ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全三合一管理体系内审检查表

1、IS09001+IS014001+IS045001质量环境职业健康安全三合一管理体系内审检查表审核时间：2020.4.7被审核部门内审员£09001:2015 条款要求£014001:2015条款要求IS045001条款要求审核内容提示审核记录审核结果4组织环境4组织环境4组织环境4.1理解组织及其环境组织应确定与其宗旨和战略方 向相关并影响其实现质量管理 体系预期结果的能力的各种外 部和内部因素。并对这些因素的 相关信息进行监视和评审。-正面和负面要素或条件；-考虑各国家地区的法律法规、 技术、竞争、市场、文化、社会 和经济环境因素。（外部环境） -考虑组织的价值观、文化

2、、知 识和绩效等有关的因素。（内部环境）4.1理解组织及其所处的 环境确定与宗旨和战略方向 相关并影响实现环境管 理体系预期结果的能力 的各种外部和内部问题4.1理解组织及其所处的环境 组织应确定与其宗旨相关并影响 其实现职业健康安全管理体系预 期结果的能力的外部和内部议题。Q: 1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规 模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内 部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公 司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评

3、价和更新？E/S:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新 的法规要求？E/S:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应 对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2理解相关方的需求和期望-组织应确定与质量管理体系有 关的相关方；-组织应确定与质量管理体系有 关的相关方的要求。并对这些相关方及其要求的相 关信息进行监视和评审4.2理解相关方的需求和 期望确定与环境管理体系有 关的相关方；这些相关方 的需求和期望；这些需求 和期望中哪些将成为合 规义务4.2理解工作人员及其他相关方 的需求和期望理解工作人员及其 他相关方的需求和期望理解工作人员及

4、其他相关方的需求和期望 理解工作人员及其他相关方的需 求和期望理解工作人员及其他相 关方的需求和期望 组织应确定：a）工作人员以外的、与职业健康 安全管理体系有关的其他相关方；b）工作人员及其他相关方的有关 需求和期望（即要求）；c ）这些需求和期望中哪些是或可 能成为法律法规要求和其他要求。Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求?自愿原

5、则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务ES有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备 相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监 视和评审？4.3确定质量管理体系的范围 组织应确定质量管理体系的边 界和适用性，以确定其范围。在 确定范围时，组织应考虑： -内部和外部因素，见 4.1 ； -有关相关方的要求，见4.2 ；-组织的产品和服务。组织的质量管理体系范围应作 为形成文件的信息，可获得并得 到保持。4.3确定环境管理体系的 范围确定环境管理体系的边 界和适用性，考虑内外部 问题、合规义务、边界、 活动、

6、产品、服务、管理 权限4.3确定职业健康安全管理体系 的范围确定职业健康安全管理体 系的范围确定职业健康安全管理 体系的范围确定职业健康安全管 理体系的范围 组织应确定职业健康安全管理体 系的边界和适用性，以确定其范 围。确定范围时，组织应：a）考虑4.1中所提及的内部和外 部议题；b）必须考虑4.2中所提及的要求；c）必须考虑计划的或实施的与工 作相关的活动职业健康安全管理体系应包括在 组织控制下或在其影响范围内，可能影响组织职业健康安全绩效的 活动、产品和服务。范围应作为文件化信息而可被获 取。1、公司是否有明确的管理体系的边界和范围？ 并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、 相关方要

7、求和公司产品服务；2的管理体系范围是否形成文件，并得到保持？3、确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是 否准确？公司4.4环境管理体系 按照标准要求建立、实 施、保持和持续改进环境 管理体系，包括所需的过 程及其相互作用公司是否确定管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输岀？是否 确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和 应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控 制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可 用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否 按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对 前述过程进行评价，是否按实实施变更， 以确

8、保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？4.4质量管理体系及其过程4.4.1组织应按照本标准的要 求，建立、实施、保持和持续改 进质量管理体系，包括所需过程 及其相互作用。-确定输岀、输入；- 确定过程的顺序、作用；-确定准则和方法；-确定及确保所需资源；-分派的职责和权限；-应对风险和机遇；-过程评价，实施变更；4.4职业健康安全管理体系组织应按照本标准的要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全 管理体系，包括所需的过程及其相 互作用。-改进过程和质量管理体系 4.4.2在必要的范围和程度上， 组织应：-保持形成文件的信息以支持

