证券法练习题

1、证券法练习题 一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 -。 A 实际资本 B 虚拟资本  C 生产资本 D 货币资本 2、按-，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。  A 交易的对象 B 交易的性质  C 交易对象的期限 D 交割的时间  3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是-的买卖。 A

2、0;债券 B 股票 C 商业票据 D 国家债券 4、美国的证券市场是从买卖-开始的。 A 商业票据 B 企业债券 C 政府债券 D 股票  5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是-。  A 天津证券交易所 B 北平证券交易所  C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所  6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是-。 A

3、60;定向募集 B 认购证  B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价  7、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过-元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。  A 6亿 B 5亿  C 4亿 D 3亿  8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面-是间接融资的金融机构。  A 证券公司 B 非银行金融

4、机构 C 商业银行 D 保险公司 9、股票从性质上看，是一种-证券。 A 物权证券 B 债权证券  C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券  10、记名股票必须置备股东名册，其中-不是股东名册的必备事项。  A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数  C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期  11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是-。&

5、#160; A 票面价值 B 帐面价值  C 清算价值 D 内在价值  12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为-。  A记名股票与不记名股票  B 普通股票与优先股票  C 有面额股票与无面额股票  D A股与B股（在我国的含义）  13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按-利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A 当前的市场利率 B 同期银行贷

6、款利率 C 同期银行存款利率 D 资本成本  14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-顺序分配。 A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金  B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金  C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利  D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金  15、证券交易价格是通过-来确定的。

7、 A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用  C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布-。  A 股票发行与交易管理暂行条例 B 中华人民共和国公司法  C 证券投资基金管理暂行办法  D 中华人民共和国证券法  17、有价证券的正常交易起着自发地分配-的作用。 A 实物资产 B 资本资产  C 闲置资产 

8、D 货币资产  18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是-。  A 买卖差价 B 利息或红利  C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值  19、证券交易价格是通过-得以确定的。  A 证券商与投资者协商  B 一级市场上的公开竞价  C 证券供求双方共同作用  D 发行公司与证券商协商  20、当公司的股价低于-时，股东最好的选择的解散公司

9、。  A 票面价值 B 内在价值  C 清算价值 D 帐面价值  21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是-。  A 券面形式 B 发行方式  C 流通方式 D 偿还方式  22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-。  A 单利债券 B 复利债券  C 贴现债券 D 累进利率债券 

10、 23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为-。 A 固定利率债券与可变利率债券  B 单利债券与复利债券  C 固定利率债券与累进利率债券  D 贴现利率债券与浮动利率债券  24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是-。  A 高于市场利率 B 低于市场利率  C 等于市场利率 D 没有关系  25、 证券市场是资本市场，但是它和许

11、多其他的市场都有密切的关系，特别是-。  A 货币 B 商品 C 期权 D 期货  26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是-。  A 实物债券 B 凭证式债券  C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易  27、公债最初仅仅是政府-的手段。  A 筹措资金 B 扩大公共事业开支  C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工

12、具  28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于-。  A 建设国债 B 特种国债  C 赤字国债 D 战争国债  29、依照不同的发行本位，国债可以分为-。  A 流通国债与非流通国债  B 实物国债与货币国债  C 短期国债与中长期国债  D 实物债券与货币债券  30、我国在50年代发行的国债有-。  A 国库券 B 国家重点建

13、设债券  C 财政证券 D 国家经济建设公债  31、我国国库券转让市场的全面放开是在-年。  A 1985 B 1987  C 1988 D 1990  32、国家建设债券发行过-次。 A 1 B 2  C 3 D 4 33、我国发行国际债券始于20世纪-年代初期。 A 60 B 70 C 80 

14、D 90  34、下列基金中，一般而言-的年管理费用率最低。  A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金  35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-。  A 保证公司债 B 收益公司债 C 累积优先股 D 普通股  36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-不是其期

