IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表IATF16949内部审核检查表

1、IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表（IATF16949内部审核检查表）IATF16949-2016质量管理体系业务部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题：审核员：过程方法评价点i过程是否已被识别并适当规定?陪审人：1过程的输入是什么？2职责是否已被分配?审核时间：2由谁进行？（能力/资格）3程序是否得到实施和保持?审核地点：3使用什么方式（资源，材料,设备）?4在实施所要求的结果方面，过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做？（方法/程序）业务部5测量/评估（指标/方法/频次）?6过程的输出?C0P1订单评审过程序号相关条款检查

2、要点描述抽查内容审核 结果稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序 ？现场使用的文件是否按要求受控？抽查部门使用的文件是否有按权限进 行批准生效，是否有文件编号、版本 版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程 序要求，是否有批准生效受控，涂改 纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？ 是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订 封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解？提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标 ？目标是否是 可度

3、量的？查看部门使用的 KPI目标统计表或者 月报的目标设置是否合理量化，6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨 并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目 有无展开原因和对策分析？对策是否 有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定？是否在部门内沟通？查看有无岗位说明书？抽查提问部门 人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗 位专业知识、技能、要求 ？抽查部门的岗位说明书中定义要求是 否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达 到确定的要求？抽查培训的结果是否得部

4、门最高领导 的到确认？11是否有培训计划？对培训的有效性是否 进行评估？培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否 有记录来证明已经实施？考核不合格 的科目有进行补训补考12人员疋否有质量意识 ？疋否清楚其对目 标的贡献？抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的培训记录是否保留？抽查培训的证据是否齐全：教材、相 片？录像录音？签到表14822/823在接到客户订单时，是否按文件规定进 行订单评审？抽查2-3个客户订单，查看评审记录15订单评审的项目是否包含了交期、质量、生产能力、模具状况、材料供应等方面？查看评审记录中填写的内容的数据是 否明确清楚规范。16订单评审的记录是否按规

5、定进行保存？ 出现了评审意见不一致时有无最高层参 与查看评审记录的保管现状17当公司产能能力或者生产条件不能满足 客户要求时，是否与客户进行协调？咨询业务跟单人员当订单无法彀客户 要求时的处理流程和案例184.2/6.1/6.1.1/6.1.2对于客户的期望值包括明确或者隐含需 求是否有组织收集分析？查部门涉到的相关需求的表是否有按 要求更新？19对于客户的期望值变更点是否组强就绪 措施？输出的结果和方案是否在公司相 关部门得到传递（例：如何反馈客户投诉 及新的要求等问题题 ?）已经更新的期望值是否有相应的措施 并输出到相关部门得到确保落实20是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机

6、遇评价表是否 已经对本部门相关的过程进行了识 别？21对于高风险的高机会产品或者过程的项 有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行 措施和对策？2210.3/10.21/1022/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采 取纠正措施？抽查和提问本部发生的不符合内容： 包括客户或投诉，内部稽核不符合， 管理失效，目标没有达成等是否有组 织纠正预防制订对策并确保验证有效23是否对不符合的本质原因进行分析？原因分析是否采用 5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的 原因分析是否符合要求？24是否制订临时措施和长久对策，对策采 用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策

7、是否科学严谨符合逻 辑要求？25是否评估验证措施的有效性？纠正措施的记录是否保留？抽查纠正预防的的对策是否通过验证 关闭？关闭的证据是什么？最高得分50分总得分C0P7-1客户满意度评审评审过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核 结果稽核情况描述记录18.2.2/823是否有建立“客户相关过程与满意度调 查控制程序”？相关人员是否清楚程序 中的频率方法和输出结果？查看程序中的定义是否明确清楚，提 问业务人员组织人员是否掌握其定义2顾客满意度调查工作是否按文件规定进 行实施？查看调查的组织和反馈过程和是否一 致？总结报告的信息收集统计输岀是 否包含客户的明确或者隐含要求？3满意度调查工作元成后

