【最新】《证券市场基本法律法规》数字总结[精选多篇] (3)doc

1、证券市场基本法律法规数字总结精选多篇 1单选题虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款。a.10以上15以下b.5以上15以下c.1万元以上3万元以下d.5万元以上50万元以下参考答案：b 参考解析。参见公司法第一百九十八条规定。 2单选题下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。a.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务b.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 c.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查 d.委托人应当配

2、合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料参考答案：b 参考解析。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。b项说法错误。 3单选题下列融资保证金比例的公式正确的是（ ）。 a.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100b.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100c.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100d.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×10

3、0参考答案：a 参考解析。融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100。 4单选题有限责任公司的业务执行机关是（ ）。a.股东会b.董事会c.监事会d.理事会 参考答案：b 参考解析。股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。 5单选题下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（ ）。 a.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 b.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份c.客户身

4、份持续识别与账户客户信息维护d.客户账户管理业务的客户身份识别参考答案：b 参考解析：客户身份识别的内容包括：（1）客户账户管理业务的客户身份识别。（2）账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。（3）客户身份持续识别与账户客户信息维护。 6单选题参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。a.1b.2c.3d.4参考答案：b 参考解析。参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。 7单选题公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。a.营业执照b.公司章程c.税务

5、登记证d.财务会计报告参考答案：c 参考解析。参见证券法第十四条规定。 8单选题下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（ ）。 a.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序 b.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序 c.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定d.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制参考答案：c参考解析：中华人民共和国公司法关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了a、b、d三项外，还包括：公司章程的必备内容；注册资本的规定、出资形式、

6、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容；股东查阅、复制公司有关资料的规定；经理的聘任及职权；监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序；1人有限责任公司的相关规定；国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于中华人民共和国公司法总则的内容。 9单选题证券发行和交易的原则不包括（ ）。a.公开b.公平c.公正d.互利 参考答案：d 参考解析。证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。 10单选题下列（ ）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

7、。a.证券业从业人员资格管理办法 b.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法c.证券从业人员行为守则（试行） d.证券公司融资融券业务试点管理办法参考答案：d 参考解析。证券经纪业务管理方面的法律法规包括证券业从业人员资格管理办法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法和证券从业人员行为守则（试行）等。选项d属于融资融券方面的法律法规。 11单选题下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（ ）。a.法人申请查询b.自然人申请查询 c.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人d.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存参考答案：d 参考解析：证券账户注

8、册资料的查询包括：（1）自然人申请查询。（2）法人申请查询。（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。 12单选题负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。a.投资银行b.商业银行c.中央银行d.外资银行参考答案：b参考解析：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定

9、，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。 13单选题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（ ）。a.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行b.公司股本总额不少于人民币5000万元 c.公开发行的股份达到公司股份总数的25以上d.公司最近3年无重大违法行为参考答案：b 参考解析：股票上市交易的条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上

10、。（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告虚假记载。 14单选题根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。a.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 b.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述c.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 d.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述参考答案：b参考解析：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。 15单选题基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（ ）。a.投资人利益优先原则b.全面性原则c.客观性原则d.及时性原则参考答案：a 参考解析。基金销售机构在销售基

11、金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。 16单选题同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（ ）。a.客户资料的保密性b.交易行为的自主性c.交易方式的自由性d.收益的不稳定性参考答案：a参考解析：证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。 17单选题一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（ ）制定。a.中国证监会b.中国银监会c.中国保监会d.国务院 参考答案：a参考解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监

12、会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。 18单选题诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（ ）年。a.1b.3c.5d.10参考答案：b参考解析：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。 19单选题证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（ ）。a.1：5b.5：1c.1：10d.10：1参考答案：d 参考解析：证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。 20单选题申请人符合规定条件的，证券业协

13、会应当自收到申请之日起（ ）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。a.15b.20c.30d.45参考答案：c 参考解析。申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 21单选题证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。a.筹集、管理和运作基金 b.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施c.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 d.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作参考答案：b 参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券

14、公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。 22单选题a公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则a公司应当办理的是（ ）。a.设立登记b.变更登记c.停业登记d.注销登记参考答案：b 参考解析。参见公司法第七条规定

15、。 23单选题证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（ ）。a.对证券经纪业务实施集中统一管理b.防范公司与客户之间的信息不对称c.切实履行反洗钱义务 d.防止出现损害客户合法权益的行为参考答案：b参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 24单选题违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。a.35b.310c.510d.25参考答案：a 参考解析。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重

16、的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施。 25单选题下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（ ）。 a.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 b.各证券公司应按要求将全部自营账户明知（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案c.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时

17、，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 d.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化参考答案：b 参考解析。a、c、d项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；b项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。 26单选题因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（ ）的，收购人可免于聘请财务顾问。a.10b.20c.30d.50 参考答案：c 参考解析。因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30的，收购人可免于

