ISO9002015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及风险应对措施表

1、IS09001 -2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及风险应对措施表风险及机遇识别风险等级评估风险和机遇应对措施责任部门备注类型内容风险和机遇严重程度*发生频率风险等级人力资源人员的流动和员工素质风险：公司目前人员流动情况还是存在的，对 公司的损失比较大。员工的素质在一定程度上 参差不齐，对生产工作中产品质量造成影响。机遇：公司三年以上较稳定，基本未出现流失 现象，为公司发展提供了比较好的基础。3*4=12一般风险1、各部门要及时关注员工心里变换，注意工 作方式，创造良好的工作环境，提高员工归属 感。2、持续的输入人才，防止人员流失后给公司 带来的风险。3、各部门通过绩效考核的方式，促

2、进员工积 极性。各部门基础资源基础设施和公司运行环 境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设 备不完善，管理不到位，就会造成生产停滞， 环境污染，会给公司造成很大的风险。机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良 好的环境。3*3=9一般风险生技部严格按照年度设备保养计划对设备进行 维护保养，确保设备的稳定性生技部财务状况费用支付和资金回收风险：公司产品主要通过外贸公司岀口，也有 几个属于直接客户，因此大部分资金回收都要 通过外贸公司，因此客户到外贸公司到公司， 时间间隔较长，资金回收较慢，无法即时到 帐，容易岀现坏账的几率。机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体 竞争力。5*1=5低风险1

3、、供销部在客户收到货物并且验证产品合格 后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客 户长时间拖欠货款。2、财务根据本公司财务状况做好财务预算， 防止岀现财务风险。财务部 供销部社会本地就业率 安全感 教育水平 工作时间风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育 水平偏低，工作时间较其他行业偏长，给企业 未来人才输入带来风险。机遇：员工归属感较强，流失率相对年轻员工 较低，同时促进公司进一步提升自动化产生水 平。3*3=9一般风险1、做好人才储备工作，及时关注社会信息， 做好人员持续输入工作，并且创造良好的工作 氛围。2、持续稳定的引入自动化生产设备。办公室 生技部文件编号： TN-QR-19-02

4、版本号：A0风险及机遇识别风险等级评估风险和机遇应对措施责任部门备注类型内容风险和机遇严重程度*发生频率风险等级公司运营管理流程风险：目前公司管理体系为转版阶段，流程合 理性待验证，会给公司运行带来一定的不稳定 性。机遇：完善流程，提高可执行率，可以提高公 司的管理水平。4*2=8一般风险1、各部门按照现规定的管理流行运行，对出 现不符合情况要及时进行调整，保持流程的可 操作性。2、公司应在适当的时候对流程通过会议形式 进行评审，确保其是否可操作，是否可执行， 是否符合本公司实际情况。各部门生产能力风险：公司的产品种类多，单个订单数量少， 对生产的效率和稳定性有一定影响。机遇：做好生产计划安排

5、，满足小订单数量的 要求，可适应客户的特殊要求，进一步增加公 司竞争力。2*3=6一般风险1、生产部加强生产计划的科学性，挖掘公司 生产效率的潜能。2、加强工艺的管理控制，提高产品一次合格 率。生技部售后服务风险：公司售后处理不好，顾客投诉埋怨较 多，会严重影响公司的销售，给公司带来业务 上的风险。机遇：售后处理得当，会给公司带来额外的发 展机遇。5*1=5低风险销售的产品和服务必须严格按照客户提岀的要 求，最好客户服务工作，及时进行沟通，提高 客户满意度。供销部 生产部法规要求法律法规变化风险：公司是否及时的收集评估并转化为公司 制度执行，符合新法规要求。若违反相关法律 法规，会造成公司的停

6、产甚至吊销营业执照， 承担法律后果。机遇：公司产品机构的调整，会给公司带来潜 在的客户。5*1=5低风险1、办公室配合总经理做好收集最新法律法规 的要求。2、销售部加大市场开拓。总经理 办公室行业标准变化风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要 求。机遇：行业生产环境的变化，会给公司带来潜 在客户。5*1=5低风险1、办公室配合生技部做好最新行业、产品标 准的收集工作。2、销售部加大市场开拓。办公室 生技部 供销部风险及机遇识别风险等级评估风险和机遇应对措施责任部门备注内容风险和机遇严重程度*发生频率风险等级相关方要求客户的需求风险：客户对产品质量要求的提高，以及对供 应周期和售后服务的期望值

7、提高，给公司生产 、质量、售后管理提出新的要求。机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇。5*2=10一般风险1、加强与顾客沟通，确定技术要求，统一双 方的标准和检测要求。2、生技部做好生产计划工作，满足顾客对交 货周期的要求。3、供销部及时处理顾客提岀的各种投诉、抱 怨和建议。生技部 供销部供应商的需求风险：1原材料市场价格不稳定，希望签订 大批量采购合同，给公司带来采购和资金的风 险。2、经常延迟付款，给公司信誉带来影 响，会失去供应商的支持。3、如果供应商质 量不稳定，会直接影响公司的生产进度和质量。机遇：供方按照约定的价格、交期，持续稳定 的提供公司满意的

8、产品，会巩固发展与供方的 协作战略关系，达到共赢的目的。2*3=6一般风险1、根据本公司生产能力和原材料消耗，做好 采购计划。2、对正常履行的合同，按照要求，及时付清 货款。3、对供应商进行年度年度评审和绩效考核。4、动态管理供应商，一旦岀现问题，及时采 取相应措施。供销部政府机构的监管力度风险：政府对环保、税务、安全等方面监管力 度加大，如若处理不当，会面临被查处的风险。机遇：行业生产环境变化，会带来新的发展机 遇。4*2=8低风险各部门严格按照公司规章制度办事。各部门技术环境新工艺、新设备风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成 产品成本高，效率低，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