8、是否将相关的信 息传递给相关部门？调查的结果用什么方法传递给相关责 任部门？4对顾客反馈不满意项是否米取有效的纠 正措施？对于客户调查结果的不满意项采取什 么对策来应对 ？最高得分8分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或 者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等。2.完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据。3.轻微缺失:1分记，有疋义没有执仃或者数据记录证据，有执仃结果或者数据记录证据但没有疋义的情况。4.严重缺失：0分即无定义也无任何

9、的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系工程部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题：审核员：过程方法评价点i过程是否已被识别并适当规定?陪审人：1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间：2由谁进行？（能力/资格）3程序是否得到实施和保持?审核地点：3使用什么方式（资源,材料，设备）?4在实施所要求的结果方面，过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做？（方法/程序）工程部5测量/评估（指标/方法/频次）?6过程的输出?C0P2新产品过程开发过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合 情况稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序 ？现场使

10、用的文件是否按要求受控？抽查部门使用的文件是否有按权 限进行批准生效，是否有文件编 号、版本版次管理、文件是是否 有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达 成程序要求，是否有批准生效受 控，涂改纠正保持，数据是否清 晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯 管理？抽前几个月的报表的保存是否有 装订封面，并严格按时间顺序整 理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解？提问：人员能否理解公司的质量 方针？56.2.1/6.2.2在部门疋否建立质量目标？目标疋否疋可度量的 ？查看部门使用的 KPI目标统计表 或者月报的目标设置是否合理量 化，6

11、质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数 据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的 项目有无展开原因和对策分析？ 对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定？产品过程开发责任人员是否有达到设计要求的能力，并能熟练掌握适用的 工具和技术？这些适用的工具和技术是否得应用到过 程活动的中？查看有无岗位说明书？抽查提问 部门人员是否能清楚本职的职责 权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、 技能、要求？抽查部门的岗位说明书中定义要 求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确

12、定的要求？抽查培训的结果是否得部门最高 领导的到确认？11是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估？培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容 是否有记录来证明已经实施？考 核不合格的科目有进行补训补考12人贝疋否有质量意识 ？疋否清楚其对目标的贝献？抽查提问：人员的意识？目标意 识13适当的培训记录是否保留？抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表148.3.3在对产品实现进行策划时，有没有确定以下方面的适当 内容：a）产品的目标和要求？b）针对产品确定过程，文件和资源的需求；c）产品所要求的验证,确认，监视,测量，检验和试验活 动，以及产品接收准则；d）为实现过程及

13、其产品满足要求提供证据所需的记 录；抽一产品，查其实现过程的策划 或开发的结果，包括产品实现过 程的规范等；158.3.2在进行过程开发策划时，是否确定：a）有无确定阶段；B）适合于每个计划和开发阶段的评审，验证和确认活动；C）开发的职责和权限；适当的设计和开发策划的输出文 件或其他形式的输岀结果；16公司有没有对参与设计和开发小组之间的接口进行管 理，以确保有效沟通，并明确职责分工？随设计和开发的 进展,在适当时，策划的输出是否予以了更新 ？ 注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的， 根据产品和组织饿具体情况，可单独或以任意组合的 方式进行并记录。对参与设计和开发活动的不同部 门之间

14、的接口关系有没有得以规 定并管理，如信息传递，会议评审 等，保持信息及时准确的沟通 ；178.3.3是否确疋了与产品要求有关的输入，并保持记录.输入是否包括了 ：a）功能要求和性能要求与产品设计和开发输入相关的记 录（如设计和开发任务书等）;B）适用的法律，法规要求；C）适用时，来源于以前类似设计提供的信息；D）设计和开发所必需的其他要求.188.3.4是否对产品设计和开发的输入的充分性和适宜性进行 了评审？要求是否完整，清楚，且不自相矛盾？对设计和开发输入评审的信息；198.3.5设计和开发的输岀是否以能够针对设计和开发的输入 进行验证的方式提出，是否在放行前得到批准 ？设计和开发的输岀结果

