期货法律法规_期货交易管理条例(2)_2010年版

1、中大网校引领成功职业人生 1、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A:3000B:5000C:6000D:10000答案:A2、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A:2年B:3年C:5年D:7年答案:B3、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。A:50%B:70%C:80%D:85%答案:D4、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A:6个月B:2个月C:3个月D:12个月答案

2、:A5、设立期货公司，应当经（ ）批准。A:国务院期货监督管理机构B:中国期货业协会C:国家工商局D:期货交易所答案:A6、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。A:客户B:期货经纪人C:期货公司D:期货交易所答案:A7、国务院期货监督管理机构于2009年6月18日受理了××××期货公司申请变更业务范围的申请，国务院期货监督管理机构应于（ ）内作出批准或不批准的决定。A:2009年7月8日B:2009年7月18日C:2009年8月18日D:2009年9月18日答案:C8、国务院期货监督管理机构派出机构无

3、权批准期货公司办理下列（ ）事项。A:变更住所或者营业场所B:变更境内分支机构的营业场所C:变更注册资本D:变更法定代表人答案:C9、××期货公司于2009年3月18日成立，因其（ ）仍未开始营业，国务院期货监督管理机构依法为其办理了期货业务许可证注销手续。A:2009年4月8日B:2009年6月18日C:2009年12月18日D:2010年3月18日答案:B10、××期货公司北京营业部自2009年1月1日停业，该机构于（ ）仍不能恢复营业，国务院期货监督管理机构将为其办理期货业务许可证注销手续。A:2009年4月1日B:2009年6月1日C:2009年

4、12月1日D:2010年1月1日答案:A11、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（ ）。A:会员B:客户C:期货公司D:境内企业答案:A12、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A:交易合同B:风险说明书C:期货业务许可证书D:工商营业执照答案:B13、期货公司不得向客户做获利（ ）。A:说明B:保证C:预测D:提示答案:B14、期货公司不得在经纪业务中与客户（ ）分享利益或者共担风险。A:约定B:签订合同C:承诺D:共同答案:A15、下列单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。A:国

5、家机关B:事业单位C:民营企业D:期货业协会的总务人员答案:C16、期货交易所不得发布（ ）信息。A:价格预测B:开盘价与收盘价C:成交量和成交价D:持仓量答案:A17、未经（ ）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A:国务院期货监督管理机构B:期货交易所C:期货业协会D:国务院答案:B18、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当（ ）。A:与自有资金合并，专户存放B:与自有资金分开，专户存放C:与自有资金分开，共同存放D:与自有资金合并，共同存放答案:B19、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。A:交易所

6、B:证监会C:会员D:期货公司答案:C20、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（ ）制度。A:业务混合和资金分离B:业务分离和资金分离C:业务分离和资金混合D:业务混合和资金混合答案:B21、期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（ ）规定。A:期货交易所B:国务院期货监督管理机构C:中国期货业协会D:期货公司答案:B22、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（ ）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A:国务院银行业监督管理机构B

7、:中国证监会C:中国人民银行D:国务院答案:A23、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（ ），不得挪用。A:风险准备金B:交易保证金C:存款准备金D:注册资本金答案:A24、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A:公开的统一交易B:不公开的集中交易C:不公开的统一交易D:公开的集中交易答案:D25、期货交易的结算，由（ ）统一组织进行。A:期货交易所B:国务院期货监督管理机构C:期货公司D:期货保证金监控中心答案:A26、期货交易所实行（ ）制度。A:无负债结算B:当日无负债结算C:次日无负债结

8、算D:当月无负债结算答案:B27、交割仓库可以有下列行为：A:出具仓单B:违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C:泄露与期货交易有关的商业秘密D:参与期货交易答案:C28、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。A:期货投资者保障基金B:风险准备金C:该会员的保证金D:自有资金答案:C29、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。A:交易保证金B:交易准备金C:结算担保金D:结算准备金答案:D30、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。A:国务院B:中国人民银行C:国务院期货监督管理机构D:国务院银行业监督管理机构答案

9、:D31、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A:自有资金、经营利润B:经营利润、财政资金C:信贷资金、自有资金D:信贷资金、财政资金答案:D32、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。A:套利B:保值增值C:套期保值D:期权套利答案:C33、国务院（ ）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A:国资委B:商务主管部门C:期货监督管理机构D:发改委答案:B34、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列（ ）条件：A:有符合法律、行政法规规定的公司章程；B:有合格的经营场所和业务设施；C:注册资本最低限额为人民币5000

10、万元；D:有健全的风险管理和内部控制制度。答案:A,B,D35、下列对申请设立期货公司应具备的条件的描述不准确的是（ ）。A:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B:有符合法律、行政法规规定的公司章程C:主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录D:有合格的经营场所和业务设施答案:C36、期货公司申请经营的业务有（ ）A:境内期货经纪业务B:期货理财业务C:境外期货经纪D:期货投资咨询答案:A,C,D37、期货公司不得开展的业务有（ ）A:不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外B:不得从事

