中燃集团工程物资供应商管理制度-V2

1、中燃集团工程物资供应商管理制度 -V2ZR-WZCG-B001-2016（V2.0）中燃集团 工程物资供应商治理制度2015年 05月 01日 公布2015年 05月 01 日实施目录1、总则 32、适用范畴 33、术语和定义 34、治理原则 45、治理机构与职责 56、供应商准入 67、供应商考核评判与动态治理108、供应商的权益和义务149、附则 1510、附件 19附件一 中燃采购网供应商各状态使用功能讲明 19附件二 供应商状态勾稽关系图 1附件三 供应商申报资料一览表（格式） 2附件四 供应商情形调查表（格式） 3附件五 设备及要紧材料 /辅助材料分类表 4附件六 供应商实地考察评判

2、表 1A 供应商实地考察评判表设备及要紧材料类生产制造商适用（格 式） 1B 供应商实地考察评判表辅助材料类生产制造商适用（格式） 5C 供应商实地考察评判表经销商、代理商适用（格式） 7 附件七 准入（不准入）通知书 10 附件八 售后服务协议书（格式） 11 附件九 供应商准入审批流程图 14附件十 供应商到货评判表 16附件十一 A 供应商与中燃集团的利益及关系申报表（格式） 17 附件十一 B 供应商与中燃集团的利益及关系（变动）申报表（格式） 20附件十一 C 关连人员公司与供应商或其他交易方的利益及关系申报 表（格式） 221、总则 为建立公布有序、合作共赢的供应商良性竞争平台，规

3、范参与中燃集 团采购活动的生产商、经销商、代理商（以下统称供应商）的行为，选择 优秀、诚信供应商，为全集团工程物资的供应提供可靠保证，依据国家有 关法律并结合中燃集团工程物资治理实际制定本制度。2、适用范畴 本制度适用于对为中燃集团及其所属项目公司提供工程物资配套产品 和服务的所有供应商的治理。3、术语和定义3.1 供应商：是指具备物资生产、供应能力或提供技术咨询、售后服务 等，依法设置的企业法人，包括物资制造商、取得制造商授权的经销商和 代理商等。3.2 工程物资： 为工程建设预备的各种物资，包括工程用材料、设备以 及为生产预备的工器具等。 为便于治理，中燃集团工程物资分为以下三 类：甲类物

4、资：是由中燃集团总部进行年度统一招标或比价，明确供 应商、产品、规格、价格的工程物资。3.2.2 乙类物资：由中燃集团总部通过单项物资招标，确定单次采购价 格的物资，包括： 非甲类工程物资单批次采购额 100 万元的钢制管材；站场内单体设 备采购额 50 万元的储罐、储气装置、气化装置、调压计量装置、大型阀 门、压缩机、增压泵、组合成撬设备和现场监造设备等。 非甲类工程物资单批次采购额 50 万元其他工程物资，如 LNG、C NG 运输及储备装置等。3.2.3 丙类物资：由项目公司通过单项招标或议价进行采购的工程物 资，包括： 非甲类工程物资中，单批次采购额 <100 万元的钢制管材；站

5、场内单 体设备采购额 <50 万元的储罐、储气装置、气化装置、调压计量装置、加臭 装置、压缩机、增压泵、阀门、组合成撬设备以及供电、水暖、消防设备； 区域调压设施、临时供气瓶组等。 除甲类、乙类及乙供物资外的其他工程物资。3.3 中燃采购网：是基于互联网应用的 B/S 模式（扫瞄器 /服务器网络 结构模式）的网站系统，是中燃集团总部、区域治理中心、下属项目公司 及供应商进行采购有关信息交换与治理的平台。4、治理原则 供应商治理以“严格准入、量化评判、大过退出、动态治理”为原则， 按照集团工程物资分类名目进行分类治理；按照量化评判结果进行分级、 分状态的动态治理。4.1 供应商分类治理 甲

6、类物资和乙类物资供应商由中燃集团总部统一进行治理，以中燃采 购网为平台，实现供应商信息、产品、价格的共享。丙类物资供应商由区 域治理中心和项目公司参照本制度治理进行治理（同时供应商甲类物资或 乙类物资的供应商除外） 。4.2 供应商分级治理 关于已纳入中燃采购网治理的供应商，集团物资采购部组织分级评定。 通过供应商考察并通过集团总部有关审批流程确定入网的供应商为 “合格供应商”。4.2.1 集团总部在符合下述五项标准之一的“合格供应商”中择优选拔 一定数量的供应商为一级供应商： 连续十年供货量在 500 万元以上。 连续五年供货量在 3000 万元以上。 连续三年供货量在 5000 万元以上。

7、 为中国燃气工程建设关键项目中作出重要奉献。因为产品质量、售后服务、技术合作等缘故受到中国燃气专门表彰。 一级供应商每两年选拔一次，颁发“一级供应商”证书和证牌。选拔的“一级供应商”总数一样不超过“合格供应商”总数的15%。4.2.2 对“一级供应商”的优待措施 在中燃采购网公布中国燃气“一级供应商”名单作为表彰。 在总部和项目公司招标采购中优先选择一级供应商参加投标。 在招标结果中，优先考虑一级供应商中标。4.3 供应商分状态治理 注册申请加入中燃采购网的供应商按照不同时期和合作中的不同情形 分为：“审批中”、“调研信息审核中”、“调研信息审核未通过” 、“认证完成”、 “暂停使用”、“锁定