18、聘请财务顾问。 27单选题从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。a.7b.10c.15d.20参考答案：b 参考解析。从业人员取得执业证书后。辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 28单选题证券公司开展融资融券业务必须经（ ）批准。a.中国证监会b.证券交易所c.省级人民政府d.中国证券业协会参考答案：a 参考解析。证券公司开展融资融券业务必

19、须经中国证监会批准。 29单选题限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。并应当遵循分散投资风险的原则。a.10b.20c.50d.70 参考答案：b 参考解析。限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20，并应当遵循分散投资风险的原则。 30单选题按照证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对委托人进行资格审查应当在（ ）。 a.接受代销金融产品的委托后b.接受代销金融产品的委托前c.向客户推荐金融产品 d

20、.为客户提供产品咨询服务参考答案：b 参考解析。接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。 31单选题下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（ ）。a.风险性b.收益性c.保密性d.被动性 参考答案：d 参考解析。证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。 32单选题（ ）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。a.对证券发行人的权利b.对证券交易人的权利c.对证券监管人的权利d.对证券转让人的权利参考答案：a参考解

21、析：对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 33单选题（ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。a.证券经纪协议b.证券转让协议c.证券买卖协议d.证券承销协议参考答案：d参考解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。 34单选题期货公司可以接受（ ）的委托进行期货交易。a.事业单位b.企业法人 c.期货交易所工作人员d.国家机关参考答案：b参考解析：下列

22、单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位。（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。（3）证券、期货市场禁止进入者。（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 35单选题根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权力不包括（ ）。a.资产收益b.选择管理者c.批准破产 d.参与重大决策参考答案：c 参考解析。根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。 36单选题证券从业人员应

23、接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（ ）个月。a.312b.36c.112d.16参考答案：a 参考解析。证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。 37单选题下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。a.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况b.不得提供虚假、误导性信息 c.不得采取不正当竞争手段开展业务 d.按照风险

24、分散的原则指导投资者参与证券交易活动参考答案：d 参考解析。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。 38单选题我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括（ ）。 a.禁止分析师向投资银行部门报告 b.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩c.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 d.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬参考答案：d参考解析：我国香港地区的相关规则对规范投资银

25、行与证券研究的关系有以下主要措施：（1）禁止分析师向投资银行部门报告。（2）禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩。（3）禁止投资银行部门审查研究报告及其观点。（4）分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。 39单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。a.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门XX县区级以上地方人民政府予以取缔 b.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上3以下的罚款 c.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公

26、开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上5以下的罚款 d.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 参考答案：b 参考解析。未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上5以下的罚款。 40单选题证券经纪人可以是（ ）。a.自然人b.机构c.团体 d.以上均正确参考答案：a 参考解析。证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。 41单选题办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相

27、关佣金的机构应当向（ ）进行注册。a.中国证监会派出机构b.中国工商局c.中国证券业协会d.中国人民银行参考答案：a参考解析：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。 42单选题证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。a.3b.5c.10d.15参考答案：b参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户

28、提供的其他文件、资料。 43单选题证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（ ）日内审核完毕。a.10b.15c.20d.30参考答案：d 参考解析。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。 44单选题证券公司风险监控体系应建立自营业务的（ ）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。a.逐日b.逐月c.逐

29、季d.逐年 参考答案：a 参考解析：证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 45单选题协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。a.5b.7c.10d.15参考答案：c 参考解析。协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收刮对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核

30、后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。 46单选题在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。a.1b.2c.3d.4参考答案。c 参考解析。在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 47单选题在证券经纪业务中，其收入来源于（ ）。a.证券差价b.证券分红c.佣金d.利息 参考答案：c 参考解析。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 48单选题下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（

31、）。a.董事会会议分为定期会议和临时会议两种b.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议 c.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定d.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行参考答案：b 参考解析。股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事；董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。 49单选题下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（ ）。 a.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出

32、的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 b.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 c.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金d.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算参考答案：d参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，d项说法错误。 50单选题证券经营机构有下列（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。 a.由上市公司或其关联公司持有10以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票b.由上市公司

33、或其关联公司持有5以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票c.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格d.从事或参与内幕交易和操纵行为参考答案：a 参考解析：证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重.单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：（1）不接受、不配合中国证监会的检查、调查。（2）不按规定上报自营业务资料和情况报告。（3）由上市公司或其关联公司持有10以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。（4）将自营业务与代理业务混合操作。（5）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。（6）委托其他证券经营机构代为买卖证券。（7）其他

34、违反自营业务管理法规的行为。 二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）51单选题境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。.本人有效身份证明文件及复印件.单位介绍信或街道证明 .客户本人填写的自然人证券账户注册申请表.住址证明a.、b.、 c.、d.、参考答案：b参考解析：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写自然人证券账户注册申请，表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 52单选题下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。.犯罪主体是一

35、般主体.犯罪主观方面是无意 .犯罪客体是国家金融管理秩序.犯罪主观方面是故意a.、b.、c.、 d.、参考答案：b 参考解析。在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意，选项错误。 53单选题客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。 .融资融券业务申请表.有效身份证明文件 .已在营业部开立的普通资金账户和证券账户.融资融券担保人证明a.、b.、c.、d.、 参考答案：b参考解析：客户申请融资融券业务时。应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、