15、及相应的 批准证据；208.3.3设计和开发的输岀是否包括：A）满足设计和开发输入的要求；B）给采购,生产和服务提供的适当信息；C）包含或引用产品接收准则；D）规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性；注：生产和服务提供的信息可能包括产品防护的细节.查输出满足输入要求的证据 ； BOM,图样，工艺规程；产品接收准则； 产品特性；218.3.5是否依据所策划的安排，在适宜的阶段对设计和开发进 行系统的评审，以便：A）评价设计和开发的结果满足要求的能力；B）识别任何问题并提出必要的措施；设计和开发评审的结果及所采取 的措施的记录；22设计和开发的评审的参加者是否包括与所评审的设计 和开发阶段有关

16、的职能的代表？评审结果及任何必要措施的记录是否予以保持 ？23为确保设计和开发输岀满足输入的要求，是否依据所 策划的安排对设计和开发进行验证？验证结果及任何必要措施的记录是否予以保持？设计和开发验证的结果及采取措 施的记录；24为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用 途的要求，是否依据所策划的安排对设计和开发进行 确认？只要可行，确认是否在产品交付或实施之前完 成？确认结果及任何必要措施的记录是否得到保持？设计和开发确认的结果及采取措 施的记录；25设计和开发的更改是否得到识别，记录是否得到保持？更改的识别，查相关更改记录；26是否对设计和开发的更改进行适当的评审、验证与确 认，并在实

17、施前得到批准 ？设计和开发更改的评审是否 包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响？更改的评审结果及任何必要措施的记录是否得到保持？查更改的评审，验证，确认和批准 及其相应采取的必要措施的记 录；276.1.1/6.1.2是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表 是否已经对本部门相关的过程进 行了识别？28对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效 的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？2910.3/10.21/1022/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施？抽查和提问本部发生的不符合内 容：包括客户或投诉，内部稽核 不符合，管理失效，目

18、标没有达 成等是否有组织纠正预防制订对 策并确保验证有效30是否对不符合的本质原因进行分析？原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报 告的原因分析是否符合要求？31是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H勺解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符 合逻辑要求？32是否评估验证措施的有效性？纠正措施的记录是否保留？抽查纠正预防的的对策是否通过 验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分64分总得分C0P3设计工程变更过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合 情况稽核情况描述记录16.38.3.6ECN变更和PCN变更的区分和流程定义是否明确相关 人员是清楚定义？抽

19、查和提问ECN变更程序和5M1E变更管理规范中的定义和流程标准？2ECN变更的可性分析和处理方法是否明确？抽查变更申请通知单中的可行性 分析填写内容是否完整明确？3ECN变更的是否有进行评审和清查？抽查变更申请通知单中的各相关 部门评审是相完整，旧物料的清 理是否明确？4ECN变更的效果是否有经验证？抽查变更申请通知单有无经过品 质部门的验证结案？5ECN变更的旧物料和产品是否有标识区分防错？抽查仓库和生产车间的通知单中 涉及的物料是否清理出来做区分 标识？6内部提岀的ECN变更申请是否有获得客户批准？有无 客户书面承认或者承认书样品批准等。抽查内部提岀变更申请通知单是 否有客户批准的案例？有

20、无产品 承认书或者样品有无客户签字的 案例？7ECN变更的技术输岀标准化版本管理是否明确升级？抽查变更申请通知单的涉及的CP.FMEA SIP/SOP有无变更履历和版本升级？8内部提岀的ECN变或者客户提岀的变更更申请是否有通报相关供应商或者协力商？。抽查采购有无向供方传递的通告 途径书面邮件都行？9ECN和 PCN的政策是否有供应商传递？查看采购变更协议签订或者程序 文件传递的记录？10发生PCN变更时有无向客户通报和沟通？获得客户支持和批准？查看PCN发生的窗口是否保留记录？最高得分20分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要