8、”、“清退”、“取消资格”、“列入黑名单”几种不同状 态。其中前两种状态为准入前的审核状态，后几种状态为实地考察或后续 合作后按照实际情形对供应商做出的相应处理状态。按照供应商的不同状 态给予不同的治理方式。几种要紧状态可实现的功能和关系详见附件一：中燃采购网供应商各 状态使用功能讲明；附件二：供应商状态勾稽关系图。5、治理机构与职责5.1 中燃集团总部物资采购部是工程物资供应商治理的主管部门， 负责 全集团工程物资供应商治理制度的编写和修订，并对各区域治理中心和项 目公司供应商治理制度实施情形进行指导、监督、检查。5.2 中燃集团总部物资采购部负责中燃采购网供应商库的建设与治理， 包括：5.

9、2.1 供应商的考察、报批、准入办理。5.2.2 供应商的考评、分级、整改检查。5.2.3 提出对咨询题供应商的处理意见。5.2.4 供应商考查、考评、处理结果的统一公布。5.3 区域治理中心负责对本区域内项目公司供应商的选择和使用进行 治理，包括：5.3.1 同意集团物资采购部托付，配合进行供应商考察、评审等有关工 作。5.3.2 贯彻落实集团工程物资供应商治理结果，统一应用集团工程物资 供应商治理信息。5.3.3 对项目公司甲类物资和乙类物资供应商的选择进行指导、监督， 建立区域甲、乙类供应商治理台帐，并及时向集团总部反馈供应商的合同 签订、合同履行、产品质量、技术服务、运行情形等信息与意

10、见。5.3.4 对项目公司丙类物资供应商的选择和使用进行治理，对片区集中 采购的丙类物资建立区域丙类物资供应商库，并定期进行考评和动态治理。5.4 项目公司负责对各自公司供应商的选择和使用进行治理，包括：5.4.1 同意区域治理中心托付， 配合进行供应商考察、 评审等有关工作。 落实集团总部和区域治理中心对供应商治理的要求，建立本项目 公司供应商台帐。5.4.3 及时向集团总部和区域治理中心反馈供应商产品质量、技术服务 等信息。5.4.4 同意集团总部和区域治理中心组织的监督与检查。5.5 中燃集团总部有关专业部门可协助进行供应商治理， 包括供应商的 考察、评判、使用意见反馈等。5.6 中燃集

11、团总部审计监察部对供应商治理的全过程进行监督。6、供应商准入6.1 中燃采购网供应商申报、评定及准入程序6.1.1 供应商信息申报 中燃集团甲类物资和乙类物资供应商全部需在中燃采购网登记注册， 不设其他方式的准入。凡生产和供应甲类物资和乙类物资的供应商均可在 中燃采购网按照网上公告的方法自行申报；总部有关部门、区域治理中心 和项目公司可举荐符合条件的供应商，出具举荐函，但需通知供应商在中 燃采购网自行申报有关信息并将举荐函作为附件上传。供应商申报材料内容和格式见附件三： 供应商申报资料一览表 （格式）6.1.2 供应商申报信息审核 中燃集团总部物资采购部设专人负责对供应商在网上申报的信息进行

12、审核，审核内容与原则为：供应商须提供清晰的企业法人营业执照、组织机构代码证、税 务登记证等差不多证照，其上年审记录完整。6.1.2.2 供应商需提供具备生产所申报产品资格的证明， 如：“工业产品 生产许可证”、“特种设备制造许可证” 、“制造计量器具许可证”等。6.1.2.3 产品制造商需提供 “质量治理体系认证证书” 。“环境治理体系 认证证书”、“职业健康安全治理体系认证证书” 、“API 认证证书” 等证书作6.1.2.4 供应商需提供企业简介、近 2 年内经营情形、业绩证明文件及 服务修理网点情形。6.1.2.5 经销商和代理商需提供产品制造商的授权证书和制造商生产资 格、生产能力证明

13、文件。6.1.2.6 凡提出申请且上述 所要求的资料提供齐全的甲 类物资和乙类物资供应商，中燃集团总部物资采购部审核人员将该供应商 信息登记，定期组织由主管领导参与的会议进行资格预审，会议将按照该 类物资现有供应商合作情形等因素，确定是否进行实地考察。会议评审未 通过和提供资料不齐全的供应商的申请予以退回。6.1.3 供应商准入考察 关于申报信息审核通过的供应商，中燃集团物资采购部将不定期集中 组织对供应商进行现场实地考察。考察的实施可由总部物资采购部联合集 团有关专业部门或区域治理中心进行；总部物资采购部也可托付区域治理 中心对相应区域的供应商进行考察。新申请准入的供应商必须通过现场实 地考

14、察才能被考虑是否准入， 未通过现场实地考察的供应商一律不准入 （经 销商、代理商视情形而定） 。资料审查 核查供应商申报信息的真实性：各类证照、证书、证明的原件查验。 检查供应商组织治理情形：供应商企业组织结构是否合理、岗位职 责是否明确、企业制度是否完善、是否取得 ISO 证书、档案治理是否完善 等资料的查验。 核查供应商质量治理体系是否健全并有效运行：有关程序文件、记 录文件、验证文件的完整性查验。 检查供应商近三年的财务状况：近三年经审计的公司财务报表查验。 检查供应商近三年销售业绩及售后服务情形：近三年供应商销售合 同及售后服务反馈文件的查验。 技术及研发能力评判：检查供应商是否有有关