36、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。 54单选题证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。 .以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格.将自营业务与代理业务混合操作.从事或参与内幕交易和操纵行为.委托其他证券经营机构代为买卖证券a.、 b.、c.、d.、参考答案：a参考解析：证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务

37、资格申请：（1）以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。（2）从事或参与内幕交易和操纵行为。 55单选题下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（ ）。.督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 .督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 .督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务a.、 b.、c.、d.、参考答案：b 参考解析：除了、四项外，财务顾问的持续督导还包括：（1）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；

38、其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。（2）中国证监会要求的其他事项。 56单选题非法集资类犯罪的主体包括（ ）。.特殊主体.复杂主体.自然人.单位a.、b.、c.、d.、 参考答案：c 参考解析。非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。 57单选题财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。 .参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人.负有数额较大但承诺到期清偿的债务.具有证券从业资格a.、b.、c.、d.、 参考答案：b参考解析：财务顾问主办人应具备的条件之一是未

39、负有数额较大到期未清偿的债务。故项错误。 58单选题从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（ ）。.信用衍生工具.股权类产品的衍生工具.货币衍生工具.利率衍生工具a.、b.、c.、d.、 参考答案：b 参考解析。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 59单选题申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ）。.执业注册申请表.身份证复印件.学历证书复印件 .具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明a.、b.、c.、d.、参考答案：b 参考解析：申请人通过系统向证

40、券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表；身份证复印件；学历证书复印件；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。 60单选题上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。.负责公司股东大会的筹备和文件保管.负责公司董事会会议的筹备和文件保管.负责公司股权管理 .办理信息披露事务等事宜a.、b.、c.、d.、参考答案：c 参考解析：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管；二是负责公司股权管理（包括股东资料管理等）；三是办理信息披露事务等事宜。

41、 61单选题规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。.中华人民共和国证券法、.证券发行上市保荐业务管理办法.证券公司内部控制指引 .证券投资顾问业务暂行规定a.、b.、 c.、d.、 参考答案：c参考解析：规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律。题中四个选项都正确。 62单选题证券经纪业务的构成要素包括（ ）。.证券经纪商.委托人 .证券交易所.证券交易的对象a.、b.、c.、d.、 参考答案：b 参考解析：证券经纪业务一般由下列四个要素构成：（1）委托人。（2）证券

42、经纪商。（3）证券交易所。（4）证券交易的对象。 63单选题商品期货中的主要品种可以分为（ ）。.农产品期货.金属期货.能源期货.外汇期货a.、b.、c.、d.、参考答案：b 参考解析。商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。 64单选题自然人申请变更证券账户注册资料需要（ ）。.客户本人填写证券账户注册资料变更申请表.提交客户本人证券账户卡及复印件 .提交客户本人有效身份证明文件及复印件.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件a.、b.、c.、d.、参考答案：c 参考解析：自然人中请变更证券账户注册资料：客户本人填写证

43、券账户注册资料变更申请表，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件（变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 65单选题证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。 .委托记录.交易记录 .证券和资金余额.证券经纪人的姓名a.、b.、c.、d.、 参考答案：b参考解析：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，

44、证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 66单选题下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有（ ）。.停业整顿.托管.接管.行政重组a.、b.、c.、d.、 参考答案：a 参考解析。除、四项外，风险处置措施还包括撤销。 67单选题违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 .证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券.资产托管

45、机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 .资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告a.、b.、c.、d.、参考答案：b 参考解析：违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：（1

46、）未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。（3）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。（4）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。（5）资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 68单选题信息公开的内容

47、包括（ ）。.上市公告书.中期报告.年度报告.临时报告a.、b.、c.、d.、 参考答案：c 参考解析。信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。 69单选题公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。.公司名称.公司住所.注册资本.经营范围a.、b.、c.、 d.、参考答案：a 参考解析。参考中华人民共和国公司法第七条规定。 70单选题下列选项中，属于合格投资者的是（ ）。.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币a.、b.、c.、

48、 d.、参考答案：a参考解析：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。 71单选题全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。 .商业银行.保险公司.财务公司.证券投资基金a.、b.、c.、d.、参考答案：b 参考解析。全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。 72单选题中国证监会及其派出

49、机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。.公司治理.内部控制.风险状况.业务质量a.、b.、 c.、d.、参考答案：d 参考解析。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 73单选题为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪

50、业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ）。.电话查询 .网上查询.书面查询 .在营业场所公示a.、b.、c.、d.、参考答案：b 参考解析。证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 74单选题下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。.违背客户的委托为其买卖证券 .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券.利用传播媒介或

51、者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息a.、 b.、c.、d.、参考答案：b 参考解析：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券。（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 75单选题对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。.降低风险.避免基金操纵市场 .发挥基金引导市场的积极作用.增加基金资产的收益水平a.、 b.、c.、d.、参考答案：d 参考解析：对基金投资进