第三章技术转让的基本理论

1、1Chapter 3 Theories on International Technology Transfer 2第一节国内技术转让理论第一节国内技术转让理论u 技术创新理论技术创新理论u 技术传播理论技术传播理论第二节第二节国际技术转让理论国际技术转让理论u 技术差距论技术差距论u 学习曲线效应学习曲线效应u 关于发展中国家引进技术的选择理论关于发展中国家引进技术的选择理论后发优势论后发优势论梯度论与跳跃论梯度论与跳跃论3技术创新理论技术创新理论一、技术创新一、技术创新 Technology InnovationTechnology Innovation1.1.定义定义 Definitio

2、nDefinition 美籍经济学家美籍经济学家约瑟夫约瑟夫熊彼特熊彼特（Jeseph Jeseph A.SchumpeterA.Schumpeter）19121912年在年在经济发展理论经济发展理论中指出：中指出：创新（创新（InnovationInnovation）就是将生产）就是将生产要素和生产条件的新组合引入生产体系从要素和生产条件的新组合引入生产体系从而引起生产函数的变化而引起生产函数的变化。曼斯菲尔德（曼斯菲尔德（E. MasfieldE. Masfield）认为，）认为，“一项发明，当它被首次应用时，可以称一项发明，当它被首次应用时，可以称之为技术创新。之为技术创新。”4OECD

3、OECD经济顾问经济顾问克里斯托夫克里斯托夫弗里曼弗里曼教授教授认为，技术创新是指在第一次引进某项新的认为，技术创新是指在第一次引进某项新的产品、工艺的过程中，所包含的技术、设计、产品、工艺的过程中，所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。 经济合作与发展组织经济合作与发展组织（OECDOECD）在在19921992年年的的技术创新统计手册技术创新统计手册中指出，中指出，“技术创技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新显著的技术变化。如果在市场上实现了创新（产

4、品创新），或者在生产工艺中应用了创（产品创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），那么就说创新完成了。因新（工艺创新），那么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。业的一系列活动。” ” 5 国内学者国内学者傅家骥教授傅家骥教授认为：认为：“简单地讲，技术创新简单地讲，技术创新就是技术变为商品并在市场上销售得以实现其价值，从就是技术变为商品并在市场上销售得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。而获得经济效益的过程和行为。” 贾蔚文贾蔚文等认为，等认为，“技术创新是一个从新产品或新工技术创新是一个从新产品或新工艺设

5、想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产，艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。” 综上，技术创新是在经济活动中引入新综上，技术创新是在经济活动中引入新 产品或新工艺，以实现生产要素的重新组合，产品或新工艺，以实现生产要素的重新组合， 并在市场上实现其商业价值的过程。并在市场上实现其商业价值的过程。62.2.创新的内容创新的内容（1 1）产品创新）产品创新（2 2）工艺创新）工艺创新（3 3）资源创新）资源创新（4 4）市场创新）市场创新（5 5）生产组织与管理方式创新）生产组织与管理方式创新 73

6、.技术创新的特点u技术创新是一种经济行为技术创新是一种经济行为 技术创新技术创新VSVS发明创造发明创造u技术创新是一个动态的完整的过程技术创新是一个动态的完整的过程 技术创新技术创新VSVS研究开发研究开发u技术创新是一种企业行为技术创新是一种企业行为 技术创新技术创新VSVS技术扩散技术扩散84.4.技术创新的类型技术创新的类型（1 1）渐进型创新和根本性创新）渐进型创新和根本性创新提出者：提出者： 2020世纪世纪8080年代英国色塞克斯大年代英国色塞克斯大学的科学政策研究所（学的科学政策研究所（SPRUSPRU）分类标准：基于性质、程度和规模的创新分类标准：基于性质、程度和规模的创新分

7、类分类（2 2）产品创新和过程创新）产品创新和过程创新提出者：提出者： 厄特巴克厄特巴克(Utterback)和阿伯纳斯和阿伯纳斯(Abernathy)(Abernathy)等等分类标准：基于技术变革的对象进行分类分类标准：基于技术变革的对象进行分类95.5. 技术创新的模式技术创新的模式（1 1）技术推动模式）技术推动模式（2 2）市场需求拉动模式）市场需求拉动模式（3 3）综合作用模式）综合作用模式三种技术创新模式的比较三种技术创新模式的比较 （1 1）技术推动模式）技术推动模式科学技术科学技术创新组织创新组织寻找市场寻找市场技术发明技术发明商业化商业化创造需求创造需求（2 2）市场推动模

8、式）市场推动模式生产需求生产需求社会需求社会需求市场需求市场需求研究开发研究开发技术技术发明发明创新创新组织组织（3 3）综合作用模式）综合作用模式市场需求市场需求技术发明技术发明或发现或发现双重推动的合成双重推动的合成创新创新组织组织12三种技术创新模式的比较三种技术创新模式的比较l 创新诱因创新诱因l 技术与需求关系技术与需求关系l 创新难度创新难度l 创新周期创新周期l 创新遵循的规律创新遵循的规律l 创新成功的关键人物创新成功的关键人物l 创新成果应用创新成果应用l 创新效果创新效果13二、技术创新理论二、技术创新理论1.1.基本内容基本内容熊彼特认为：熊彼特认为：经济发展是打破原有均

