2017年河北省期货从业资格法律法规考试试卷

1、2017年河北省期货从业资格法律法规考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D 中国证监会或协会认定的

2、其他不正当竞争行为2、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现 的是 _。A 分类评价申诉机制B 分类评价“一票降级”制度C 分类结果的披露和使用D 分类评审的集体决策制度3、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。A 卖出美元期货，同时卖出欧元期货B 买入欧元期货，同时买入美元期货C 卖出美元期货，同时买入欧元期货D 买入美元期货，同时卖出欧元期货4、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人（） 。A 处 5 年以下有期徒刑或者拘役B 处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处3 万元以上 30 万元以下罚金C

3、 .处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金D .处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 29 万元以下罚金5、 期货公司办理 （） 事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批 准或者不批准的决定。A .变更注册资本B .变更公司形式C .破产D .变更 3 姬上的股权6、 下列可以从事期货交易的是（） 。A .国家机关和事业单位B .某集团下属公司C .期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员7、 内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间

4、最多为（）个交易日。A. 5B 10C 20D 308、期货从业人员执业行为准则（修订） 没有规定的是（） 。A 执业纪律B 专业胜任能力C 职业道德D 职业创新能力9、期货从业人员执业行为准则自（）施行。A 2003 年 7 月 1 日B 2003 年 7 月 10 日C 2003 年 6 月 30 日D 2003 年 7 月 31 日10、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_ 。A 实值期权B 虚值期权C 平值期权D 市场期权11、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A 期货保证金安全存管监控机构B 国务院期货监督管理机构C 期货公司D 非期货公司结算会员12、客户对交

5、易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A 交易完成 15 日B 交易完成 30 日C 收到结算报告的当天D 期货经纪合同约定的时间13、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500 元，买入价格为 19510 元，前一成交价为19480 元，那么该合约的撮合成交价应为 _。A 19480 元B 19490 元C 19500 元D 19510 元14、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A 配额B 依法征税C 许可证D 审核15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小

6、王操作不慎， 将丁某卖出指令敲成 “买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公 司作为被告向法院提起诉讼， 在诉讼过程中， 丁某主张没有接到追加保证金的通知， 期货公 司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（） 。 A 支持丁某的主张B 支持期货公司的主张C 亲自重新调取证据D 根据现有材料综合判断16、期货公司高级管理人员在申请任

7、职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A3B2C 5D 117、执行价格为 14900 点的恒指看跌期权。当恒指为 _时，可以获得最大赢利。A 14800 点B 14900 点C 15000 点D 15250 点18、 表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。A 市场资金总量变动率B 市场资金集中度C 现价期价偏离率D 期货价格变动率19、 甲期货公司共有 l0 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 1 00 万元，负债调 整值为 200万元，有两家客户需要追加保证金， 但经催告后仍然未足额追加， 未足额追加的 保证金数额达到 1 000万元，该期货公司客户权益总额为

8、10 亿元。 根据以上数据， 回答下列 问题： 甲期货公司的净资本是（） 。A. 4100 万元B 5000 万元C 3900 万元D 4000 万元20、 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A .资产B 营业成本C 资本金D 负债21、 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A .会员均具有与期货交易所进行结算的资格B 会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D .会员对其受托的客户结算22、 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的， 对客户因继续持仓而造成扩大的损失， 期货公司应承担的

9、赔 偿额（）。A 不超过损失的 50%B 不超过损失的 20%C 不超过损失的 80%D 不超过损失的 60%23、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B 中国期货业协会的章程由理事会制定C 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D 中国期货业协会理事会成员通过选举产生24、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） 。A 理事会B 董事会C 会员大会D 职工代表大会25、以下关于期货的结算说法，错误的是_。A 期货的结算实行每日盯市制度， 即客户开仓后， 当天的盈亏是将交易所结算价与客户开 仓

10、价比较的结果， 在此之后， 平仓之前， 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与 当天结算价比较的结果B 客户平仓后， 其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出， 也可由所有的单日盈亏 累加得出C 期货的结算实行每日结算制度， 客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账 户上划拨。当客户处于赢利状态时， 只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额， 则 客户可以将超过部分提现 ; 当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则 客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D 客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 二、多项选择题（共 25 题，每题2 分。每