11、或者变相从事期货自营业务C:不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资D:不得对外担保答案:A,B,C,D38、期货公司办理（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：A:变更公司形式；B:变更业务范围；C:变更注册资本；D:变更10%以上的股权；答案:A,B,C39、期货公司办理（ ）事项，国务院期货监督管理机构应当在2个月内作出批准或不批准的决定。A:合并、分立、停业、解散或者破产；B:变更公司形式；C:变更业务范围；D:设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；答案:A,B,C,D40、期货公司办理（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。A:变更法定代表人B:变更住

12、所或者营业场所C:变更境内分支机构的营业场所D:变更境内分支机构的营业场所E:变更境内分支机构的负责人答案:A,B,C,D41、期货公司办理（ ）事项，经国务院期货监督管理机构派出机构应当在20日内作出批准或不批准的决定。A:变更法定代表人B:变更注册资本；C:变更住所或者营业场所D:变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围答案:A,C,D42、期货公司或者其分支机构有( )情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A:营业执照被公司登记机关依法注销B:成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上C:主动提出注销申请D:国务院期

13、货监督管理机构规定的其他情形答案:A,B,C,D43、期货公司在注销前，应当做好（ ）。A:结清相关期货业务，B:依法返还客户的保证金C:依法返还客户资产D:终止期货经营活动答案:A,B,C44、期货公司应当建立、健全并严格执行( )。A:业务管理规则B:风险管理制度C:遵守信息披露制度D:保障客户保证金的存管安全答案:A,B,C,D45、下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：A:国家机关和事业单位B:国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构工作人员C:中国期货业协会的工作人员D:证券、期货市场禁止进入者答案:A,B,C,D46、客户可以

14、通过（ ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A:书面B:电话C:互联网D:短信答案:A,B,C47、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A:成交量与成交价B:持仓品种与持仓量C:最高价与最低价D:开盘价与收盘价答案:A,B,D48、期货公司对客户的保证金除下列（ ）可划转的情形外，严禁挪作他用：A:依据客户的要求支付可用资金B:为客户交存保证金C:为客户支付手续费和税款D:指导客户向银行缴存保证金答案:A,B,C49、期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行

15、期货交易。（ ）由国务院期货监督管理机构规定。A:有价证券的名称B:有价证券的种类C:价值的计算方法D:充抵保证金的比例答案:B,C,D50、银行业金融机构从事（ ）的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A:期货经纪B:期货保证金存管C:期货结算业务D:为期货机构融资答案:B,C51、下列（ ）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A:期货交易所B:期货公司C:非期货公司会员D:非期货公司结算会员答案:A,B,D52、交割仓库不得有下列行为：A:出具虚假仓单B:违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出

16、库C:泄露与期货交易有关的商业秘密D:违反国家有关规定参与期货交易答案:A,B,C,D53、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（ ）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。A:风险准备金B:自有资金C:结算担保金D:结算准备金答案:A,B54、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（ ）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。A:结算准备金B:结算担保金C:风险准备金D:自有资金答案:B,C,D55、任何单位或者个人不得有如下（ ）行为。A:编造、传

17、播有关期货交易的虚假信息B:恶意串通、联手买卖期货合约C:操纵期货交易价格D:使用银行资金进行期货交易答案:A,B,C56、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，不得有下列（ ）行为。A:未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易B:向客户做获利保证C:在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险D:隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令答案:A,B,C,D57、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）。A:成交量和成交价B:持仓量C:最高价与最低价D:开盘价与收盘价答案:A,B,C,D58、期货公司向客户收取的保证金，可以用于（ ）。A:依据客户的要求支付可用资金B

18、:为客户交存保证金C:为客户划转手续费D:为客户划转税款答案:A,B,C,D59、可以充抵保证金进行期货交易的（ ）。A:银行贷款B:标准仓单C:国债D:价值稳定、流动性强的有价证券答案:B,C,D60、交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。答案:True61、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。答案:True62、期货公司变更5%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构批准。答案:True63、期货公司可以开展期货自营业务。答案:False64、期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。答案:Tr

19、ue65、期货公司变更公司形式应当经国务院期货监督管理机构批准。答案:True66、设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。答案:True67、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。答案:False68、期货公司只能申请经营境内期货经纪业务，不可申请经营境外期货经纪业务。答案:False69、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。答案:True70、期货公司变更境内分支机构的负责人应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。答案:True71、期货公司变更

20、住所或者营业场所应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。答案:True72、客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。答案:True73、期货交易所实行无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。答案:False74、期货公司在经营需要时，可以为其股东提供融资业务。答案:False75、期货公司设立境内分支机构应当经国务院期货监督管理机构批准。答案:False76、期货公司应当按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。答案:True77、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分