21、记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等。2. 完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据。3. 轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况。4. 严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题：审核员：过程方法评价点i过程是否已被识别并适当规定?陪审人：1过程的输入是什么？2职责是否已被分配?审核时间：2由谁进行？（能力/资格）3程序是否得到实施和保持?审核

22、地点：3使用什么方式（资源，材料,设备）?4在实施所要求的结果方面，过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做？（方法/程序）人力资源部5测量/评估（指标/方法/频次）?6过程的输出?SP2人力资源管理过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合 情况稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序 ？现场使用的文件是否按要求受控？抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生 效，疋否有文件编号、版本版次管理、文件疋疋 否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防 护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是 否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清 晰正确3到期的质量记录

23、是否按规定进行处 置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严 格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解？提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标 ？目标是 否是可度量的？查看部门使用的 KPI目标统计表或者月报的目标 设置是否合理量化。6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行 检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原 因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定？产品过程开发责任人员是否有达到设 计要求的能力，并能熟

24、练掌握适用 的工具和技术？这些适用的工具和 技术是否得应用到过程活动的中？查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能 清楚本职的职责权限？972/73部门人员的能力要求是否确认，满 足岗位专业知识、技能、要求 ？抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输岀到培 训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人 员达到确定的要求？抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有本部门培训计划？对培训的 有效性是否进行评估 ？培训的内容 是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证 明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员疋否有质量意识 ？疋否清楚其 对目标的贡献？抽查提问：人

25、员的意识？目标意识13适当的本部门人员培训记录是否保留？抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录 音？签到表147.1.2各部门招聘时是否按要求填写“人 员需求申请”？抽查员工申请表15是否按程序定义的权限单进行审 批，确保符合人力资源规划要求？查看申请表的批准权限16招聘的要求是否按岗们说明定义的 要求进行公示？涉及岗位的的技术 能力经验要求是否明确？查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说 明是否符合？17员工履历是否按要求填写与保存？抽查员工履历填写是否规范？18人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？查看新员工的培训考核记录19特殊工种、工作岗位人员是否都有 持有国家

26、认可的上岗证？（电工证、 叉车司机等、内校员证、内审员证 等）监管是否有效？查看特殊岗位清单，查看档证件有无过期？20关键岗位是否得到识别和监管？关 键岗位人员是否按流程签发上岗 证？查看关键岗位清单有无过期人员？抽查人员有无下发上岗证？217.1.4是有组织员员工满意度调查？查年年度员工满意度调查的定义和记录？22调查的内容是否包含社会因素、心 理因素、物理环境因素？查看调查的内容是否齐全？23调查的结果有无展开总结分析，查看总结报告，展开数据数据分析，输出有无按 数据统计管理程序中定义的工具展开？24并对于排名前三项组织原因分析和 改进对策？查看原因和对策的针对性和逻辑性是否符合？25有无

27、员工投诉建议的途径和规定？查看定义和基础设施收入途径和定义是否一致？26收到员工的投诉建议是否展开调查 和回复，并保存有统计记录查看员工投诉建议统计表中的回复对策内容符合投诉建议的逻辑274.2/6.1/6.1.1/6.1.2对于员工和政府机构的期望值包括 明确或者隐含需求是否有组织收集 分析？查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？28对于员工和政府机构的期望值是否 组强就绪措施？输出的结果和方案 是否在公司相关部门得到传递（例：如何反馈员工投诉及新的要求等问 题题?）已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相 关部门得到确保落实29是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价