9、过程运行；- 保留确 信其过程按策划进行的形成文 件的信息。5.1领导作用与承诺5.1.1总则最高管理者应证实其对质量管 理体系的领导作用和承诺 -对体系有效性承担责任；-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做岀贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。5.1领导作用与承诺 最高管理者应证实其在 环境管理体系方面的领 导作用和承诺5.1领导作用与承诺最高管理者应证实其在职业

10、健康 安全管理体系方面的领导作用和 承诺Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略 方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？5.1.2以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下方 面，证实其以顾客为关注焦点的 领导作用和承诺：-满足顾客要求、适用的法律法

11、规； -应对风险和机遇；-增强顾客满意度。Q:最高管理者是否能通过确保以下方面，证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用 的法律法规要求；b ）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以 及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。5.2 方针5.2.1制定质量方针最高管理者应制 疋、头施和保持质量方针，质量 方针应：-适用组织，并支持战略方向；-质量目标的框架；-满足适用要求的承诺；-持续改进质量管理体系的承诺5.2环境方针最高管理者在确定的环 境管理体系范围内建立、 实施并保持环境方针5.2环境方针最高管理者应建立、实施和保持职 业健

12、康安全方针。职业健康方针 应：a）包括提供健康安全的工作条件 以防止与工作相关的伤害和健康 损害的承诺，并适合于组织的宗 旨、规模、所处的环境及其职业健 康安全风险和职业健康安全机遇的特性；b）为制定职业健康安全目标提供 框架；c ）包括满足法律法规要求和其他 要求的承诺；d）包括消除危险源和降低职业健 康安全风险的承诺；e）包括持续改进职业健康安全管理体系的承诺；f）包括工作人员及其代表（如有） 协商和参与的承诺。职业健康安全方针应：一一以文件 化信息的形式获取在组织内得到沟通；适当时，可为相关方所获取； 保持相关性和适宜性。Q: 1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方 针？2、在考虑质量

13、方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观 建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境 相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续 改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承 诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履 行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给 员工并可为相关方获取？是否定期评审？5.2.2 沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得 并

14、保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获 取。Q: 1、质量方针是否形成文件？2 、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量 方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿 于整个组织。5.3组织的岗位、职责和权限 最高管理者应确保组织内相关 岗位的职责、权限得到分派、沟 通和理解。-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输岀；-确保绩效和改进计划， 并报告； -以顾客关注为焦点；-变更时保持完整性。5.3组织的岗位、职责和 权限最高管理者确保在组织 内部分配并沟通相关岗 位的职责和权限5.3组织的角色、职责和权限 组 织的角色、职责和权限 组织的角 色、职责和权

15、限最高管理者应确保在组织内部各 层次分配并沟通职业健康安全管 理体系内相关角色的职责和权限， 并以文件化信息的形式予以保持。 组织每一层次的工作人员应承担 职业健康安全管理体中其控制部 分的职责。5.4工作人员的协商和参与 工作人员的协商 和参与工作人员的协商和参与 组织应建立、实施和保持过程，让 所有适用层次和职能的工作人员 及其代表（如有）协商和参与职业 健康安全管理体系的开发、策划、 实施、绩效评价和为改进而采取措 施。Q:公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟 通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ E/S:查看部门职责与权限， 各部门职责是否有重 叠或真空？权限是否明确？理解是否清

16、晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准 要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理 者报告体系运行的绩效和改进机会？在组织推 动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系 变更时保持完整性？S:通过面谈、查阅文件和记录，了解：1、工作人员协商和参与机制（如制度、形式、 组织机构、反馈、设立工作人员代表等）、时间（时机），所提供的培训、资源、信息获取渠道， 协商和参与涉及了哪些工作人员，向工作人员提供的用于协商和参与的职业健康安全管理体系 的信息有哪些；2、识别了哪些妨碍工作人员参与的障碍或壁垒， 为消除或尽可能降低这些障碍或壁垒确定了哪 些措施。3、组织与工作人员协商和参与的实施情况，可