15、产品设计开发操纵制 度、人员保证；是否有前沿性的技术储备；是否取得有关技术成果发明专 利；是否有能力参与国家有关标准的编制。本项是要紧加分项，是区分供 应商是否是行业内龙头企业的重要参照。供应商在同意实地考察前需提供如附件四：供应商情形调查表（格式） 的书面资料。6.1.3.2 生产现场考察 生产工艺及设备：检查供应商现场生产工艺路线和工艺布局是否合 理；生产设备能否满足生产需求、是否先进且养护良好。 生产现场治理：检查供应商生产现场是否整洁有序；要紧生产工序 工位是否有有关作业指导书及操作规程；观看现场工人能否熟练进行各自 工位的操作。6.1.3.3 原料、配件及成品仓库考察 检查供应商有无

16、专门的原料、配件及成品储存场所，场所环境能否 满足有关标准要求。 检查供应商不同原料、配件及成品能否分类分区存放且标示清晰。 检查供应商有无详细的治理台帐和出入库记录。6.1.3.4 实验场所及实验设备考察检查供应商是否具有检查原料、配件要紧性能的检测设备。检查供应商是否具有检查国家有关标准要求的成品型式检验和出厂 检验内容的所有设备。 检查实验设备是否先进、养护良好且有定期校核记录。 检查各项实验记录是否完善；是否专门好的应用于指导生产。6.1.3.5 现场抽检及实验 在考察现场抽取生产原料或成品，按照国家有关标准中型式检验和 出厂检验的要求及中燃集团对该类产品的技术要求，利用供应商检验、实

17、 验设备进行现场实验，记录有关实验数据和结果，并由考察人员和供应商 签字确认。 在现场考察人员认为有必要时，可从供应商的仓库中抽取原料、配 件或成品，送去双方认可的第三方检测机构进行检测。 观看供应商实验操作人员对有关检验标准的熟悉程度和实验操作的 熟练程度。供应商实地考察评判表现场考察人员针对 考察内容对供应商进行打分评定， 填 写供应商实地考察评判表 ，供应商实地考察评判表分设备及要紧材 料类生产制造商适用、辅助材料生产制造商适用和经销商代理商适用 3 种 格式。集团物资采购部对物资主辅材进行相应分类分级。 附件五：设备及要紧材料 /辅助材料分类表 附件六：供应商实地考察评判表A 供应商实

18、地考察评判表设备及要紧材料类生产制造商适用（格 式）B 供应商实地考察评判表辅助材料类生产制造商适用（格式）C 供应商实地考察评判表经销商、代理商适用（格式）供应商认证 现场考察人员每次考察终止后将各供应商考察资料和考察结果汇总， 总部物资采购部组织召开由部门主管领导及有关部门领导参与的考察评审 会。 总部物资采购部专门人员将考察资料、考察结果和会议评审意 见上传至中燃采购网，通过流程报集团领导审批。会议评审通过且流程审批通过的供应商完成在中燃采购网的认 证，正式成为中燃采购网合格供应商。只有中燃采购网合格供应商（认证 完成状态）才有资格参加中燃集团的年度招标。会议评审未通过和流程审批未通过的

19、供应商不能成为中燃采购 网合格供应商，采购网显示为“调研信息审核未通过”状态。会议评审或流程审批意见为需整改的供应商，待整改完成后重 新进行供应商准入考察和会议、流程评审程序。会议评审终止后，中燃集团将按照会议决议，对同意实地考察的供应 商发放附件七 准入（不准入）通知书。批准准入中燃采购网的供应商需与中燃集团总部签订附件八 售后服 务协议书（格式）。供应商准入审批流程讲明见附件九 供应商准入审批流程图。6.2 非中燃采购网供应商评定及选用方法 丙类物资供应商不纳入中燃采购网的治理（同时供应甲类物资或乙类 物资的供应商除外），由区域治理中心和项目公司自行评选，方法和程序可 参考中燃采购网供应商

20、准入程序。区域治理中心需建立各区域丙类物资供 应商库，并向集团物资采购部报备。7、供应商考核评判与动态治理7.1 供应商考核评判7.1.1 到货验收评判：项目公司收货验收人员对供应商每次到货情形进 行验收评判。验收评判表格式见附件十 供应商到货评判表（格式） 。甲类物资在中燃采购网进行评判及评分，评判频率为一次一评判。 乙类物资进行线下评判及评分，评判频率为一次一评判，按月度对本 月到货情形按供货商进行平均整合，并提交“乙丙类物资月度到货评判流 程”进行申报。丙类物资进行线下评判及评分，评判频率为一次一评判，按月度对本 月到货情形按供货商进行平均整合，并提交“乙丙类物资月度到货评判流 程”进行