9、衡、实现新的均衡的经济发展是打破原有均衡、实现新的均衡的过程，而推动经济增长的内部力量就是创新。过程，而推动经济增长的内部力量就是创新。技术进步是一个动态的完整过程，包括技术技术进步是一个动态的完整过程，包括技术发明、技术创新和技术创新扩散三个相互联系发明、技术创新和技术创新扩散三个相互联系的环节。的环节。14 技术创新的阶段图技术创新的阶段图 市市场场需需求求 新新设设想想产产生生研研究究开开发发中中试试批批量量生生产产市市场场营营销销扩扩散散15技术创新是一种经济行为。技术发明与创新技术创新是一种经济行为。技术发明与创新的区别是熊彼特的一大贡献。的区别是熊彼特的一大贡献。熊彼特还强调企业家

10、及熊彼特还强调企业家及“企业家精神企业家精神”在经在经济活动中的主导地位。济活动中的主导地位。162.2.技术创新理论的发展技术创新理论的发展熊彼特之后，经济学家把创新分为技术创熊彼特之后，经济学家把创新分为技术创新和制度创新。新和制度创新。两者互相影响：两者互相影响：技术创新能影响或促进制度创新技术创新能影响或促进制度创新良好的制度创新为技术创新提供制度保障良好的制度创新为技术创新提供制度保障和激励和激励173.3.技术创新理论的意义技术创新理论的意义讨论了技术变迁对经济发展的影响讨论了技术变迁对经济发展的影响强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，是

11、促进创新发展的先决条件。是促进创新发展的先决条件。18技术传播技术传播/ /扩散理论扩散理论一、技术扩散一、技术扩散/ /传播（传播（Technology DiffusionTechnology Diffusion）的概念的概念指一项新技术的广泛应用和推广。与技指一项新技术的广泛应用和推广。与技术创新、技术发明存在根本不同。技术扩术创新、技术发明存在根本不同。技术扩散在技术进步中至关重要。散在技术进步中至关重要。技术扩散一般包含四个主要因素：技术扩散一般包含四个主要因素：技术发明技术发明交流渠道交流渠道社会系统社会系统时间时间19二、曼斯菲尔德模型二、曼斯菲尔德模型l用于描述技术创新在企业内部

12、和企业之间用于描述技术创新在企业内部和企业之间的扩散过程，类似于疾病的传染过程，又的扩散过程，类似于疾病的传染过程，又被称作传染病模型。被称作传染病模型。l该模型表明，技术扩散过程呈形曲线。该模型表明，技术扩散过程呈形曲线。20otN(t) 曼斯费尔德技术扩散模型曼斯费尔德技术扩散模型21l美国经济学家格里列希斯在所著美国经济学家格里列希斯在所著杂交玉杂交玉米和创新经济学米和创新经济学（19721972）中，以杂交玉）中，以杂交玉米的推广过程为例，分析了技术扩散呈阶米的推广过程为例，分析了技术扩散呈阶段性演进的各种因素。段性演进的各种因素。l扩散速度由慢到快的变化由社会因素和经扩散速度由慢到快

13、的变化由社会因素和经济因素共同决定。济因素共同决定。22三、技术扩散的成本三、技术扩散的成本对于技术使用者：对于技术使用者：l对技术进行可行性研究和评价的费用对技术进行可行性研究和评价的费用l为实施新技术而购买的设备材料为实施新技术而购买的设备材料l为获取辅助产品和劳务以确保技术运行的为获取辅助产品和劳务以确保技术运行的所有费用。所有费用。23技术差距论（技术差距论（Technology Gap)Technology Gap)一、理论的提出一、理论的提出l 技术差距论源于美国学者波斯纳（技术差距论源于美国学者波斯纳（PosnerPosner）与哈）与哈夫夫鲍威尔（鲍威尔（2020世纪世纪606

14、0年代）。年代）。l 国际贸易理论的演变：国际贸易理论的演变：李嘉图模型李嘉图模型波波哈的技术差距理论哈的技术差距理论赫克歇尔赫克歇尔俄林模型俄林模型24二、波哈技术差距论的基本观点二、波哈技术差距论的基本观点（1 1）世界各国由于科技力量，经济实力的强）世界各国由于科技力量，经济实力的强弱不同，在技术发展上也就参差不齐。这种弱不同，在技术发展上也就参差不齐。这种在一定时期内科学技术发展的不平衡，可在在一定时期内科学技术发展的不平衡，可在世界范围内形成一个由高到低、具有一定顺世界范围内形成一个由高到低、具有一定顺序的技术梯级差距。序的技术梯级差距。25l技术差距具体表现：技术差距具体表现：l