15、限。 A 3个月 B 6个月  C 9个月 D 1年  37、债券年利息收入与债券面额之比率称为-。  A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率  38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是-的需要而产生的。  A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险  39、某公司发行优

16、先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为-  A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0  40、编制股票价格指数的四个步骤依次为-。  A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正  C选择样本股、选

17、定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化  D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化  41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为-。  A 地方政府债券、公司债券、金融债券  B 金融债券、公司债券、地方政府债券  C 地方政府债券、金融债券、公司债券  D 金融债券、地方政府债券、公司债券  42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币-元的，应当由承销团承销。  A 五千万 B

18、60;一亿 C 二亿 D 三亿  43、持有一个股份有限公司已发行的股份-的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。  A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五  44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币-元。 A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿  45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币-元。  A 五千万

19、 B 一亿 C 二亿 D 三亿  46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由-承担责任。 A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所 47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取-的措施。 A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市  48、临时停市-。 A 由国务

20、院决定，证券交易所执行  B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行  C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府 D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构  49、证券业协会的章程由-制定。  A 会员大会  B 理事会  C 股东大会  D 国务院证券监督管理机构 50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-年以上的经验。  A 1 B 

21、2 C 3 D 4 51、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立-。  A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金  52、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的-。  A 10% B 20% C 30% D 40% 53、上市公司欲改变招股说明书所列资

22、金用途，必须经过-批准。  A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所  54、贴现债券通常在票面上-，是一种折价发行的债券。  A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率  55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是-。  A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式 

23、; 56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是-。 A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券  57、公司申请其股票上市应有_记录。  A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利  58、扬基债券的面值的货币单位为-。 A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位  59、对公司增

24、加或减少注册资本，应由-作出决议。A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会  60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于-人民币。  A 20万 B 30万 C 40万 D 50万  61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-日内编制完成中期报告。  A 30 B 45 C 60 D90  62、 我国证券投资基金

25、管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-家上市公司的股票。 A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家  63、根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于-人。A 1000 B 10000 C 2000 D 20000  64、根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务

26、混合操作属于-c-的行为。  A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述  65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对-的补偿。  A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险  66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是-。  A 是法人  B 以营利为目的  C 设立须经国务院证券监督管理部门批准 

27、D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为-D-。  A 财政部和中国证监会  B 国有资产管理局和中国证监会 C 国务院和中国证监会  D 司法部和中国证监会  68、根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由-C-推荐并向中国证监会申报。  A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团

28、0;69、下列行为方式不属于操纵市场的为-C-。 A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵  70、根据公司法的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D-。  A 制定公司的经营方针和投资方案 B 制定公司的基本管理制度  C 执行股东大会的决议  D 对公司增发新股作出决定 二、多选择题  1、一般来说，证券的票面要素有-。  A 标的物 B 持有人 

29、C 权利 D 义务  2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是-凭证。 A 所有权凭证 B 资本凭证  C 货币凭证 D 债券凭证  3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括-。  A 商品证券 B 货币证券  C 资本证券 D 凭证证券  4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有-两大类。&#

30、160;A 商业本票 B 银行本票 C 商业证券 D 银行证券 5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下-基本特征。  A 产权性 B 收入性  C 流通性 D 风险性  6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为-。  A 利息收入 B 红利收入  C 买卖证券的差额 D 印花税  7、证

31、券市场的纵向结构关系是由-构成的。 A 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场 8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为-。A 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场 9、按照交易的性质，金融市场可以分为-。A 发行市场 B 股票市场C 债券市场 D 流通市场 10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中-是货币市场工具。A CDs

32、0;B 股票 C 国库券 D 商业票据11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面-是金融市场主体。A中国人民银行 B银行 C非银行金融机构 D企业 12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -几大趋势。A 金融创新进一步深化B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的网络化发展趋势 13、二战之前，证券品种一般仅有-；二战之后，证券品种不断创新，主要

33、有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A 股票 B 公司债券C 政府债券 D 期权 14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-。A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所 15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确-这三类企业可以进入证券市场进行投资。A 上市公司 B 国有控股公司C 民营企业 D 国有企业16、在