21、申报。总部物资采购部每月依据项目公司上报的供应商到货评判表 ，对乙 类物资供应商评分情形进行统计。区域治理中心每月依据项目公司上报的供应商到货评判表 ，对丙类 物资供应商评分情形进行统计。7.1.2 月度评分排名：总部物资采购部每月对甲、乙类物资供应商的评 分统计结果，按不同物资类别进行排名，排名结果在中燃采购网主页公布。区域治理中心每月对丙类物资供应商的评分统计结果，按不同物资类 别进行排名，向本区域各项目公司通报，并向总部报备。7.2 年度供应商现场抽查：集团物资采购部每年不定期抽取一定数量的 已入网供应商进行现场实地考察，以核准其治理水平、技术能力等能否能 保持连续性，考察方法和程序参照

22、供应商准入考察程序。抽查的实施可由 总部物资采购部联合集团有关专业部门或区域治理中心进行；总部物资采 购部也可托付区域治理中心对相应区域的供应商进行考察。年度核查 80分以上为合格， 80分以下列入整改， 整改期间，作暂停使 用处理，核查发觉咨询题较多时，整改期限三个月，核查发觉咨询题严峻 时，整改期限六个月。待整改复检合格后复原供应。整改复检仍不合格者， 做出清退处理。丙类物资供应商的抽查由区域治理中心组织实施，但需将抽查结果向 总部物资采购部报备。7.3 供应商动态治理中燃采购网的供应商分为 “认证完成”、“暂停使用”、“锁定”、“清退”、 “取消资格”、“列入黑名单”六种不同状态。中燃集

23、团总部按照项目公司 反馈情形、集团总部考评情形、抽检情形等对供应商分别设置相应状态， 每种状态可实现的功能不同，并可视需要进行状态的动态调整。7.3.1 认证完成为正常使用状态。供应商可正常参与中燃集团及其下属项目公司组织 的招标和采购活动。7.3.2 暂停使用为一种临时状态。项目公司对处于该状态的供应商无法下订单，也不 能签订新的合同，不承诺邀请其参与投标，但不阻碍对之前采购产品的付 款。“暂停使用”状态适用情形及后续处理方式如下： 中燃集团在产品抽检、验收或使用过程中发觉咨询题，但无法确认 是否是供应商的责任， 为防止咨询题进一步扩大， 可对供应商临时采取 “暂 停使用”处理。经核实为非供

24、应商责任的，对该供应商复原至“认证完成”状态，否 则对该供应商做进一步处理。 在合作过程中虽未发觉咨询题，但在中燃组织的供应商年度考察中， 供应商现场生产条件、治理等方面已达不到中燃集团对该类物资供应商的 治理要求，被要求限期整改。整改期限视严峻程度分三个月和六个月，整 改期间对该供应商进行“暂停使用”处理。在规定期限内整改完成且通过中燃集团组织的现场验收， 可复原至“认 证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。 已准入但在年度招标中没有中标的甲类物资供应商，在下一次年度 招标之前，给予“暂停使用”处理。下一年度重新中标的供应商可复原至“认证完成”状态，对两年连续 未中标的甲类供应商做进一步

25、处理。7.3.3 锁定 对咨询题供应商处理的一种方式。项目公司对处于该状态的供应商无 法下订单，不能签订合同，不承诺邀请其参与投标，也不能对之前采购物 资进行付款。“锁定”的期限原则上不超过六个月，在六个月内，按照咨询 题处理情形决定其状态是否改变。“锁定”状态适用情形及后续处理方式如下：中燃集团在产品抽检、验收或使用过程中发觉咨询题，确认为供应 商产品设计、质量等缘故，可对该供应商进行“锁定”处理，停止支付有 关款项，要求供应商提出妥善处理措施并对造成的缺失进行追偿。如供应商在 6 个月内能将咨询题妥善处理并主动赔偿缺失，且对今后 供货质量作出保证并有切实可行的措施，可复原至“认证完成”状态

26、，否 则对该供应商做进一步处理。 供应商不能按照合同或订单要求保证供货或售后服务的及时性，严 峻阻碍中燃集团下属项目公司工程工期，对项目公司造成财产或名誉缺失 的，给予“锁定”处理，停止支付有关款项，要求供应商提出妥善处理措 施并对造成的缺失进行追偿。如供应商在 6 个月内主动赔偿缺失，且对今后供货能力和售后服务作 出保证并有切实可行的措施，可复原至“认证完成”状态，否则对该供应 商做进一步处理。7.3.4 清退 为对咨询题供应商处理的一种过渡方式，是一种等待清理状态，即， 中燃集团确认该供应商已不再适合连续合作，但双方账务咨询题仍未处理 完毕。项目公司对处于该状态的供应商无法下订单，无法签订

27、合同，不承 诺邀请其参与投标，但能够对其进行付款。 “清退”状态无固定期限，待款 项清理完毕后对供应商进行下一步处理。“清退”状态适用情形及后续处理方式如下： 处于“锁定”状态的供应商，在规定的时刻内无法妥善处理自身咨 询题，给予“清退”处理。双方进行有关财务结算。 年度考察不合格的供应商，在整改复检中仍达不到中燃集团治理要 求的，给予“清退“处理。双方进行有关财务结算。 一年内三次（含）以上无正当理由不响应中燃集团组织的招标或询 价工作的，给予“清退”处理。双方进行有关财务结算。 连续 2 年没有中标的甲类物资供应商，给予“清退“处理。双方进 行有关财务结算。处于“清退”状态的供应商无法再复