17、结合相关条款进行审核。6.1应对风险和机遇的措施6.1.1在策划质量管理体系时， 组织应考虑到4.1所描述的因素 和4.2所提及的要求，并确定需 要应对的风险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响；-实现改进6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4要求所需的过程6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则在策划职业健康安全管理体系时， 组织应考虑4.1 （所处环境）所提 及的议题、4.2 （相关方）所提及 的要求和4.3 （职业健康安全管理 体系范围），并确定需要应对的风 险和机遇Q:企业是否有明确可能所需要应对的风险和机

18、遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部 和外部因素？2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？E/S:策划管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？ 是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的 紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的 文件化信息？6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见 4.4）；2）评价这些措施的有效性。6.1.2环境因素在所界疋的环境管理体 系范围内，确定活动、产 品和服务中能够控制和 能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响6.1

19、.2危险源辨识与风和机遇的 评价6.1.2.1危险源辨识组织应建立、实施并保持 持续和主动地辨识危险源的过程。6.1.2.2 职业健康安全风险和管理体系其他风险的评价组织应建立、实施和保持过程，以：a ）评价来自于已识别的危险源的职业 健康安全风险，同时必须考虑现有 控制的有效性；b ）确定和评价与 建立、实施、运行和保持职业健康 安全管理体系相关的其他风险。组织评价职业健康安全风险的方 法和准则应在范围、性质和时机方 面予以界定，以确保其是主动的而 非被动的，并以系统的方式得到应 用。应保持和保留方法和准则的文 件化信息。6.1.2.3 职业健康安全机遇和管理体系其他机遇的识别组织应建立、实

20、施和保过程。Q: 1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？ 这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测 量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方 法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方 面。2。应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？E/S:有哪些环境因素、危险源及重要环境因素、 重大危险源？如何进行环境影响评价？环境因 素及危险源信息是否及时更新？E/S:是否存在能够施加影响的环境因素危险源？环境因素危险源的确定过程如何控制？6.1.3合规义务6.1.3法律规和其他要求的确定E/S:与组织环境因素危险源有关的合规义务有 哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用 性如何？版本是否

21、及时更新？判断是否准确？现场验证 其适用性。员工和其他相关方是否及时获取了法 规及其他相关方的信息？6.1.4措施的策划6.1.4措施的策划E/S:策划的措施是否与业务活动过程相融合？ 如何评价这些措施的有效性？6.2质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的6.2职业健康安全目标及其实现1、公司目标是否与方针保持一致？6.2.1组织应在相关职能、层次策划的策划2、目标是否可测量？3、目标是否和质量管理体系所需的过程建6.2.1环境目标6.2.1职业健康安全目标适用于公司？4、目标是否与产品和服务立质量目标。组织应建立环境目标，考组织应针对相关职能和层次制定合格以及增强顾客满意相关？5、是

22、质量目标应：虑重要环境因素和合规职业健康 安全 目标，以保持和持否对目标进行监视？6、是否将目标与各-与质量方针保持一致；义务续改进职业健康安全管理体系相关方进行沟通？-可测量；6.2.2实现环境目标的和职业健康安全绩效。7、目标是否适时更新？8 、目标是否形成-考虑适用的要求；-与产品和服务合格以及增强顾策划6.2.2策划实现职业健康安全目标的文件并保存？E/S:是否围绕职责确疋的重要环境因素危险源、客满意相关；合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适-予以监视；当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量-予以沟通；化评价？如何沟通？-适时更新。组织应保持有关质量目标的形 成文件的信息。评价

23、目标结果的参数是哪些？622策划如何实现质量目标Q:在策划如何实现质量目标时，公司是否有考时，组织应确定：虑：-做什么；1、完成的时限；-需要什么资源；2、由谁去完成目标；-由谁负责；3、是否有充足的资源；-何时完成；-如何评价结果。4、如何评价结果。6.3变更的策划当组织确定需要对质量管理体 系进行变更时，变更应按所策划 的方式实施。-变更目的及其潜在后果；-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配。Q:在质量管理体系变更前，公司是否对其进行 评估？-变更目的及其潜在后果；-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配。7.1资源7.1.1总贝U组织应确定并提