28、表是否已经对本部 门相关的过程进行了识别？30对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？3110.3/10.21/1022/10.3对于发现的各类不符合项是否按要 求采取纠正措施？抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或 投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达 成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有 效32是否对不符合的本质原因进行分 析？原因分析是否采用 5MIE的逻辑 思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？33是否制订临时措施和长久对策，对 策采用5W2H勺解决问题根本的方式 展开抽查措施和对策是否科学

29、严谨符合逻辑要求？34是否评估验证措施的有效性？纠正措施的记录是否保留 ？抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭 的证据是什么？最高得分68分总得分SP6知识、能力、意识、培训过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况OK稽核情况描述记录17.1.4 / 7.2/7.3查看新员工的培训考核记录有无保存2试用期满的员工是否都按规定将新 员工考核评价表交行政部门？查看员工试用期转正的有无考评批准记录？3是否有年度培训计划？查看2017年年度培训计划4各部门是否都按计划进行培训？抽查2017计划的培训实施课程的记录与计划是 否匹配？5内训的记录是否都予以保存？查看培训记录的完整性证据：包括教材

30、、签名、相片、录影录音等6培训的有效性是否评估？培训记录中课程完毕后有无考核评鉴？7调冈人贝疋否填与申请书，档案疋 否进行变更？查看员工调动的手续是否完整8“年度培训计划”是否按规定要求 提交总经理审批并配布相关部门？年度计划有无批准下发传递到各部门9抽查各生部门不同阶层的员工意 识，是否清楚质量方针质量目标？ 是否清楚自己对其贡献和没有达成 的后果？从花名册中随机抽查员工约谈，包括方针，公司 部门目标，自己岗位对目标的影响，自己失职对 目标和效益的不利后果10组织的知识是否做好沉淀保存和传递？查看公司的重要资料有无分开备份保存最高得分20分总得分SP15沟通管理过程序号相关条款检查要点描述抽

31、查内容符合 情况OK稽核情况描述记录17.4内部沟通和外部沟通有无定义？查看程序有无内外沟通的方法和定义？2内部沟通的记录完整规范查看月报、会议记录、联络单有无有效保存？3内部沟通的记录明确五个原则：查看会议记录、联络单位有无明确定义决议的内 容明确：内容、时间、责任人、方法、协助人等4内部沟通折结果有无验证和关闭？对于会议记录有无追踪落实结果达成总结？5外部沟通的记录保存是否合适，有 无向内部传递？外部联络的内容和下发记录？最高得分10分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料

32、编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等。2.完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据。3.轻微缺失:1分记，有疋义没有执仃或者数据记录证据，有执仃结果或者数据记录证据但没有疋义的情况。4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系计划部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题：审核员：过程方法评价点i过程是否已被识别并适当规定?陪审人：1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间：2由谁进行？（能力/资格）3程序是否得到实施和保持?审核地点：3使用什么方式（资源,材料，设备）？4在实施所要求的结果方

33、面，过程是否有效?审核依据：IS09001标准及程序文件4如何做？（方法/程序）计划部5测量/评估（指标/方法/频次）?6过程的输出?C0P4生产计划与服务过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程 序?现场使用的文件 是否按要求受控？抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生 效，疋否有文件编号、 版本版次管理、文件疋疋 否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控， 涂改纠正保持，数据是否清 晰正确3到期的质量记录是否 按规定进行处置？是 否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存

34、是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。4522质量方针是否得到沟 通及理解？提问：人员能否理解公司的质量方针？5621/622在部门是否建立质量 目标？目标是否是可 度量的？查看部门使用的 KPI目标统计表或者月报的目 标设置是否合理量化。6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻 辑。7对未达到质量目标的 项目是否进行检讨并 改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开 原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是 否有规定？产品过程 开发责任人员是否有 达到设计要求的能 力，并能熟练掌握适 用的工具和技术？这 些适用的工具和技术 是否得应用到过