34、证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 -。A 股票发行与交易管理暂行规定 B 证券法C 合同法 D 公司法17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 -。A 价格平衡作用 B 增强流动性C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-的特点。A 资金量大 B 注重投资的安全性 C&

35、#160;对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强 19、证券市场上的自律性组织包括-。A 证券登记结算公司 B 证券交易所C 证券业协会 D 证监会20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有-。A 代理证券发行 B 代理证券买卖C 自营性买卖 D 其他咨询业务21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-是直接融通的工具。A 股票 B 定期存单C

36、 抵押 D 公司债券22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-是货币市场。A 回购协议市场 B 商业票据市场C 基金市场 D 保险市场23、证券市场的基本功能有-。A 筹资功能 B 资本定价C 资本配置 D 流通功能 24、我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-。A 公司名称 B 公司登记成立的

37、日期C 股票种类 D 股票的编号25、股票具有以下-几个特征。A 收益性 B 风险性C 流动性 D 波动性26、普通股票有-基本特征。A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最标准的股票C 风险最大的股票 D 和其他股票相比没有特点27、优先股票根据不同的条件，可以分为-。A 累积优先股票与非累积优先股票B 参与优先股票与非参与优先股票C 可转换优先股票与不可转换优先股票 D 可调整优先股票与固定优先股票&

38、#160;28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为-不同的类型。A 国家股 B 法人股C 社会公众股 D 外资股29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道-。A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人需要在一定时期还本付息D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证30、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有-。A 

39、票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 债券发行者的名称31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-。A 非挂牌证券 B 非上市证券C 场外证券 D 停牌证券32、我国公司法规定，股票采用的形式有-。A 纸面形式 B 电子符号形式C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有-。A 价格决定不同 B 交易目的不同 

40、C 结算方式不同 D 交易对象不同 34、可以在市场上流通转让的债券是-。A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-。A 定期偿还 B 任意偿还C 定时偿还 D 随时偿还 36、债券与股票不相同的地方表现在-。A 两者的权利不一样B 两者的目的不一样C 两者的期限不一样D

41、0;两者的收益率不一样37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-。A 赤字国债 B 建设国债C 战争国债 D 特种国债 38、我国在50年代发行的国债有-。A 国家经济建设公债 B 国库券C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有-的特点。A 专用性 B 集中性C 高利性 D 流动性40、我国企业发行企业债券必须符合一定

42、的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有-。A 重点企业债券 B 地方企业债券C 企业短期融资券 D 住宅建设债券41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-是其期限。A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 1年 42、国际债券同国内债券相比具有-的特点。A 资金来源广 B 发行规模大C 存在汇率风险 D 有国家主权保障43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发

43、展具体表现在-。A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展44、可转换证券主要分为-。 A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-。A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格46、公司发行优先认股权的目的为-。A 不改变老股东对公

44、司的控制权和享有的各种权利 B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力D 增加认购股票的投资者的数量47、备兑凭证的作用-。A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管  48、根据市场的功能划分，证券市场可分为-。A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场 49、证券发行市场由-组成。A

45、 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能-。A 为资金需求者提供筹措资金的渠道B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D 为企业和投资者提供规避风险的途径51、证券公司的功能-。A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中 52、大体上，目前国内证券

46、公司基本实行-管理方式。A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式 53、证券登记结算公司的职能为-。A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算 54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-。A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务 D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评

47、论、报告55、证券市场 监管的原则为-。A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则 56、加强证券市场监管的意义有-。A 是保障广大投资者权益的需要B 是维护市场良好秩序的需要C 是发展和完善证券市场体系的需要D 是提高证券市场效率的需要57、国际证监会公布的监管目标为-。A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险  58、证券市场监管的手段-。A&

48、#160;法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-。A中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司60、根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的监管职能包括-。A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理 61.“证券法”适用 （ ）A.公司债券 B.中国境内A股 C.中国境内B股 D.国库券62.“证