24、供为建立、实 施、保持和持续改进质量管理体 系所需的资源。-能力和局限性-外部资源7.1资源确定并提供建立、实施、 保持和持续改进环境管 理体系所需的资源7.1资源确定并提供建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系所需的资源Q: 1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的 人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良 影响或达成目标需要什么， 以及需要什么措施？ E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体 系所需的资源有哪些？是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、 提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得

25、到？7.1.2人员组织应确定并配备所需的人员， 以有效实施质量管理体系并运 行和控制其过程。Q: 1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？2 ）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必 需的能力？是否对影响产品质量工作的人员能 力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持 证上岗？7.1.3基础设施组织应确定、提供并维护所需的基础设 施，以运行过程并获得合格产品 和服务。-建筑物和相关设施； -设备，包括硬件和软件；-运输资源；-信息和通信技术。Q: 1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划 和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供 并

26、维护为实现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维 护？并能保持实现产品的符合性？3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提 供？7.1.4过程运行环境组织应确定、提供并维护所需的环 境，以运行过程并获得合格产品 和服务。-社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）； -心理因素（如缓解紧张情绪、 预防职业倦怠、保证情绪稳定）； -物理因素（如温度、热量、湿 度、照明、空气流通、卫生、噪 声等）。Q: 1、公司是否提供适当的工作环境？2、公司是否为员工提供培训机会？3、公司是否合理安排工作， 预防人员筋疲力尽？7.1.5监视和

27、测量资源当利用监视或测量来验证产品 和服务符合要求时，组织应确定 并提供确保结果有效和可靠所 需的资源。当要求测量溯源时， 或组织认为测量溯源是信任测 量结果有效的前提时，测量设备 应：-按照规定进行校验Q: 1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经 检定或校准？2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？E/S:如何监视和测量资源？-予以识别-予以保护7.1.6组织的知识 组织应确 定所需的知识，以运行过程并获 得合格产品和服务。Q:公司是否定期总结并收集各项管理经验，并 进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作 伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识

28、（隐性的和显性的）；与竞争对手比较； 与相关 方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组 织知识。7.2能力-确定工作人员能力-基于适当的教 育培训，确保人员胜任-采取措施获得所需能力-保留形成文件的信息，作为人 员能力证据7.2能力7.2能力Q: 1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、 岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、 培训、技能和经验提出了要求？2 ）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工 种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从 事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？4 ）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？5

29、 ）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。E/S:与绩效有关的人员和与合规性有关的人员 的能力要求有哪些？能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效 性？有无相应的记录证明人员能力？7.3意识组织应确保受其控制的工作人员知晓： -质量方针；-相关的质量目标；-他们对质量管理体系有效性的7.3意识重要环境因素岗位员工行为-不符合质量管理体系要求的后7.3意识工作人员应知晓：a）职业健康安全方针和职业健康 安全目标；b） 其对职业健康安全管理体系有 效性的贡献，包括提升职业健

30、康安 全绩效的益处；c ）不符合职业健康安全管理体系 要求的可能的影响和潜在后果；d）与其相关的事件和调查结果；e）与其相关的危险源、职业健康 安全风险和确定的措施；f）从其所认为的急迫且严重危及 自身生命和健康的工作状况中脱 离，并为保护自己免遭由此产生的 不当后果而做岀安排的能力。1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、 质量目标2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品和“不 合格”产品和服务的知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做。3、公司是否质量体系有相关沟通过程。E/S:现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境 因素危险源有关岗位人员的操作或行为或现场 的状况感知

31、，员工是否知晓管理体系方针和目 标？员工是否知晓其对管理体系的贡献？员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？7.4沟通组织应确定与质量管理体系相关的 内部和外部沟通，包括：-沟通什么；-何时沟通；-与谁沟通；-如何沟通；-谁负责沟通。7.4信息交流7.4.1信息交流总则 应建立、头施并保持与环 境体系有关的内部和外 部信息交流所需的过程 742内部信息交流 743外部信息交流7.4沟通7.4.1 总则应建立、实施并保持与职业健康安 全管理体系有关的内部和外部信 息交流所需的过程7.4.2 内部沟通7.4.3 外部沟通Q: 1） 最高管理者应确保在组织内建立适当的 沟通过程，并确保对质量/环境/职