28、原至“认证完成” 、“暂停使用” 和“锁定”状态，只能在财务结算完成后，视所发生咨询题严峻程度及咨 询题处理态度列为“取消资格”或“列入黑名单”状态。7.3.5 取消资格 处于该状态的供应商已失去使用中燃采购网的资格，不能再参与中燃 集团及其下属项目公司组织的任何招标和采购活动。但中燃集团及其项目 公司有关人员可查询到该公司差不多信息及状态。“取消资格”适用于以下情形： 处于“清退”状态的供应商，在财务结算及后续咨询题全部处理完 成后，给予“取消资格”处理。 在采购网认证完成后，连续两年无供货交易的（含连续两年内没有 中标记录的乙类物资供应商） ，给予“取消资格”处理。处于“取消资格”状态的供

29、应商，在取消资格 2 年后，如经现场考察 能达到中燃集团准入条件的，能够重新申请成为中燃采购网供应商。7.3.6 列入黑名单 处于该状态的供应商已失去使用中燃采购网的资格，在合作过程中发 生严峻咨询题，禁止再参与中燃集团及其下属项目公司组织的任何招标和 采购活动。但中燃集团及其项目公司有关人员可查询到该公司差不多信息 及状态。“列入黑名单”适用于以下情形： 使用欺诈手段进入中燃采购网的，如：伪造虚假证照、虚假场所等。 在设备或材料招标过程中，存在围标、串标，或恶意低价中标，中 标后又弃标等行为的。 违反合同要求，在产品质量、供应或售后服务方面存在严峻过失； 咨询题处理过程中推诿责任或不予配合；

30、在调查中提供虚假证明及其它有 恶意行为的供应商，给予“列入黑名单”处理； 显现违反国家法律或法规的行为的，给予“列入黑名单”处理。 处于 “列入黑名单”状态的供应商 3 年内不承诺成为中燃网络成员。 丙类物资供应商的动态治理由区域治理中心参考甲类和乙类物资供应 商的治理方法进行，并形成各区域丙类物资供应商的台账，按月向区域内 项目公司发放丙类物资供应商变动情形并向总部物资采购部报备。8、供应商的权益和义务8.1 供应商的权益：8.1.1 已准入中燃采购网的供应商享有获得中燃采购网认证代码、查询 并动态更新本企业在中燃采购网信息的权益。8.1.2 已准入中燃采购网且处于“认证完成”状态的供应商享

31、有被邀请 参与中燃集团甲类物资和乙类物资招标活动的权益。8.1.3 已准入中燃采购网且处于“认证完成”状态的甲类物资供应商享 有进行网上订单交易、订单查询并进行信息反馈的权益。8.1.4 对采购程序、过程有疑议的，可向中燃集团物资采购部或有关部 门咨询或投诉。8.1.5 可对其他供应商在采购活动中的欺诈行为或营私舞弊行为提出 指控。8.1.6 供应商享有主动退出的权益。8.2 供应商的义务 :8.2.1 遵守政府采购的法律、法规和规章，保证向中燃集团提供资料的 真实性、完整性、时效性。为采购单位提供符合规定质量标准的物资、工程和服务；不准擅 自将中标项目分包或转包。同意中燃集团物资采购部及有关

32、部门的监督、治理，不承诺进行 包括给回扣、介绍费在内的一切违纪违法行为。供应商发生工商变更、注销，应书面（或通过网络）报告中燃集 团物资采购部，并办理相应的供应商资格变更或注销手续。8.2.5 供应商应妥善保管与中燃集团及其下属区域治理中心、项目公司 往来的商业信息及商业资料，未经许可不得泄露给任意第三方。8.2.6 准入中燃采购网的供应商应承担一定的网络平台使用费用。9、附则9.1 供应商与中燃集团的利益及关系申报 为确定供应商是否属中燃集团的关连人士（定义见香港联合交易所证 券上市规则（“上市规则”），提供甲、乙类物资的供应商必须于供应商准入 审批流程的最早时期签署 供应商与中燃集团的利益

33、及关系申报表 （详见： 附件十一 A ），并于其后每次与中燃集团签署采购、购销或任何正式合同时 签署供应商与中燃集团的利益及关系（变动）申报表 （详见：附件十一 B），确认其于最近一次申报后与中燃集团的利益及关系没有任何变动。有 关供应商亦须于每次与中燃集团的利益及关系有变动时签署供应商与中 燃集团的利益及关系（变动）申报表 （详见：附件十一 B），以申报有关至于提供丙类物资的供应商，该供应商必须于第一次与中燃集团进行 交易前签署供应商与中燃集团的利益及关系申报表 （详见：附件十一 A ）， 并于其后每次与中燃集团进行交易时并与有关项目公司签订合同时签署 供应商与中燃集团的利益及关系 （变动）

34、申报表 （详见：附件十一 B）。 有关供应商亦须于每次与中燃集团的利益及关系有变动时签署供应商与 中燃集团的利益及关系（变数）申报表 （详见：附件十一 B），以申报如果供应商属中燃集团的关连人士，该供应商审批程序应赶忙交由六 名成员组成的“采购治理专门委员会” （“专门委员会”）进行审批，而该六 名成员必须包括三名中国燃气控股有限公司的执行董事及中燃集团的三名 高级治理人员。专门委员会应在批准供应商准入和在其与中燃集团进行交 易前对该供应商按照正常申批流程作进一步的调查 ,包括考虑进行实地视察 等。若有关供应商与任何专门委员会的委员有任何利益或关系，该委员不 得参与审批该供应商的程序。如果供应