15、世界各国对现代高新技术的拥有量和水平。世界各国对现代高新技术的拥有量和水平。l 世界各国专利的持有情况。世界各国专利的持有情况。l 世界各国的现代化管理技术。世界各国的现代化管理技术。l 不仅反映在世界各国拥有技术装备的时代特征不仅反映在世界各国拥有技术装备的时代特征上，还必须用一项新技术从技术创新国至该新技上，还必须用一项新技术从技术创新国至该新技术被他国掌握所需要的时间来衡量。术被他国掌握所需要的时间来衡量。（2 2）技术不仅不是一个常量，而且是各种变）技术不仅不是一个常量，而且是各种变量中最重要的变量，技术变动和技术转移是量中最重要的变量，技术变动和技术转移是决定国际分工和国际贸易的主要

16、因素，持续决定国际分工和国际贸易的主要因素，持续的创造发明进程导致贸易的产生。的创造发明进程导致贸易的产生。 26（3 3）“时滞时滞”的存在的存在：在某一国家一种现：在某一国家一种现行产品或新产品中引入新技术以及这种技术行产品或新产品中引入新技术以及这种技术在其他国家被采用之间有时间上的滞后在其他国家被采用之间有时间上的滞后（Time LagTime Lag）l需求时滞（需求时滞（Demand lagDemand lag）l指从创新国开始生产到其他国家出现对该商指从创新国开始生产到其他国家出现对该商品的需求并开始进口的这段时间。这种时滞品的需求并开始进口的这段时间。这种时滞的长短取决于：的长

17、短取决于：其他国家的市场容量；其他国家的市场容量；创新国与模仿国之间在收入水平方面的差距。创新国与模仿国之间在收入水平方面的差距。 27“模仿时滞模仿时滞”的存在的存在（Imitation LagImitation Lag）l从技术差距产生，到由该项技术引起的从技术差距产生，到由该项技术引起的国际贸易完全终止之间的时间间隔。国际贸易完全终止之间的时间间隔。l模仿滞后包括反应时滞和掌握时滞两个模仿滞后包括反应时滞和掌握时滞两个阶段。阶段。 28a a反应时滞反应时滞-技术创新国开始生产新产技术创新国开始生产新产品到其他国家开始模仿并生产该产品的时品到其他国家开始模仿并生产该产品的时间间隔。间间隔

18、。 反应时滞的长短取决于：反应时滞的长短取决于：规模经济；规模经济；关关 税；税；运输成本；运输成本；收入需求弹性；收入需求弹性；国外市场的大小；国外市场的大小；收入水平；收入水平；模仿国政府和企业对此发明的判断与决策。模仿国政府和企业对此发明的判断与决策。 29lb.b.掌握时滞掌握时滞-他国开始生产到完全掌他国开始生产到完全掌握这一发明，并不再进口这段时间。握这一发明，并不再进口这段时间。掌握滞后的长短取决于：掌握滞后的长短取决于：l模仿国的技术吸收能力和模仿水平。模仿国的技术吸收能力和模仿水平。（）技术差距的存在是进行国际技术转（）技术差距的存在是进行国际技术转移的前提。移的前提。甲国甲

19、国生产、生产、出口出口乙国乙国生产、生产、出口出口t0t1 t2 t3 (1)(2)(4)(3)1.1.需求滞后需求滞后2.2.反应滞后反应滞后3.3.掌握滞后掌握滞后4.4.模仿滞后模仿滞后甲国生产甲国生产甲国出口、乙国进口甲国出口、乙国进口乙国生产乙国生产31学习曲线（学习曲线（Learningcurve)效应效应单位平均单位平均成本成本C产量产量QOQ1Q2C3C1C232关于发展中国家引进技术的选择理论关于发展中国家引进技术的选择理论l后发优势论后发优势论l梯度论与跳跃论梯度论与跳跃论33后发优势论后发优势论（advantage of backwardness)advantage of

20、 backwardness)l(1)(1)理论的提出理论的提出l19621962年，美国著名经济学家年，美国著名经济学家亚历山亚历山大大格申克龙格申克龙(Alexander Gerschenkron(Alexander Gerschenkron) )第一个在他的论文第一个在他的论文经济落后的历史回经济落后的历史回顾顾中提出了中提出了“后发优势后发优势”理论。理论。34（2 2）主要观点）主要观点l一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度越高，其后的工业化进展反而越快，往往以突变越高，其后的工业化进展反而越快，往往以突变的方式出现。的方式出现。l他提出了一个后进国家追赶先进国家的经济增长他提出了一个后进国家追赶先进国家的经济增长模型，其中假设是：相对的经济落后性具有积极模型，其中假设是：相对的经济落后性具有积极作用。作用。l所谓所谓后发优势后发优势，就是由后发国地位所致的特殊益，就是由后发国地位所致的特殊益处，这一益处先发国没有，后发国也不能通过自处，这一益处先发国没有，后发国也不能通过自身的努力创造出来，而完全是与其经济的相对落身的努力创造出来，而完全是与其经济的相对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。后性共生的，是来自于落后本身的优势。35（3 3）现实意义）现实意义l承认不同国家之间存在经济差距，同时发展承认不同国家之间存在经