合规自查报告五篇

1、合规自查报告五篇年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，分行内控合规部坚持ldqu；加强管理，以人为本；的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：一、全年工作情况我行内控合规部现有员工多少人，其中总经理1人，副总经理1人，员工多少人。今年是农行IP上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实

2、工作，履职尽责。今年以来，共抽调多少人次参加总、省行审计检查，历时200余天；完成省行委托审计工作任务3次；完成省行交办的调研任务1次；开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次；组织反洗钱业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。（一）理顺关系，顺利完成内控合规改革。一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、

3、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。（二）高度重视，努力提高合规管理水平。一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务；不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率；强化内控监督，加强监管检查力度。二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业务进行%自查，我部门组织人员开展%的抽样检查，已将检查情况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训，反洗钱管理总体情况趋于良好

4、。三是区分权限，仔细做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，立马登记转授权管理台账并向相关部门备案。其中基本转授权1次7份；内部转授权8次19份；转授权调整2次5份；特别转授权6次13份；授权委托5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建设。在全行合规文

5、化建设中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。二、工作中存在某个单位的问题和困难一是当前在部分干部员工思想上存在某个单位的最大的模糊认识和误区是：把业务发展与政策、制度对立起来，一谈发展就担心或伴随出现违规行为。实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪，形象点说就是ldqu；讳疾忌医；。这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。三、20年工作思路、目标、措施

6、及建议20年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以ldqu；合规促发展、发展必须坚持合规ldqu；的理念和思想，围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内部组织体系建设；推进合规文化建设；做好合规风险监测与管理；着重开展内控评价管理；加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作；仔细落实内外部检查问题整改；强化风险提示与管理手段运用；规范开展转授权管理；仔细抓好反洗钱和违规行为积分管理，为业务经营做好保驾护航。省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学习思想上都受到一次深刻

7、触动，认识上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效发展。我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋发展。省、市行党委都提出，把ldqu；创新、务实、灵活；作为推进有效发展的重要方式；在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是ldqu；把资产质量和内部控制；作为全行经营管理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松；。正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成部分，是立行之本、经营之本。只有加强内部控制管理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚

8、信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续发展。违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营成本和透支了经营成果。ldqu；违规风险很大，不发展风险更大；。如何摆布好发展与合规的关系显得十分重要。合规的发展才是有效的发展，反过来讲，发展也必须坚持合规。开展好20年的内控合规管理工作拟采取如下措施：一是确定明确的目标。至少要达到以下5个目标：即干部员工合规意识明显提高；制度执行力明显增强；各种违规操作明显下降；内部控制评价明显进步；各类案件隐患明显减少。二是建立自我纠错机制。今后要鼓励各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自

9、查自纠和上报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分；违规性质不严重且没有造成风险的，检查发现以后不处罚。从而实现违规行为ldqu；纠早、纠小、纠苗头；的目的，使ldqu；违规纠偏；变成员工的自觉行为和习惯。三是创新内控管理方式，变ldqu；事后检查；为ldqu；事前防范、事中控制、事后监督；模式，将风险控制关口前移，多做ldqu；风险提示；，常打ldqu；预防针；，增强ldqu；免疫力；。四是狠抓内部控制的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的监督检查，防止出现较大风险的违规问题。不能忽视管理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。五是以发展促合规，以合规保发展。客观正确对

10、待在业务发展中出现的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多采取一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段；对于存在道德风险或严重违规行为、造成较大风险的要采取严厉的处罚措施，使其加大违规成本的付出，维护制度的严肃性。六是加强队伍建设，树立主人翁意识。农行兴衰，人人有责。减少牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人，常常问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多提合理化建议，仔细履职，为农行发展多做贡献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。七是集中学习和自我学习相结合，增强从业能力。审计、内控合规岗位要求从业人员要有掌握新知识、新政策和制度的能力，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生

11、诊病，不懂医术、不学理论，不长经验，则实为庸医，误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定规划，把新知识、新政策、新制度的学习做为重点。在自我学习基础上再搞一些强化的训练和集中学习、交流和探讨，消除惰性，共同提高。八是增强自律意识，模范执行规章制度，注重作风养成，提高自身素养，学会沟通，谦虚做人，诚恳做事。九是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转ldqu；有规不依、执规不严；的局面，不断提高制度执行力。20年要开展的几项重点工作是：1、抓队伍建设。一是坚持双周例会，人