32、业健康安全体 系的有效性进行沟通。 各职能层次间的沟通是如 何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重 大事件、问题的沟通是如何开展的？2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况， 信息是否被有效的利用？3）沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和 质量/环境/职业健康安全体系过程及其有效 性？E/S:组织如何进行内外部沟通？ 如何策划内外部沟通的过程？ 有哪些记录来证明？重要环境因素危险源、环境和职业健康安全绩 效、合规义务和持续改进建议相关信息。E:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是 否包括员工提出的合理化建议？外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投 诉）？是否及时给岀清晰回复？是否涉及绩

33、效的 改进？7.5形成文件的信息7.5.1总则组织的质量管理体系应包括：-标准要求的形成文件的信息-组织确定的为确保质量管理体 系有效性所需的形成文件的信 息7.5文件化的信息7.5.1 总则组织的环境管理体系应 该包括-标准要求的文件化信息 -组织确定的实现环境管 理体系有效性所必需的 文件化信息7.5文件化的信息7.5.1 总则组织的环境管理体系应该包括-标准要求的文件化信息-组织确定的实现环境管理体系有效性所必需的文件化信息Q:公司是否按标准要求和按公司情况形成质量 管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信 息？E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中 是否包括方针和目标？有无对管理

34、体系覆盖范 围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作 用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求 的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险 管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件 和记录？如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置 等？如何识别外部文件，文件是如何保管的？文件是 否有标识和说明？文件都有哪些形式？是否经 过评审和批准？记录控制程序是否完整， 是否有可操作性？程序 文件是否为有效版本？记录控制程序是否对记 录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查 阅、处置管理做出了规定？记录控制情况如何？ 记录的形成与质量活动是否同步进行？与本组 织的记录有哪些？与受审核部门有关记录有哪 些

35、？是否有保存期的规定？记录是否按档案管 理规范的要求处理和管理？7.5.2创建和更新在创建和更新形成文件的信息时，组织应确保适当的：-标识和说明-格式和载体-评审和批准7.5.2创建和更新7.5.2创建和更新Q:是否规定了文件的保管办法？ 是否规定了评审文件的有效性？ 是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 所有文件疋否子迹清疋？标识疋否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注 明制定或修订日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？7.5.3形成文件的信息的控制 应控制质量管理体系和本标准 所要求的形成文件的信息，以确保：-需要时即可获得-妥善保护为控制形成文件的信息，适用时，组织应

36、进行下列活动：-分发、访问、检索和使用；-存储和防护-更改控制-保留和处置7.5.3文件化信息的控制7.5.3文件化信息的控制Q:文件化信息内容是否完整？版本是否有效？ 文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？ 文件化信息的形成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核 部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规 定？文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用 适应文件的有效版本？文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和 管理？8.1运行的策划和控制 为满足产品和服务提供的要求， 并实施应对风险和机遇所确定 的措

37、施，组织应通过以下措施对 所需的过程进行策划、实施和控 制：-确定产品和服务的要求8.1运行策划和控制 应建立、实施、控制并保 持满足环境管理体系要 求以及实施6.1,6.2 所识 别的措施所需的过程8.1运行策划和控制8.1.1总则 组织为满足职业健康 安全管理体系要求以及实施6.1,6.2所识别的措施，组织应策 划、实施、控制和保持所需的过程。8.1.2消除危险源和降低职业健 康安全风险组织应建立、实施和Q: 1、在在确定产品和服务要求时， 公司是否考 虑如下因素：顾客和法律法规要求、 组织战略要 求、利益相关方的相关要求？2、是否建立过程控制， 产品和服务验收的准则， 公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和 服务要求？3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司-建立过程和产品服务接受准则-确定资源 - 过程控 制 - 确定并 保持、保留文件信息保持过程，组织应建立、实施和保 持过程，通过采用控制以消除危险 源和降低职业健康安全风险。8.1.3变更管理 组织应建立过 程，以实施和控制所策划的、 影响 职业健康安全绩效的临时和永久变更。8.1.4 采购8.141 总则 组织应建立、实施 和保持过程，对产品和服务的采购 予以控制，以确保其符合职业健康 安全