《证券基础知识》2010年模拟考试(二)

1、 湖南永州东安龙溪路证券营业部证券基础知识2010年模拟考试（二）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过（）。A40% B45%C49%D50%2.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是（）。A交易所交易的衍生工具 BOTC交易的衍生工具C内置型衍生工具 D嵌入式衍生产品3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A普通股票和优先股票B记名股

2、票和无记名股票C有面额股票和无面额股票D份额股票和比例股票4.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。A5B25C50D1005.审计委员会应当由（）担任召集人。A董事长B监事会C最大股东D独立董事6.发行国际债券的信用级别评定必须由（）进行。A本国资信评估机构B国际资信评估机构C投资者所在国资信评估机构D国际金融机构指定的评估机构7.由证券公司承办的证券发行称为（）。A包销B代销C承销D推销8.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。A职业纪律 B职业操守 C职业规范 D道德规范9.电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（）。

3、A柜台终端B通信网络C结算系统D撮合主机10.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。A信用风险 B流动性风险C法律风险D基差风险11.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A新技术革命B金融自由化C利润驱动D避险12.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A10 B15C20 D2513.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。A信托公司债B抵

4、押公司债C保证公司债D信用公司债14.上证国债指数的样本是（）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债15.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A公募证券和私募证券 B政府证券、政府机构证券、公司证券C上市证券与非上市证券 D股票、债券和其他证券16.通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。A内置型衍生工具B交易所交易的

5、衍生工具COTC交易的衍生工具D独立衍生工具17.其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金18.在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部19.拉斯贝尔加权指数是指（）。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数20.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（）。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券21.（）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。A 现金股息

6、B 财产股息C 股票股息D 负债股息22.金融期货交易的对象是（）。A股票B债券C金融期货合约D一定所有权或债权关系的其他金融工具23.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息）B维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用）C维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）D维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融

7、券卖出证券数量×市价+利息及费用）24.下列不能作为证券投资基金特点的是（）。A分散风险 B专业理财C稳定市场 D集合投资25.（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A红筹股BA股C蓝筹股DH股26.关于限仓制度叙述不正确的是（）。A 为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为 B 是对交易者持仓数量加以限制的制度 C 限仓制度是金融期货的主要交易制度之一 D 限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度27.证券市场的监管原则不包括（）。A依法管理原则B公开、公正与公平原则C保护控股股东利益D国家监督与自律相结合的原则2

8、8.场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场29.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。A 平价权证、价内权证和价外权证 B 认购权证和认沽权证 C 认股权证和备兑权证 D 美式权证、欧式权证、百慕大式权证30.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。A能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B无法消除市场的系统风险C证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化 D投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利31.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各

9、部分之间的（）。A对比关系B量比关系C比例关系D组成关系32.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A10 % B20 %C30 %D4O %33.期货交易之所以能够套期保值是因为（）。A某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律D某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反34.如果某可转换债券面额为1 000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时

10、，则该债券当前的转换价值为（）。A2 400元 B1 000元C1 500元D6 667元35.关于ETF的描述，错误的是（）。AETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者B指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系C多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(TiPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金DETF的重要特征在于它独特的双重交易机制36.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A优先股股东、债权人、普通股股东B债权人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债权人D普通股股东、债权人、优先股股东37.股票的（

11、）即理论价值，也是股票未来收益的现值。A清算价值B内在价值C账面价值D票面价值38.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A存托凭证 B权证C股票期权 D可转化债券39.下列对社会公益基金认识不正确的是（）。A社会公益基金属于基金性质的机构投资者B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金40.取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的职业证书。A未被机构聘用B存在证券法第一百三十二条规定的情形C被中国证监会认定为证券市场禁入者

12、D5年前曾受过轻微的刑事处罚41.关于债券的含义叙述错误的是（）。A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证42.长期国债是指偿还期限在（）的国债。A8年或8年以上B10年或10年以上C15年或15年以上D20年或20年以上43.以下不属于证券服务机构的是（）。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资信评级机构44.关于中小企业板指数描述错误的是（）。A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B中小板指数以第10只中小企业板股票上市交易的日期为基日，

13、设定基点为1000点C中小企业板指数属于综合指数类D中小板指数以最新自由流通股本数为权重45.（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A货币证券B商品证券C资本证券D商业证券46.以下不属于债券类资产的远期合约的是（）。A短期债券B长期债券C商业票据D支票47.（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。A直接融资B间接融资C资金融通D回购48.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权 D实物直接支配权49.贴现债券的发行属于（）。A平价发行B溢价发行C折价发行D免税发行50.开放式基金的交易

14、价格取决于（）。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值51.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。A 证券发行人B 证券投资者 C 证券中介机构D 监管部门52.（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务 B证券经纪业务C融资融券业务 D证券自营业务53.我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A5B10C15D2054.证券流通性不受（）因素

15、影响。A证券期限的长短B证券信誉的好坏C市场的完善程度D经济发展速度55.以下情况中，开放式基金（）能提前终止基金运行。A存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的56.决定股票市场价格的是股票的（）。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值57.证券公司的主要业务有（）。A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C经纪

16、、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务58.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A 董事会B 高级管理人员C 全体非流通股股东D 全体流通股股东59.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（）。A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段60.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发

17、行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A 30% B 40%C 50%D 60%二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)1.证券业务的禁止行为包括（）。A用自营账户买卖证券B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C将自营账户借给他人使用D将自营业务与代理业务混合操作2.股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值它的编制方法有（）两类。A拉斯贝尔加权指数 B简单算术股价指数C费雪理想式 D加权股价指数3.股票内在价值与价格的关系，下面表述错误的是（）