12、人领学（新制度、新政策），共同提高；二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进行调研和检查，同时提升自身实际操作能力。2、强化专业培训。以合规文化建设为核心，2021年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反洗钱、法律法规等。3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。4、内控评价检查重点放在核心业务、价值创造能力和贡献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润能力为根本出发点。5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进行检查。6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。7、仔细完成省行和市行安排的各项

13、临时性工作任务。四、工作中的几点建议一是鉴于目前全省从业人员现状，各级领导要重视审计队伍建设，对一些出现不适应的同志，行领导和部门领导要注意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确认识自己，理性思考，安心本职工作，方能变被动为主动。把综合素质过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。二是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系；建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转ldqu；有规不依、执规不严；的局面，不断提高制度执行力。三是坚持ld

14、qu；以人为本；。鉴于审计岗位的特殊性，需要领导ldqu；高看一眼；，切实关心审计人员的工作和生活，帮助解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行保驾护航职责，切实推进合规文化建设，为农行风险防范构筑坚固的内控堡垒。根据公务用车制度改革领导小组关于对公务改革政策落实情况进行检查的通知（车改办2021年号）文件精神，我局开展了自查活动。现将有关情况报告如下：一、公务用车制度改革政策执行情况1、20某年初，我局按照中央、省、市、县委县政府的总体部署，出台了县商务局公务用车制度改革实施方案，参改人员数为多少人：其中正科级干部3人，副科级及以下工作人员9人。我局公务用车车辆编制数为1辆，已按规

15、定移交政府。目前，我单位已无公车。2、公务用车管理服务平台建设、运行情况。我局现在公务用车均统一在安徽省公务用车管理信息平台申请使用，网站不需我单位建设，维护。3、保留公务用车使用情况。我局现在已没有公务用车。二、领导干部执行车改政策情况1、我局领导严格遵守六个不得要求，坚持原则，无违纪违规现象。2、我局没有保留车辆，没有公车私用，没有用公车接送上下班情况。3、在城区范围内，我局工作人员没有租车办公情况。4、我局没有异地交流、挂职、任职领导。三、公务用车制度改革中存在某个单位的问题、意见和建议我局在公车改革过程中始终严格按照市委市政府文件要求，无违规现象，无问题、意见和建议。为了深入推进案件风

16、险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固执行年活动成果，根据联社深化内控和案防制度执行年活动实施方案，结合我崔家山信用社工作实际，立马安排全辖各网点实施深化内控和案防制度执行年活动。通过深化执行年活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社深化内控和案防制度执行年自查情况报告如下：一、加强组织领导为深化执行年活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用

17、社成立深化内控和案防制度执行年活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。二、活动自查情况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。结合我社正在开展的三项整治活动，对所有20某年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（余万元以上）3笔，金额183.余万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。（二）现金排查严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。同时主

18、社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况，立马掌握其思想、行为变化，加强思想教育，防范案件隐患。（二）重要空白凭证管理、使用情况排查。通过检查，各机构对重要空白凭证的管理、使用均能做到入库专人管理、立马入账，实物与账、簿一致。柜员登记领用，对系统不能自动销号的重要空白凭证，执行手工逐份销号，没有跳号使用或漏号的问题。柜员使用的重要空白凭证因故作废时，将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿上，作废的重要空白凭证加盖作废戳记，装入当日会计传票，不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对

19、柜员重要空白凭证行检查核对。（三）大额存款进出情况排查。我社共3个营业机构，对20某年1月至9月的大额存取款业务逐笔进行了清理。我们一是检查了个人和对公存款账户的开户资料是否齐全、符合人行账户管理规定；二是查看原始存、取款凭证，看凭证印鉴是否与单位预留印鉴一致，是否有客户签名等；三是检查大额资金汇划是否严格按照审批程序进行了审批，审批登记簿是否记载规范、立马；四是检查存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件，信用社是否立马修改了客户信息，对印鉴做相应变更。有无频繁开、销户等异常现象。经排查，我社大额存款交易均属正常业务办理，资金用途、流向及业务操作程序符合

20、规定，账户余额核对一致，没有发现挪用现金、盗用客户资金等违规违法案件发生。（四）对账制度落实情况。坚持记账与对账分离原则，按季检查往来对账、银企对账情况。对经常发生的单位结算账户按月向开户单位签发余额对账单，大部分机构对账单收回率都能达到%以上，收回的对账回单进行了妥善保管。对存折户坚持账折见面，当时核对。坚持按月进行同业往来账务核对，余额对账单发出、收回立马，账务核对正确。联社清算中心与辖内营业机构之间的往来账务按月发对账单，往来账务核对相符。对未达账项能够进行跟踪核对，确保余额一致。（五）信贷管理方面。无冒名贷款、背皮、跨地区等三违贷款现象。（六）内控制度执行力突查结合四项制度执行和九种人