35、商属中燃集团的关连人士，而有关 单一交易或在有关财政年度的有关交易累计超过人民币一千万元时，该供 应商审批程序应赶忙交由中燃上市公司董事会进行审批。在任何已通过准入审批的关连任何供应商与中燃集团进行任何交易时 或之前，中燃集团必须严格遵守上市规则以及中燃集团的关于关连 交易的政策与程序就向公众披露和取得独立股东批准的适用规定。就各供应商向中燃集团提交的利益及关系申报表，中燃集团的物资采 购部应将所有有关供应商提供的资料及申报表存入内部的资料库及不时于 供应商的利益及关系发生变动时赶忙更新名单，以作中燃集团不时对供应 商进行审查的参考资料。内审部应每月检查名单一次，以决定是否需要更 新。如果发觉

36、任何不平常的交易或情形，中燃集团的内部审查团队必须将 该等交易或情形向专门委员会尽快汇报，并由专门委员会安排进一步的审 查工作。9.2 中燃集团关连人员公司与供应商的利益及关系申报 中燃集团（包括上市公司及其各子公司）的董事、最高行政人员及要 紧股东（定义见上市规则）及其他关键职员（包括但不限于中燃集团总裁 办各成员及中燃集团各部门的总经理 ,副总经理和总经理助理） （“关连人员 公司”）必须于每一财政年度签署关连人员公司与供应商或其它交易 方的利益及关系申报表 （详见：附件十一 C），以确认其于与中燃集团进 行任何交易的任何供应商没有任何股权、董事或高级治理人员的关系。就关连人员公司的利益及

37、关系申报表，中燃集团应将所有关连人员 公司提供的资料及申报存入内部的资料库，以作中燃集团不时对关连人 员公司进行审查的参考资料。如果发觉任何不平常的交易或情形，中燃 集团的内部审查团队必须将该等交易或情形向专门委员会尽快汇报，并由 专门委员会安排进一步的审查工作。中燃集团将在其每个财政年度的首个月内（每年 4 月 30 日前）由物资 采购部制定所有“关连人员公司”的名单及不时在关连人员公司发生 变动时赶忙更新名单，并由内审部每月检讨名单一次，以决定其是否需要 更新。9.3 关连交易及与关联者的交易的培训 为增强中燃集团人员对关连交易及与关联者的交易的意识，中燃集团 应定时安排有关培训，并提供有

38、关资料予关连人员公司用作学习及参考 之用。9.4 利益及关系申报制度的落实与监督 供应商与中燃集团的利益及关系申报和审查制度，由中燃集团总部法 律事务部，审计部和财务部三部门的总经理联合监督，以确保申报和审查 制度得以妥善落实和执行。9.5 本制度由中燃集团总部物资采购部负责讲明、 修订，并按照需要制 定有关治理方法和实施细则10、附件附件一 中燃采购网供应商各状态使用功能讲明序号供应商状态总部治理人员项目公司供应商1认证完成正常使用正常使用正常使用2暂停使用1、可查询到公司信 息；2、可将状态复原至 “认证完成” 或更该 为其他 4 种状态。1、可查询到公司信息；2、无法下订单；3、无法签合

39、同；4、状态设定之前所下订 单能够付款；1、能够登陆中燃采购网；2、能够对之前订单正常操 作；3锁定1、可查询到公司信 息； 2、可将状态复原至 “认证完成” 或更该 为其他 4 种状态。1、可查询到公司信息；2、无法下订单；3、无法签合同；4、无法付款。1、能够登陆中燃采购网； 2、收到状态被 “锁定”，下 一步配合工程技术治理部 进行咨询题处理的警示； 3、无法进行其他操作。4清退1、可查询到公司信 息； 2、不能复原至“认 证完成” 、“暂停使 用”和“锁定” ，可 更换为“取消资格” 和“列入黑名单” 。1、可查询到公司信息；2、无法下订单；3、无法签合同；4、能够对之前未完成的 订单

40、付款。1、能够登陆中燃采购网；2、保留与之前订单付款有 关的功能。5取消资格1、可查询到公司信 息；2、能够将状态更换 为“列入黑名单” ， 不能更换为其他 4 种状态。1、可查询到公司信息；2、无法对其进行任何操 作。1、无法登陆中燃采购网；2、无法再以同一公司名称 注册中燃采购网。 若需重新 入网，需工程技术治理部向 集团申请清除该公司信息 后进行。6列入黑名单1、可查询到公司信 息； 2、状态不可更换。1、可查询到公司信息；2、无法对其进行任何操 作。1、无法登陆中燃采购网；2、无专门情形， 3 年内不 同意该公司入网申请。附件二 供应商状态勾稽关系图附件三 供应商申报资料一览表（格式）