35、程活 动的中？查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否 能清楚本职的职责权限？9727.3部门人员的能力要求 是否确认，满足岗位 专业知识、技能、要求？抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输岀到 培训科目计划中？10是否采取培训或其他 措施使部门人员达到 确定的要求？抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确 认？11是否有本部门培训计 戈y?对培训的有效性 是否进行评估？培训查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来 证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训 补考的内谷是否进仃考核？12人贝疋否有质量意 识?是否清楚其对目 标的贡献？抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的本部门人员培 训记录是否保

36、留？抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表14822/823是否按订单对生产计 划进行合理的编排？查年有无日生产排程和周生产计划15是否有编制订单完成 进度表反馈市场部或 客户？查年计划下发记录到哪些部门16对不能按计划完成生 产订单时，是否与市 场总部或客户进行重 新沟通？并形成记 录？查看回复交期后的订单发生变化的沟通方式17不能按计划完成生产 订单的原因是否予以 记录？是否提出改进 方案？查看延期订单的处理活动，包括专项会议18订单产品数量有所更 改时，生产计划是否 及时变更？查验订单的变更后，生产计划的变更一致的证 据；19是否有制定物料指 令？指令有无采购回 复交期查看

37、ERPT系统中的订料记录208.4是否按物料计划跟对于逾期物料的催讨记录和处理结果催，确保物料按计划回厂？21各工序有无按订单数量和规疋损耗备料？查看订单和排程的数据逻辑22超过正常损耗的补料 的有无相关人批准和 手续？查看补料单的批准236.1.1/6.1.2是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本 部门相关的过程进行了识别？24对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？2510.3/10.21/1022/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施？抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，

38、内部稽核不符合， 管理失效，目标没有达 成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证 有效26是否对不符合的本质 原因进行分析？原因 分析是否采用5MIE的 逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析 是否符合要求？27是否制订临时措施和 长久对策，对策采用 5W2H勺解决问题根本 的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？28是否评估验证措施的有效性？纠正措施的记录是否保留？抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关 闭的证据是什么？最高得分56分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记

39、录产品的品名或者物料编号,抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有疋义没有执仃或者数据记录证据，有执仃结果或者数据记录证据但没有疋义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系生产部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题：审核员：过程方法评价点i过程是否已被识别并适当规定?陪审人：1过程的输入是什么？2职责是否已被分配?审核时间：2由谁进行？（能力/资格）3程序是否得到实施和保持?审核地点：3使用什么方式（资源,材料,设备）?4在实施

40、所要求的结果方面，过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?（方法/程序）生产部5测量/评估（指标/方法/频次）?6过程的输出?C0P5生产制造管理过程（一部生产）序号相关条款检查要点描述抽查内容符合 情况稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序 ？现场使用 的文件是否按要求受控 ？抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生 效，疋否有文件编号、版本版次管理、文件疋疋 否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、 防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是 否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清 晰正确3到期的质量记录是否按规定进 行处置？是否符合追溯管

41、理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严 格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解？提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标？目标是否是可度量的？查看部门使用的 KPI目标统计表或者月报的目标 设置是否合理量化，6质量目标是否按要求进行评 估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否 进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原 因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?产品过程开发责任人员是否有 达到设计要求的能力，并能熟练 掌握适用的工具和技术 ？这些适 用

42、的工具和技术是否得应用到 过程活动的中？查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能 清楚本职的职责权限？97.1.4是否为工作创造了一个较良的 工作环境，各消防通道保持畅 通，人员按规定佩戴劳保用品 等，查看记录？确认5S执行状况确认消防通道是否有堆积物等确认人员是否佩戴劳保用品：如：冲压员工耳机， 镭雕眼镜，批锋口罩等105.3部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通 ？查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能 清楚本职的职责权限？117.2、7.3部门人员的能力要求是否确认， 满足岗位专业知识、技能、要求？抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输岀到培 训科目计划中？12是否采取培训或其