11、题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司风险监管指标包括（） 。A 净资本与净资产的比例B 流动资产与流动负债的比例C 负债与净资产的比例D 规定的最低限额的结算准备金要求2、转移外汇风险的手段主要有 _。A 分散筹资B 外汇期货交易C 远期外汇交易D 外汇期权交易3、在下列国家中， _有玉米期货交易。A 日本B 阿根廷C 法国D 南非4、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报 告公司住所地中国证监会派出机构。A 免职理由B 首席风险官履行职责情况C 替代人选名单D 发现重大风险事件的情况5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年

12、之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况， 回答 下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中， 不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失， 对此， 期货公司应当 （）。A 在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B 请求中国证监会公告声明作废C 持登载声明向中国证监会重新申领D 公告期满后向中国证监会重新申领6、下列关于商品供给的说法，正确的是 _ 。A 供给是指在一定时期内， 在各种可能的价格下， 生产者愿意并且能够提供的商品或

13、劳务 的数量B 一般来说， 在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高， 生产者越愿意为市场 提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大 ; 价格越低，供给量越小，这就是“供给 法则”C 在商品自身价格不变的条件下， 生产成本上升会减少利润， 从而使得商品的供给量增加。 相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D 一般而言， 生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量7、关于预计负债说法正确的（）A 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C 有证据表明期货公司未能准确确认预

14、计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额8、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到_。A 分散资金投入方向B 持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C 保留一部分资金，以备不时之需D 满仓交易9、对基差作用的理解不正确的有 _。A 基差的存在为人们的套期保值提供了可能B 基差是套期保值者成功与否的关键C 基差的存在是期货价格的基础D 基差的存在是人们进行套期保值的原因所在10、为了正确审理期货纠纷案件， 2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判

15、委员会通过了最高 人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 。下列选项中属于该规定的制定依据有 （）。 A 中华人民共和国民法通则B 中华人民共和国刑法C 中华人民共和国合同法D 中华人民共和国民事诉讼法11、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是 _。A 掌握限制损失和滚动利润B 金字塔式买入卖出C 灵活运用止损指令D 制订交易的计划12、在面对 _形态时，不用等到突破后再开始行动。A. V 形B 双重顶 （ 底 ）C .三重顶（底）D 矩形13、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A 财政部B 中国期货业协会C 期货交易所D 中国证监会14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理

16、分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列 几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（） 。A 甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3 年B 乙取得博士学位，曾经在银行工作 5 年，准备参见期货从业人员资格考试C 丙大专毕业，曾经在某公司担任 10 年的会计D 丁本科毕业，此前从事了 6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格15、 在我

17、国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A 信贷资金B 财政资金C 自有资金D 银行资金16、 期货交易者是期货市场最基本的主体，包括 _。A 期货交易所B 套期保值者C 期货公司D 投机者17、 套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约， 从而在期 货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A 品种相同或相关B 数量相等或相当C 方向相同D 月份相同或相近18、 关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B 套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受

18、限制C .交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D 会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额19、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。A 在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B .标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日（交割月前一交易日）前数两个工作日之前的最后一个星期五C系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D 从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月20、 期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A 国务

19、院期货监督管理机构B 中国证券业协会C 中国人民银行D 财政部门21、 孙某为某期货公司期货从业人员， 一日， 孙某母亲病重， 急需钱用， 但是孙某手头拮据， 无力支付手术费用， 无奈之下， 孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。 如果客户得知孙 某挪用保证金的行为后， 向中国证监会反映了孙某的行为， 中国证监会有权对孙某采取的措 施有（）。A 责令改正B 监管谈话C 纪律惩戒D 出具警示函22、 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A 对当日所有持仓的确认B 对该日之前所有持仓的确认C对当日交易结算结果的确认D 对该日之前交易结算结果的确认23、 根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5 年以上的有（） 。A 期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B 期货公司从业人员