41、供应商名称：英文全称：所在都市：企业法人代码：税务登记证地税电脑编号：税务登记证地税字号：税务登记证国税电脑编号：税务登记证国税字号：工商注册日期：工商营业执照号：法定代表人身份证：开户银行：企业性质：银行帐号：注册地址：通讯地址：ISO9000 系列认证编号：企业网址：其他认证 1其他认证 2其他认证 3办公邮编：联系电子邮件：经营范畴：兼营范畴：产品信息：要紧产品类别介绍：产品销售区域：备注：附件：包括：股权架构图、营业执照（副本）、税务登记证（副本）、组织 机构代码证、信用等级证、工业产品生产许可证、质量治理体系认证 书、以及产品或服务必需的制造许可证书等附件四 供应商情形调查表（格式）

42、编号： （本表格为采购网固定格式，由供应商的填写， 调查人对表中数据、资料进行现场核实，对表中数据的真实性负责，若供 货商为代理商或经销商， “生产技术设备信息”和“产品信息”填写所销售 产品制造厂商的信息，其余填写自身信息。 ）供应商 差不多信 息公司名称厂址成立日期占地面积企业性质注册资本上年度营业 额公司网址负责人电话电话固定电话传真生产技术设备信息要紧生产设备及用途（可增加附件）检验、检测仪器情形（可增加附件）要紧生产线（可增加附件）设计开发能力（可增加附件）正常生产能力/月最大生产能力/月正常交货周期天最短交货期及讲明天产品信息要紧产品及原材料产品介绍产品遵守标准产品认证情形产品要紧

43、销售客户 及区域介绍人员信息公司总体职工人治理人员人技术人员人品质治理部人财务信息固定资产净值万元营运资金万元资产负债率%短期负债万元银行信用等级股东信息 （ 包括股东 名称及其 持股量 ）调查时刻年 月 日填表人调查人签字附件五 设备及要紧材料 /辅助材料分类表设备及要紧材料类序号大类名称1钢制管材2钢制阀门3PE管材4PE球阀5一般膜式燃气表6IC 卡膜式燃气表7温压补偿皮膜表8家用燃气报警器9工业用可燃气体报警器10调压设备11流量计及配套产品12全量程流量计13LNG气化加气装置（ LNG加注站及 LNG/LCNG加气合建站撬装设备）14LNG集装箱式加气设备15CNG加气装置16燃气

44、加臭装置17波浪补偿器18钢制管件19PE管件20铜阀门21绝缘接头辅助材料类22金属软管23铝塑管材24铝塑管件25表接头26燃气表箱27加臭剂28标志块29牺牲阳极及配套材料30热缩套31警示带附件六 供应商实地考察评判表A 供应商实地考察评判表设备及要紧材料类生产制造商适用（格式）供应商名称地址产品/ 服务项 目电话 传真评判项目评判内容分值评分要求考察得分必备条件1、具备有效的营业执照、 税务登记证、 组 织机构代码证。/此 5 项内容为考察的差不多前提，如缺少任何一项，即视为该供应商不 合格，考察不再连续进行。（若该项具备，在“考察得分”对应栏打钩，不具备则在“考察得分” 对应栏打叉

45、）2、按国家有关要求取得了产品制造许可文 件 （ 如需有 ） 。/3、具有保证产品质量和生产能力的要紧生 产设备。/4、有保证产品质量的要紧检测试验设备， 保证能对要紧项目进行测试。/5、有不合格产品的处理规定并能严格执 行。/质量治理体系（20%）1、 质量治理体系获得第三方认证。51、能提供有效证书且能提供外审报告。得4-5 分2、 证书有效但不能提供外审报告。得1-3 分3、过期或无证书。得 0 分3、 有健全的质量治理体系并有效运行。81、能提供有效的三级文件（质量手册、程序文件、治理文件或作业文 件）或与之相当的治理文件，并能提供完整的内审资料。得 7- 8 分 2、有有效程序文件、

46、治理标准等，但不能提供完整的内审资料。得1-6分3、无程序文件、治理标准。得 0 分3、有独立的质检机构和专职检验人员。51、有独立的质检机构，有专职检验人员，检验人员持证（托付书、授 权书或资格证书）上岗。得 4-5 分2、 无独立的质检机构，但有专职或兼职检验人员并持证上岗。得1-4分3、无独立的质检机构也无检验人员。得0 分4、与产品质量有关的各部门质量职责和权 限明确。21、实际组织机构、职能划分与文件规定相符，与产品质量有关的各部 门，如采购部、技术部、检查科、生产科、车间等有质量职责规定。得 2分2、实际组织机构、职能划分与抽取到的文件规定不相符。得1 分3、均无，得 0 分。原料

47、/ 外协件 操纵 （10%）1、有供方评判、选择操纵程序。51、有供方评判、选择操纵程序、有合格供方清单且按程序执行。得4-5分2、有供方评判、选择操纵程序，未按程序执行或合格供方清单不规范。得 1-3 分3、均无。 得 0 分2、有原料 / 外协件入厂质量操纵制度及检 验规范、检验记录。51、有采购物资入厂质量操纵制度，所需检验设备配备齐全、并有真实 完整的检验记录，原料 / 外协件附带资料、证书齐全。得5 分（每缺一项扣 1 分）2、均无，得 0 分生产设备及工 艺 （20%）1、设备进行定期爱护、 保养并有有关记录， 设备状况完好。101、设备状况良好，有爱护保养制度、有大修或爱护保养打

