”、“查核表”，它简便、直观地反映数据的分 布情况。（6）分层法分层法是指：按某一线索，对数据进行分门别类，统计的方法，也有人称之为“层别法”。它寻找出数据的某项特性或共同点，对现场中的即时判定有帮助。（7）控制图控制图是指；用统计方法分析品质数据的特性，并设置合理的控制界线，对引起 品质变化的原因进行判定和管理，使生产处于

38、稳定状态的一种时间序列图，有人 称为“管制图”、“管理图”,由于它是由美国人休哈特（SheWart）于1924年 创立的，所以也有人称之为“休哈特图”。第二节抽样检验的实施1、什么是抽样（1）样本：从总体中抽取的，用以测试、判断总体质量的一部分基本单 位。（2）抽样：从总体取出一部分个体的过程称为抽样。（3）批量：一批产品包含的基本单位数量称批量，以N表示。（4）样本大小：样本中包含的基本单位数量称为样本大小，以n表示。（5）抽样计划：一个抽样计划是指每一批中所需检验的产品单位数，（样本大小或一连串的样本大小），以及决定该批允收率的准则 （允收数及拒收数）（6）抽样时机：样本可在批内所有各单位

39、全部组装完成后抽取，或在批 组装时抽取，在这种情况下，批的大小须在任何样本单位抽取前决 定，如果样本单位是在批组装时抽取，如果在该批完成前即已达到 拒收数，则己完成的此部分产品，应予拒收，不良产品的原因须先 查明，并采取矫正措施，在此之后才可开始新的批。当使用双次或多次抽样时，每一样本应从整个批中抽取。2、怎样使用抽样计划（1）单次抽样计划：检验的样本单位数，应等于抽样计划中所定的样本 大小，如样本中发现的不良品个数小于或等于允收数时，则认为可 以允收该批。如不良品的个数大于或等于拒收数时，则拒收该批。（2）双次抽样计划：检验的样本单位数，应等于抽样计划中所确定的第 一次样本大小。如第一次样本

40、中发现的不良品个数小于或等于第一 次的允收数时，则认为可以允收该批，如第一次样本中发现的不良 品个数大于或等于第一次的拒收数时，则拒收该批。如第一次样本 中发现的不良品个数是介于第一次允收数与拒收数之间，则应检验 同样大小的第二次样本。第一次及第二次样本中发现的不良品个 数，应加以累计。如累计的不良品个数等于或小于第二次允收数 时，则认为可以允收该批。如累计的不良品个数等于或大于第二次 允收数时，则应拒收该批。（3）多次抽样计划：多次抽样的计划的程序与双次抽样计划所规定的相类似，最多可以七次抽样。3抽样检验与全数检验有何不同全数检验抽样检验（I）对全部产品逐件进行检 验，实际上是判定单位产品是

41、 否合格。（1）随机抽取部分产品进行检 验，由样本推断产品批是否合 格。（2）检验工作量大，费时、费 力、费用高，经济性差（2）检验工作量小，可能节省 大量人力、物力和时间，有利 于降低检验成本。（3）当检验本身不出错时，合 格批中只有合格品。（3）合格批中可能含有不合格 品；不合格批中也可能含有合 格品（4）检验工处于长期紧张的工 作状态中，易于疲劳，造成检 验的无意差错，有可能使不合 格品混入合格产品中（4）检验时间比较宽裕，有利 于减少或避免检验差错，弥补 抽样检验固有的缺陷。（5）有可能所不合格品判为合 格品，或把合格品判为不合格 品，错判的是单位产品（5）有可能把不合格批判定为 合格

42、批，或把合格批判定为不 合格批，错判的是整批产品。（6）当产品不合格时，拒收的 仅是单位产品，生产方损失不 大（6）当批不合格时，拒收的是 整个产品批，生产方损失严 重，迫使生产方不得不重视提 高产品质量，强化质量管理。（7）检验工毋须抽样技术的待 别专门训练（7）检验工需要合理的抽样方 案和采样技术，掌握数理统计 推断知识和方法。（8）适用于费用低，易于判定 合格与否的产品检验。对于需 要保证每件产品的质量，不允 许有不合格品的产品以及涉及 人身安全和社会环境安全的产 品必须彩全数检验。（8）适用于大批量生产的产品 及广大面积（如资源及社会调 查）调查。对于破坏性检验只 能采取抽样检验4、什

43、么是计量值与计数值（1）计量值：在数轴上连续分布的数值体系，由数轴上有限或无限范围内的所有点构成（如长度公差IOmm± ）.（2）计数值：由数轴上有限个点可指明的无限个点组成的数值体系，在数轴上呈离散分布，是不连续的数值，计数值可分为：计件值（如不合格品数）和计点值（如疵点、污点、气泡等）。（3）计量值在一定的情况下可转为计数值，计数值导出的质量指标仍属计数值。5、抽样检验如何分类（1）按选定的质量指标属性分类 计数抽样检验：用计数值作为批的判定标准，适用于不合格品数或缺陷数，表示单位产品质量的检验； 计量抽样检验：用计量值人选为批的判断标准，适用于检验单位产品质量 特性呈正态分布的