43、他措施使部 门人员达到确定的要求 ？抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？13是否有培训计划？对培训的有 效性是否进行评估 ？培训的内容 是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证 明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考14人员疋否有质量意识 ？疋否清楚 其对目标的贡献？抽查提问：人员的意识？目标意识15适当的培训记录是否保留？抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录 音？签到表168.5生产部在生产前是否获得表述 产品特性的信息？（/图纸抽查相关相关技术资料是否完整下发到生产车 间，其中的特性生产部门人员是否理解？/CP/sop/slp/FMEA 等）17量产生产线（

44、机）是否有首件样 板？是否有相关记录？抽查在生产的产品是否有确认合格的首件并按首 件标准在生产？18是否悬挂作业指导书？抽查在生产的作业台面或者机台是与所生产产品对应的作业指导书？19各工序人员是否按作业指导书 规定进行作业？包括设备参数、 频率、方法抽查作业人员的方法、机台的重要参数范围、自 检的频率和方法等与作业指导书是否一致20待用的物料是否有指定放置区 域？查看车间的物料是否按规划的区域摆放，并且标 识完整21投入生产过程中发现的不良物 料是否单独放置并标识？抽查各工位和机台所识别的不良品有用专用的红色区摆放警示防错？22过程中的半成品、待验品是否有 戈y分指定的区域？是否按区域 放置

45、？查看车间的成品，不合格品（返工）、半成品等 是否按规划区域摆放区别防错和标识？23监视和测量装置是否按要求进行校准？并得到识别？抽查车间作业使用的仪器是否符合要求？校正标 识？24使用的机器设备是否按规定进 行保养并记录？抽查机台设备是否在开机是否有点检和日常保养25每天的生产状况是否按要求填 写“生产日报表”？抽查生产日报表的填写是否规范和审核26制程的变更是否能及时获得相关信息？抽查车间生产产品以生变更的变更通知单是否张 贴，提问一线作业人员是否知道变更的内容和要 求，变更的标识和防错执行如何？27物料领用、产品入库、来料不良 品是否按文件规定流程处理？抽查领、退、入、报废的单据28生产

46、车间作业环境是否适度，每 天的温湿度是否记录于“温湿度有环境要求的工艺实施监控？不适合普通工艺，记录表”296.1.1/6.1.2是否有识别本部门的风险与机 遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部 门相关的过程进行了识别？30对于高风险的高机会产品或者 过程的项有无制订有效的对 策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？3110.3/10.21/1022/10.3对于发现的各类不符合项是否 按要求采取纠正措施 ？抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或 投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达 成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有 效32是否对不符合的本质原因进行分析？

47、原因分析是否采用 5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是 否符合要求？33是否制订临时措施和长久对策， 对策采用5W2H勺解决问题根本 的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？34是否评估验证措施的有效性？纠正措施的记录是否保留 ？抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭 的证据是什么？最高得分78分总得分C0PSP3设备管理过程（一部生产）序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录17.1.3新购机器设备或者设备大修后 是否按规定进行验收并保留其 记录？查看新设备的档案和大修设备的档案2是否有机器设备一览表？查看设备一览表3是否有机器设备并按

48、保养计划进行一二级日常保养？从设备一览表抽查机器查看已经到期的各级保养 记录4是否有制定特殊易件清单？对 于特殊的部件有无实施寿命管 制？查看易损件清单，对特殊的部件，刀具冶具的无 设定寿命和统计使用周期或生产数量？5易损件是否有清单？有库存明细？查看定期要更换的部件或者风险高的容易故障的 部件有无零件库存记录？6设备的状态有无识别？在停在生产的设备有无识别状态有无误用7设备维修有无申请记录？抽查维修申请单的批准权限最高得分14分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号,抽查

49、人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3. 轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4. 严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系总经办内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题：审核员：过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人：1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间：2由谁进行？（能力/资格）3程序是否得到实施和保持?审核地点：3使用什么方式（资源，材料，设备）?4在实施所要求的结果方面，过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做？（方法