49、券法”禁止 （ ）A.内幕交易 B.融资融券 C.欺诈客户 D.操纵市场63上市公司对下列重大事件应当公告： （ ） A.变更董事长 B.公司发生诉讼C.重大亏损 D.变更投资方向64.对利用内幕信息进行内幕交易者应当处：（ ） C.没收违法所得 D.构成犯罪的应依法追究刑事责任65.证券公司不得 （ ）A.向客户融资融券 B.自己买卖股票C.利用其优势操纵股价 D.以不正当竞争手段招揽证券承销业务66.证券交易所是 （ ）A.自负盈亏的独立法人 B.有权对透支者强制平仓C.有权对违规的上市公司停牌 D.其工作人员不得买卖股票67.根据国家法律法规规定，不得开立股票帐户的是（ ）A.证券管理机

50、关工作人员 B.证券交易所管理人员C.证券从业人员D.国家司法机关工作人员68.中国证监会 （ ）A.是国务院直属事业机构 B.有权对申请股票上市的公司进行核准C其工作人员不得买卖股票 D.不得接受馈赠69.证券公司 （ ）A.可以自行承销证券，也可以组成承销团 B.承销分代销和包销D.不得为本公司事先预留、预购将出售的股票70.证券交易所的监管职能包括（ ）A对信息披露的管理B对证券交易活动的管理C对会员的管理D对上市公司的管理71.上市公司收购可以采取的方式为（ ）A.协议收购 B.强行收购 C.要约收购 D.政府行政命令收购72.投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，通过证券交

51、易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5，应当进行报告和公告，报告和公告的内容包括 （ ）A.持股人的名称、住所 B.所持有股票的名称、数量C.持股达到法定比例 D.持股增减变化达到法定比例的日期73.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币 （ ）A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元74.证券交易所章程的制定和修改，必须经 （ ）A.国务院批准B.证券交易所理事会通过C.证券交易所会员的三分之二以上通过D.国务院证券监督管理机构批准75.证券交易活动中，涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的未公开信息是内幕信息，下列各项属于内幕信息的

52、有：（ ）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司减资、合并、分立、解散及申请破产C.公司营业部主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%D.上市公司收购的有关方案76.向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：（ ）A.上市报告书 C.申请上市的股东大会决议B.公司章程 D.法律意见书和证券公司的推荐书77.公司申请其公司债券上市交易必须符合的条件为：（ ）A.公司债券的期限为一年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元C.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平D.累计债券总额不超过公司净资产的百分之四十78.证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利

53、益的欺诈行为包括：（ ）A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金C.私自买卖客户帐户上的证券D.假借客户名义买卖证券79.要约收购的收购人按规定报道上市公司收购报告书之日起（ ）后，公告其收购要约。收购要约的期限不得少于（ ），并不得超过（ ）。A.十日 B.十五日 C.三十日 D.六十日80.证券登记结算机构应当妥善保存登记.托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证保存不少于（ ）A.十年 B.十五年 C.二十年 D.三十年三、判断题。1.证券法的基本原则是公开、公平、公正，保护投资者的合法权益。 （ ） 2.向社会公开发行的证券票面总值超过

54、人民币八千万元的，应当由承销团承销。 （ ）3.收购上市公司必须达到持有该上市公司已发行的股份百分之三十。 （ ） 4.证券公司的总经理必须报请由中国证监会任免。 （ ）5.收购上市公司过程中，买进的股票在完成收购后六个月内不得卖出。 （ ）6.任何机构不得将其股票帐户借给证券公司做自营业务。 （ ）7.中国证监会在调查中有权对违法帐户和资金进行及时冻结。 （ ）8.证券公司对其客户盈利作出承诺的应被处以二十万以下的罚款。 （ ）9.证券交易所由中国证监会批准设立，其总经理也由证监会任免。 （ ）10.因突发性事件而影响正常的证券交易时，证券交易所有权决定临时停市。（ ）11期货法律关系最基本