44、情况。计数抽样检验与计量抽样检验的比较见下表:计数抽样检验计量抽样检验计件值计点值质量表示方法合格品、不合 格品缺点数检验不需要熟练工进行检验检验设备简单计算简单对多个检验项目可以进行综合判 定需要熟练工进行检 验检验设备复杂计算复杂需要对各个检验项 目分别判定检验项目多时，批 的综合不合格品率 不能保证检验所需 时间长检验记录复杂检验所需时间 少检验记录简 单检验所需时间较 少检验记录较简 单应用时在理论 上的限制除随机抽样外，对进行式无限制除随机抽样外，限 于使用于特性值呈 正态分布的情况优质批和劣质 批的判别力和 检验个数要得到相同的判别力，样本容量 要大。若检验个数相同，则判断 力下降

45、欲获得相同的判别 力，样本容量较 小。检验个数相同 时，判别力提高检验记录的应 用检验记录用于其它目的的程度检验记录在其它方 面的应用程度高低较低适用场合检验费用比产品价格低时，检验 时不太花时间，设备和人力检验 项目多，欲对批质量综合保证检验费用比产品价 格高时，检验时花 费较多时间。不合格品全部 替换成合格品缺陷修理或修补 面合格品（2）按抽取样本的次数分类 一次抽样检验：只根据抽取一次样本的检验结果判定合格与否。 二次抽样检验：根据第一次抽样检验结果可作出接收、拒收或再一次抽样 检验判断。 多次抽样检验：可能超过二次抽样的检验。 序列抽样检验：事先不规定样本抽样次数，每检一个或一组产品，

46、将累积 结果与依此判定基准比较，作出接收，拒收或继续检验的判断，直到作出 最终判断。不同次数的抽样方案对比，见下表:项目一次抽样方 案二次抽样方 案从次抽样方案序贯抽样方 案检验费用大中小小检验量的变化无稍有有有操作繁简的程 度简单中等复杂复杂心理效果差中良良平均抽验件数大中小最小适用场合单位产品检 验费用低的 场合单位产品检 验费用稍 高，力图减 少抽验件数单位产品检验 费用高，抽样 方便，检验简 单，强烈要求单位产品检 验费用髙， 抽样方便， 检验简单，的场合减少检验件数 的场合及迫切要求 减少检验件 数的场合6. 计数抽样方案是如何确定的（1）抽样方案实施抽样检验时，规定从一批产品中抽取

47、样本的次数、样本大小、产品批接收或拒收的判定规则，以及抽样检验程序的技术规范称抽样方案。（2）计数抽样方案的参数 某一批交验产品批量为N； 随机抽取N件产品构成样本； 接收批量最大允许不合格品数AC （ACCePtanCe）； 拒收批量最小允许不合格品数Re （RejeCtiOn）:（3）计数抽样方案的判定 当样本中不合格品数dAc,判交验批合格； 当Ac<c<Rc,判不定，继续抽检； 当dRe,判交验批不合格。（4）计数抽样的表示 用N、n、Ac、Re表示一个抽样方案记作（N、n> Ac、Re）: 当批量比样本足够大（NMIon）时，记作（n、Ac> Re）； 对一次

48、抽样Re=Ac÷l,在厂中最为常用； 对多次抽样，每次N、AC、RE在方案中都已明确规定。7什么是AQL （合格质量水平）（1）合格质量水平抽样检验中认为可以接收的连续提交检查批的过程平均上限值，称为合格质量水 平，也可称可接收质量水平（AQL）AQL 一般用每百单位产品不合格品数或不合格表示。（2）合格质量水平的确定方法 根据过程平均确定 由供需双方协商确定； 根据用户要求确定； 根据损益平衡点确定； 根据消费者长期希望得到的平均质量；（3）AQL确定的参考数据（见下表）选定AQL的参考数据分类AQL (%)按产品最终使用要 求很咼r一般低按不合 格品类 别进厂验 收重不合格品轻不

49、合格品出厂验 收重不合格品轻不合格品按缺陷 类别进厂验收致命缺陷重缺陷轻缺陷按产品质量性能电器性能S机械性能S外观S按产品检验项目数重不合格数轻不合格数项目数AQL (% )项目数AQL (%)2213s425s73s48115s712si98s1820s48> 18>48抽检步骤（见下图）检查水平超高时,样本字码越大样本也越大; 批量太小时,不同检查水平用相司的样本字码8、样本大小字码批量范围特殊检查水平一般检查水平S-IS-2S-3S-4IIIIIIls8AAAAAAB9si5AAAAAAC16s25AAVBBCC26s50ABVCCDE5290BBCCCEF91s50BBCD

50、DFG151s280BCDEEGH282500BCDEFHJ5021200CCEFGJK1201s3200CDEGHK3201SlooooCDFGJLMIoOoIS35000CDFHKMN350OIS150000DEGJLNP1500OlSDEGJMPQ500000500001DEHKNQR9、工厂常用的抽样标准MlL-STD105E如何使用（1）决定品丿Ui水准定下良品、不良品的判定基准，对于无法用文字表述的部分，必须设定实物样 品。（2）设定AQL不良率从0。01到10,共有16级，每100单位内缺点数从0。01到1000,共有26级，选定其中合适的一级。具体级别为:,10, 15, 25, 40, 65, 100, 150, 250, 400, 650, IOOOO（3）设定检查水准从检查水准，I, II, III中选定一种。 如果没有特别指定时，采用水准II。 一些简单的物品，即使批次误判的比率大于II,也不会有太大影响时，为了缩小采样数量，可用水准I。 对一些重要的物品，为了减少误判的比率，可以用水准III。 特别水准为S-I, S-2。S-3, S4四级，像一些破坏性检查，由于费用 高昂，为了通过又少又准的采样来判定批次时，可以用特别