18、。A股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值B股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动C股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值D股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值4.规范类证券公司的申请条件包括（）等。A保证金独立存管B规范运作C摸清风险底数D公司治理5.关于债券的票面价值叙述正确的有（）。A票面金额定得较小，发行成本也就较小B票面金额定得较大，不利于小额投资者购买C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D债券票面金额的确定也要根据债券

19、的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑6.恒生流通精选指数系列由（）组成。A 恒生 100B 恒生 50C 恒生香港 25D 恒生中国内地 257.衡量公司盈利性最常用的指标是（）。A 杠杆比率B 每股收益C 净资产收益率D 销售利润率8.关于优先股票的论述正确的是（）。A 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B 相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种C 优先股股东不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制D 对股份公司而言，发行优先股票的作用在干可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定

20、，可以减轻利润的分派负担9.2006年实施的新证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。A增加了公司章程的要求B增加对主要股东资格的限制条件C证券公司的注册资本应当是实缴资本D将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准10.优先认股权的作用包括（）。A增加公司的募集资金B保护原有普通股股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例11.我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（）。A公司名称 B公司登记成立的日期

21、 C股票种类 D股票的编号12.在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是（）。A原STAQ、NET系统挂牌公司B沪、深圳证券交易所退市公司C非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D沪、深圳证券交易所上市公司13.不得担任证券公司独立董事的人员有（）。A 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B 持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C 持有或控制上市证券公司 1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司 5%以上股权的自然人及其上

22、述人员的近亲属D 为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属14.中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B 对会员单位的自律管理C 对从业人员的自律管理D 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究15.通常经济周期变动与股价变动的关系是（）。A复苏阶段一股价低迷B高涨阶段一股价上涨C危机阶段一股价下跌D萧条阶段一股价回升16.2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（）。A 发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加B 个人投资者数量大幅增加C 机构投资者范围增加D 二级市场交易尚不活跃17.按基金投资的分散

23、化程度，可将股票基金划分为（）。A场内股票基金B一般股票基金C专门化股票基金D场外股票基金18.加权股价指数又可以分为（）。A修正加权股价指数B计算期加权股价指数C几何加权股价指数D基期加权股价指数19.公司发行优先认股权的目的为（）。A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C增加新发行股票对股东的吸引力 D增加认购股票的投资者的数量20.证券投资咨询公司的业务范围一般包括（）。A接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务 B举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务 D在报刊上

24、发表证券投资咨询的文章、评论、报告21.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（）。A转换价值B理论价值C市场价格D投资价值22.公司法关于强化监事会作用，下列叙述正确的是（）。A出席会议的监事可以不在会议记录上签字B有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人C监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议D监事可以提出召开临时监事人会议23.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（） 特点。A不必一次缴足 B转让相对复杂或受限制 C便于挂失 D要求一次缴足股款24.对证券交易市场别称表述错误的是（

25、）。A二级市场 B一级市场 C初级市场 D证券发行市场25.下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（）。A基础资产不同 B交易者权利与义务的对称性不同 C履约保证不同 D风险大小不同26.允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债的目的是（）。A为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要B为解决财务公司资金来源单一的现状 C满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D为了增加银行问债券市场的品种、扩大市场规模27.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。A限制业务活动 B责令暂停部分业务C撤销其有关业务许可 D指

26、定其他机构托管，接管28.在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：其中一类是原STAQ、 NET 系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。A1B3C5D729.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（）。A金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约B金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值C金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的30.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础

27、工具的期权交易形式。金融期权的主要特征有（）。A交换的是买卖权利B买卖双方的权利义务不同C买卖双方均无须支付标的物的全部价格D只有买入方才支付期权费31.公司法新的规定是（）。A修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业B取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定C允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资D有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元32.我国公司法规定，发起人还可以用（）出资。A实物B知识产权C货币D土地使用权33.以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（）。A不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B不得以公司资产为本公司的股东

28、或者其他个人债务提供担保C不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D不得参与股东大会34.回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。A成立了证券交易所B市场发展日益规范C证券发行规模逐年扩大D机构投资者的队伍不断扩大35.证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。A数量优先 B价格优先 C时间优先 D地点优先36.依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。A股票市场B债券市场C基金市场D衍生品市场37.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出（）。A认股权证基金

29、 B平衡型基金C交易型开放式指数基金 D上市开放式基金38.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（）。A在中国人民银行登记注册B信息公开C有固定的营业场所D有较完备的通信及其他信息传递设施39.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场40.下列关于债券与股票的比较，正确的是（）。A债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C股票风险较大，债券风险相对

30、较小D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。)1.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。（）2.为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 （）3.在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两种途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。 （）4.金融期权的买方在付出了一定数

31、量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。 （）5.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（）6.证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。（）7.设立基金管理公司，注册资本不低予 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（ ）8.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。 （）9.实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。 （）10.在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（）11.中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定

32、给予纪律处分”的职责。 （）12.基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。（）13.如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（ ）14.我国 公司法 规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的 30 % ，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。（ ）15.开放式基金的基金份额持有人事先未选择将所获分配的现金收益按照基金合同有羌基金份额申购的约定转为基金份额，基金管理人应当以支付现金的方式分配基金利润。（）16.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。 （）1

33、7.按照嵌入式衍生品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权连接型产品、利率连接型产品、汇率连接型产品、商品连接型产品等种类。 （）18.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）19.在我国，目前只有国家股可以上市交易。 （）20.有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。（）21.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（）22.基金托管人必须在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行，如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，还应当说明基金托管人是否

34、采取了适当的措施等。 （）23.政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 （）24.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。（）25.可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。 （）26.优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。（ ）27.一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。 （）28.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。（）29.基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。 （）30.根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 （）31.规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 （）32.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。（）33.我