55、的客体是期货法律关系。（ ）12期货合约由交易双方当事人协商达成合意后拟订，但须报期货主管部门批准（ ）13期货交易所一般实行会员制，非会员单位或个人只能委托会员进入期货交易所进行期货交易。（ ）14国家期货管理机关是整个期货市场的核心，是期货法律关系的重要主体。（ ）15依据交易目的的不同，期货交易可以分为套期保值交易和投机交易。（ ）16根据期货交易实践，期货交易可以分为直接交易和间接交易。（ ）17各国期货经纪商的设立体制只有注册制和许可制两种。（ ）18期权合约卖方履行合同的相对人具有不确定性。（ ）19股票价格指数期货到期时未能对冲的，需进行股票的交割。（ ）20期货业自律组织应为会

56、员制组织，会员由两类构成，一是团体会员，二是个人会员。（ ）21在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用中华人民共和国证券法。（ ）22股票依法发行后，发行人经营与收益的变化以及由此变化引致的投资风险，由发行人自行负责。（ ）23证券在证券交易所挂牌发行，应当采用公开的集中竞价交易方式。证券交易的集中竞价应当实行价格优先，时间优先的原则。（ ）24.证券交易只能以现货进行交易。 （ ）25. 经纪类证券公司可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。 （ ）26.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

57、。 （ ）27.证券交易所的总经理由理事会任免。 （ ）28.进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。 （ ）29.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（ ）30.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须提前报告国务院证券监督管理机构。 （ ）31各国期货经纪商的设立体制只有注册制和许可制两种。（ ）32根据期货交易实践，期货交易可以分为直接交易和间接交易。（ ）33股票价格指数期货到期时未能对冲的，需进行股票的交割。（ ）34期货法律关系最基本的客体是期货法律关系。（ ）35期货合约由交易双方当事人协商达成合意后拟订，但

58、须报期货主管部门批准。（ ）36期货业自律组织应为会员制组织，会员由两类构成，一是团体会员，二是个人会员。（ ）37期权合约卖方履行合同的相对人具有不确定性。（ ）38依据交易目的的不同，期货交易可以分为套期保值交易和投机交易。（ ）39国家期货管理机关是整个期货市场的核心，是期货法律关系的重要主体。（ ）40期货交易所一般实行会员制，非会员单位或个人只能委托会员进入期货交易所进行期货交易。（ ）四.简答题1.证券承销的方式有哪些？2欺诈客户的主要表现形式有哪些？3简述期货法的调整对象。4简述期货法的特点。5简述期货法的基本原则。6.简述操纵证券交易价格的方式。7.简述设立综合类证券公司必须具

59、备的条件。8.简述期货的法律特征9.简述期货法的基本原则。10简述期货法律关系的特征。五.论述题1.试论我国证券市场监管的特点。2.什么是证券内幕交易？何谓内幕信息？哪些人员是内幕交易知情者？ 3.什么是要约收购上市公司？要约收购的主要法律规则是什么？4.试论证券发行的注册。5.1995年9月四达股份有限公司获得省证券监督管理办公室批准，再次发行股票，其中包括8000万境内上市外资股(B股)发行额度和3000万内资股(A股)发行额度。为保证本次B股和A股发行符合要求，四达股份有限公司重事会拟定了一份新股发行方案。该方案要点如下：(1)四达股份有限公司将计划分次发行B股和A股。B股于19%年1月

60、20日以前发行完毕，A股将于1996年9月30日之前发行完毕。B股和A股发行相隔8个月左右。    (2)四达股份有限公司将聘请日本的证券经营机构作为发行B股的主承销商，由其单独在境外组成承销团进行承销，同时聘请境内的证券经营机构作为A股的主承销商，由其视A股预期销售总金额情况主持组成境内承销团进行承销。  (3)四达股份有限公司发行的B股和A股在深圳证券交易所上市，其中B股以日元标明面值，既可以用外汇，也可以用人民币认购、买卖。  根据本例提供的事实，请分别回答以下问题：   