48、算和记录。 得 8-10 分2、设备状况良好，有爱护保养制度，但大修或爱护保养打算不完善、 记录有缺失。得 5-7 分3、设备状况一样，有关爱护保养治理不到位。得1-4 分4、设备状况差。得 0 分2、专门工序 （关键工序） 设置质量操纵点， 有作业指导书和相应的检测设备。101、设置质量操纵点，且质控点有完整的生产工艺或作业指导书，有相 应的检测设备且操作人员、检验人员能按要求执行，记录完整。得 10 分2、未设质量操纵点，或没有生产工艺或作业指导书，或没有相应的检 测人员，或无检查设备，或记录不完整，每一项扣 2 分。3、均无，得 0 分。检验设备及检验试验（ 15%）1、有检测设备治理制

49、度， 在用计量、 检测 设备定期检定校准。51、有计量检测设备的治理方法、检测设备清单和设备鉴定打算并按打 算进行检定。得 4-5 分2、有计量检测设备治理方法，但无检测设备清单、无检定打算或部分 按打算进行检定。得 1-3 分3、没有打算检测治理方法，无检测设备清单，未对检测设备量具实施定期检定的，得 0 分2、有自制件检验制度、检验规范51、有完整的检验制度和检验作业指导书（或具有有关内容的检验指导 文件）。得 5 分2、有检验制度、有检验作业指导书但内容不完整。得3-4 分3、有检验制度、无检验作业指导书。得1-2 分4、无检验制度、 无检验作业指导书 （或具有有关内容的检验指导文件）

50、。 得 0 分3、定期进行例行试验和性能检测， 有检测 记录51、按规定进行了例行试验和性能检测并记录，记录完整、规范。得4-5分2、未定期进行例行试验和性能检测，或定期进行检验但要紧项目有缺 项，得 1-3 分3、未进行例行试验和性能检测，得0 分生产现场治理（10%）1、生产现场洁净、整洁、无杂物、制品的 存放合理、整齐。41、生产现场洁净、整洁、无杂物、制品的存放合理、整齐。得3-4 分2、生产现场清洁度较差，但制品的存放合理、整齐。得1-2 分3、生产现场不整洁，物品堆放杂乱无序。得0 分2、生产现场及制品存放有必要的目视治理标记21、生产现场及制品存放均有必要的目视治理标记。得2 分

51、2、生产现场要紧场所和要紧制品存放区有目视治理标记。得1 分3、均无标记。得 0 分3、不合格品有标识并隔离存放21、不合格零件有标识，并隔离存放的。得2 分2、现场未设定零件状态区域标识或不合格零件标识与文件规定不相符， 但能有效区分不合格品。得 1 分3、不合格零件不能有效区分和隔离。得0 分4、入库的零部件或成品不得发生磕碰、 划 伤、锈蚀、变质等咨询题。21、入库的零部件或成品未发生磕碰、划伤、锈蚀、变质等咨询题。得2分2、存在上述咨询题。得 0 分技术能力（15%）1、有完善的产品设计开发制度， 有自我设计、开发要紧产品的技术人员和设施101、有完善的产品设计开发制度，有自我设计、开

52、发要紧产品的技术人 员和设施。得 7-10 分 2、有产品设计开发制度，但技术人员或设施的储备不足。得1-6 分3、无产品设计开发制度及技术人员。得0 分2、有有关产品的发明专利31、有 3 个以上有关产品的发明专利。得3 分2、有 1-3 个有关产品的发明专利。得 2 分3、无，得 0 分3、本公司有技术人员参与行业和国家标准的编制工作21、本公司有技术人员参与行业和国家标准的编制工作。得2 分2、无，得 0 分用户服务及治 理 （10%）1、有用户服务治理制度和产品服务质量承 诺。51、有用户服务治理制度和产品服务质量承诺。得4-5 分2、有用户服务治理制度或产品服务质量承诺。得1-3 分

53、3、均无，得 0 分2、对用户投诉能及时处理， 并及时与用户 沟通。51、对用户投诉能及时处理，并及时与用户沟通。得4-5 分2、对用户投诉能及时处理，但缺乏与用户沟通。得1-3 分3、对用户投诉处理不及时。得0 分总分100考察小组评判填表人审核人考察人签字会议评审意见本表格适用于对设备及要紧材料类生产制造商的实地考察，考核小组对表中评判的真实性和结果负责。总体打 分在 80 分以下原则上不予通过，如为市场紧缺物资，经会议评审后可按实际使用要求进行确定B 供应商实地考察评判表辅助材料类生产制造商适用（格式）供应商名称地址产品/ 服务项 目电话 传真评判项目评判内容分值评分要求考察得分必备条件1、具备有效的营业执照、 税务登记证、 组 织机构代码证。/此 4 项内容为考察的差不多前提，如缺少任何一项，即视为该供应商不 合格，考察不再连续进行。（若该项具备，在“考察得分”对应栏打钩，不具备则在“考察得分” 对应栏打叉）2、按国家有关要求取得了产品制造许可文 件 （ 如需有 ） 。/3、具有保证产品质量和生产能力的要紧生 产设备。/4、有保证产品质量的要紧检测试验设备， 保证能对要紧项目进行测试。/质量保证（10%）1、有独立的质检机构和专职检验人员。101、有独立的质检机构，有专职检验人员，检验人员