21、排查，加大对柜台重要岗位人员的行为排查，关注其八小时以外的情况，在具体实施时，突出重点，抓住关键措施落实，将重要人员岗位轮换、强制性休假制度，逐项进行落实，逐个逐步规范。三、自查发现的问题（一）制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度、重要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素，导致执行力度不够。（二）结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。（三）个别机构对账不立马，对账单收回率不高，对帐率未达到%。（四）计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未立马登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。（五）贷款三查制度执行不力。一信用社贷款自查报告是贷前调查不深入，二是贷后检查

22、滞后。四、整改措施对于本次自查发现的问题，为仔细开展好制度执行年活动，全面提升信用社制度执行力，增强合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。仔细做好以下工作：（一）完善制度。信用社将组织力量对现有的规章制度进行仔细梳理，按制度执行年要求，结合信用社实际，对内控制度要尽快补充完善，特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定详细的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。（二）加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。（三）对本次自查发现的问题，要按要求逐项对照整改，逐项制定整改计划和措施。（四）进

23、一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时对各网点整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。通过深化制度执行年活动的开展，虽然取得了阶段性的成效，但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰巨性、复杂性的工作，导致部分职工学习不够深入、主人翁意识不强、制度执行不力、发现问题失之于宽、失之于软等问题。今后，我社将继续深入开展制度执行年活动，坚持理论、业务、制度的学习，让员工在思想上筑牢防线，严格执行县联社的各项的长效机制，确保全社依法合规经营，推动信用社各项业务经营又好又快地发展。我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照内控管理手册

24、进行了仔细核对，现将自查情况报告如下：一、自查基本情况我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。二、自查发现问题及原因分析（一）反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。（二）财务管理方面1、工程成本核算管理存

25、在工程进度确认不立马的问题。2、项目转资未明确资产类别及使用年限。3、发票管理未按规定保管4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。（三）物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。（四）人力资源管理方面1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交

26、叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。三、整改措施（一）反舞弊程序与控制方面1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。2、设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天立马收听

27、举报相关信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。3、新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。（二）财务管理方面1、要求公司工程管理部按立马与甲方确认工程进度，立马入账活化企业资金。2、为了发票使用安全建议购买保险柜。（三）人力资源管理方面1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。市纪委：按照市纪委关于开展反腐倡廉制度建设自查的通知要

28、求，我委对照嘉峪关市贯彻落实建立健全惩治和预防腐-败体系2017-2012年工作规划实施方案和关于开展反腐倡廉制度建设推进年活动的通知中，关于反腐倡廉制度建设相关要求，仔细开展自查，现将有关情况汇报如下：一、提高认识，加强领导，仔细部署自查工作委领导高度重视反腐倡廉制度建设自查工作，召开专题会议安排部署，要求通过此次自查，切实完善人口计生系统反腐倡廉制度建设。为仔细做好自查工作，我委成立了由纪检组长李春梅为组长，相关科室负责人为成员的反腐倡廉制度建设执行情况自查领导小组，并指定专人开展自查工作，对发现的问题立马进行整改。二、精心组织，仔细整理，扎实开展自查工作对照自查内容，我们主要对于以下几个

29、方面全面开展自查。（一）执行党风廉政建设责任制情况一是坚持把党风廉政建设工作列入重要议事日程，与人口计生业务工作同安排、同部署、同检查、同落实。党风廉政建设责任制各项任务细化分解，层层签订责任书，把责任落实到科室，落实到人。进一步明确了各级、特别是领导干部在反腐倡廉中的主要任务和责任，形成了人人肩上有压力，个个身上有责任，一级抓一级、层层抓落实的格局。二是建立健全预防机制。一方面仔细落实民-主集中制原则，凡涉及重大决策、干部任免、重大项目安排和大额资金使用，都通过相关的会议集体讨论决定。另一方面深入推进风险防范管理，印发了全市人口计生系统廉政风险防范管理工作实施意见，全面分析本部门廉政制度方面存在某个单位的漏洞和薄弱环节，深入排查岗位风险点，提出有对于性的防控措施，堵塞漏洞，研究制定了嘉峪关市人口计生系统廉政风险点及防范措施，初步构筑起覆盖全系统的廉政风险防范管理体系。三是加强行风建设。采取多种形式，深