61、60;(1)四达股份有限公司计划分次发行B股和A股，且前后间隔为八个月左右是否符合有关规定？为什么    (2)四达股份有限公司拟聘请境外、境内证券经营机构承销B股和A股的方案是否符合有关规定？为什么？    (3)本题第3个要点的表述是否有错误？为什么？参考答案  （一）单选题 1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D 11、D 12、B

62、0;13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C 21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D 31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C 41、C 42、A

63、0;43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B 51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D （二）多选题 1、ABC 2

64、、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D 9、A D 10、ACD 11、BC12、ABCD13、ABC14、CD15、ABD16、ABD17、ABC18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD22、AB23、ABC24、ABCD25、ABCD26、ABC27、ABCD28、ABCD29、ABCD30、ABCD 31、ABC 32、AD33、BCD 34、AC 35、BD36、A

65、BCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD49、ACD50、ABC 51、ABCD 52、ABD53、ABD54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD57、ABC58、ABD59、BC60、ABC61. ABCD62. ABCD63. ABCD 64.CD 65. ACD66. BCD 67. ABC 68.ABCD 69.

66、 ABD 70. ABCD71. AC 72. ABCD 73. B 74. D 75. ABCD 76.A BCD 77. ABCD 78. ABCD 79. BCD 80. C三.判断题。1.对 2.错 3. 错 4. 错 5. 对 6. 对 7. 对 8. 错 9. 错 10. 对11. 对 12. 错 13. 对 14. 错 15. 对 16. 对 17. 错 18. 对 19. 错 20. 对21.对 22.错 23. 对 24. 对 25. 错 26. 错 27. 错 28. 对 29. 对 30. 错31. 错 32. 对 33. 错 34. 对 35. 错 36. 对 37.

67、对38. 对 39. 错 40. 对四.简答题1证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。2欺诈客户的主要表现形式：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）其他违背客户真实意思表示，损害客户利

68、益的行为。3期货法的调整对象包括两个方面：一是期货管理关系，具体包括国家对期货市场发展的宏观协调管理关系、期货主管机关对期货经营机构的管理关系、期货主管机关对期货交易的管理关系、自律性管理机构对期货业的管理关系以及期货交易所对期货交易的管理关系；二是期货财产关系，即平等的期货法主体之间财产关系。4期货法的特点：(1)私法和公法的结合；(2)期货法律规范主要是强制性规范；(3)期货法是一种制定法；(4)期货法具有较强的技术性；(5)期货法是具有国际性的国内法。5期货法的基本原则：(1)诚实信用原则；(2)公开、公平、公正原则；(3)保护合法投机原则；(4)保护客户合法利益原则；(5)国家统一管理

69、和期货业自律管理相结合的原则。6（1）通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；（4）以其他方法操纵证券交易价格。7设立综合类证券公司，必须具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币五亿元；（2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；（4）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

70、。8期货作为一种特殊的商品，具有与一般的商品不同的法律特征，具体表现为：（1）期货是一种权利证书；（2）期货是一种附有条件的权利证书；（3）期货是一种可以转让的权利证书；（4）期货是一种含有风险性的权利证书。9期货法的基本原则：(1)诚实信用原则；(2)公开、公平、公正原则；(3)保护合法投机原则；(4)保护客户合法利益原则；(5)国家统一管理和期货业自律管理相结合的原则。10期货法律关系除了具备一般法律关系的特征外，还具备以下几个特征：（1）法律关系的主体具有多变性；（2）法律关系主体的权利与期货具有不可分离性；（3）期货法律关系主体的权利实现具有一定的风险性；（4）期货法律关系的客体具有特殊性。五.论述题1试论我国证券市场监管的特点。答案要点：(1)重视政府监管。首先是股份有限公司设立上的政府监管。我国公司法在股份有限公司的设立问题上采用特许主义，该法第77条规定，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。其次证券发行依然带有