2017咨询-项目决策分析与评价-精讲班-04、第一章第二节项目决策程序与责任(一)

1、第二节项目决策程序与责任【考试大纲要求】项目决策程序与责任【内容讲解】一、项目决策程序投资项目决策程序一般分为以下八大类：审批制项目决策程序政府投资资金，包括预算内投资、各类专项建设基金、统借国外贷款等。政府投资性资金的安排，根据资金来源、项目性质和调控需要，可分别采取直接投资、资本金注 入、投资补助、转贷和贷款贴息等方式。本节所称的审批制项目，主要是指采取 直接投资和资本金注入 的政府投资项目。其他政府资金性 投资项目，除参照执行审批制项目决策程序外，还应按照国家相关规定编制项目资金申请报告，执行 相关审批程序。根据中共中央、国务院关于深化投融资体制改革的意见，政府投资资金只投向市场不能有效

2、配置资源的社会公益服务、公共基础设施、农业农村、生态环境保护和修复、重大科技进步、社会管理、 国家安全等公共领域的项目，以非经营性项目为主，原则上不支持经营性项目。政府投资项目实行审批制，包括审批项目建议书、项目可行性研究报告、初步设计。除情况特殊影响重大的项目需要审批开工报告外，一般不再审批开工报告， 同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作。实行审批制决策的项目，是指使用政府直接投资、资本金注入的建设项目。其策划与决策的程序 如下图同烛政府1黄部门决罩主if程制期目可界性弊止朝究J求新的投«机今珀L A送片画乩构悖彷图1-1政府投耀喟H策划与决箫程序决宅建北一 M九 周日实

3、地海薪抑段现II小报 二工I,L编制项目建议书（初步可行性研究报告）实行审批制的项目，必须依据国民经济和社会发展规划及国家宏观调控总体要求，编制三年滚动政府投资计划，明确计划内的重大项目，并与中期财政规划相衔接。建立覆盖各地区各部门的政府投资项目库，未入库项目原则上不予安排政府投资 。项目单位根据规划要求委托有资质的工程咨询机构 编制项目建议书（初步可行性研究报告），对项目建设的必要性、功能定位和主要建设内容、拟建地点、 拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初步分析。由国家发展改革委负责审批 的项目，其 项目建议书由具备相应资质的 甲级工程咨询机构编制。2 .项目建议书的受

4、理与审批项目建议书编制完成后，按照规定的程序和事权，报送项目审批部门审批。申请安排中央预算内投资3000万元及以上 的项目，以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的项目，由国家发展改革委审批 或者由国家发展改革委委托中央有关部门审批，其中特别重大项目由国家发展改革委核报国务院批准；其余项目按照隶属关系，由中央有关部门审批后抄送国家发展改革委。项目审批部门对符合有关规定、确有必要建设的项目，批复项目建议书（一般称项目立项），并将批复文件抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。如有必要，项目审批部门在受理项目建议书后委托入选的工程咨询机构进行评估。项目审批部门 在批准项目建议书之后，应当按照有关规定进

5、行 公示。公示期间征集到的主要意见 和建议，作为编制和审批项目可行性研究报告的重要参考。3 .编制项目可行性研究报告项目建议书批准后，项目单位应当委托工程咨询机构编制可行性研究报告，对项目在技术和经济上的可行性以及社会效益、节能、资源综合利用、生态环境影响、社会稳定风险等进行全面分析论证， 落实各项建设和运行保障条件，并按照有关规定取得相关行政许可或审查意见，向城乡规划、国土资源、环境保护等部门申请办理规划选址、用地预审、环境影响评价、节能等审批手续。可行性研究报 告的编制格式、内容和深度应当达到规定要求。由国家发展改革委负责审批的 项目，其可行性研究报告应当由具备相应资质的甲级工程咨询机构编

6、制。经国务院及有关部门批准的专项规划、项目，以及建设内容单一、投资规模较小、内容和审批程 序。区域规划中已经明确的项目，部分改扩建技术方案简单的项目，可以简化相关文件4 .项目可行性研究报告的受理与审批项目可行性研究报告编制完成后，由 项目单位按照原申报程序和事权向 原项目审批部门申报可行 性研究报告，并应附以下文件 ：城乡规划行政主管部门出具的 选址意见书；国土资源行政主管部 门出具的用地预审意见；环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批 文件；项目的 节能评估报告书、节能评估报告表或者节能登记表（需附地方有关部门出具的节能审查意见）；根据有关规定应当提交的其他文件。在项目审批部门受理项目

7、可行性研究报告后，一般按规定时限委托相应资质的入选工程咨询机构进行项目评估。承担咨询评估任务的工程咨询机构 不得承担同一项目建议书和可行性研究报告的编制 工作。特别重大的项目还应实行 专家评议制度。项目审批部门对符合有关规定、具备建设条件的项目，批准项目可行性研究报告，并将批复文件 抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。对于项目单位缺乏相关专业技术人员和建设管理经验的直接投资项目，项目审批部门应当在批复 可行性研究报告时要求实行代理建设制度（简称“代建制”），通过招标方式选择具备工程管理资质的工程咨询机构， 作为项目管理单位负责组织项目的建设实施。5 .转入项目实施准备阶段，组织初步设计经批

8、准的项目可行性研究报告是确定建设项目的依据 。项目单位可依据批复文件，按照规定要求向城乡规划、国土资源等部门申请办理规划许可、正式用地手续等，并委托具有相应资质的设计单位组织初步设计。对于政府以资本金注入方式投入的项目，要确定出资人代表 。创新不同的资金类型和资金运用方式，确定相应的管理办法，逐步实现政府投资项目的决策程序和资金管理的科学化、制度化和规范化。为鼓励政府和社会资本合作，各地区各部门可以根据需要和财力状况，通过特许经营、政府购买服务 等方式，在交通、环保、医疗、养老等领域采取单个项目、组合项目、连片开发等多种形式，扩大公共产品和服务供给。根据国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会

9、投资的指导意见 （国发201460号），明确要求推广政府和社会资本合作（PPP）模式，加强政策引导，在 公共服务、资源环境、生态保护、基础设施领域，积极推广PPP模式，规范选择项目合作伙伴，引入社会资本，增强公共产品供给能力。为使PPP项目纳入正常的基本建设程序，这类项目的决策一般仍应按照政府投资项目审批制项目策划和决策要求进行立项、决策，然后按照PPP模式的内涵、功能作用、适用范围和管理程序规定，按政府和社会资本合作 （PPP） 项目决策程序管理。【例】对于采用 （ ） 方式建设的政府投资项目，政府要审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概算。A. 转贷B.贷款贴息C.投资补助D.资本金

10、注入【答案】 D【例】项目建议书编制完成后，按照规定的程序和事权，报送项目审批部门审批。申请安排中央预算内投资（）及以上的项目，以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的项目，由国家发展改革委审批或者由国家发展改革委委托中央有关部门审批。A. 3000 万元B. 3 亿元C. 3 亿美元D. 20 亿美元【答案】A核准制项目决策程序实行核准制的投资项目范围和权限，由国务院颁发的企业投资项目核准和备案管理条例（国务院第673号令）和政府核准白投资项目目录（2016年本）确定。实行核准制决策的项目，是指 企业不使用政府性资金，列入国务院颁发的核准目录内的 重大 项目和限制类项目。为落实企业投资自主权，坚

11、持 企业投资核准范围最小化，原则上由企业依法依规 自主决策投资行为。对关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大 公共利益等项目，实行核准管理 。政府从维护社会公共利益角度确需依法进行审查把关的，应将相关 事项以清单方式列明，最大限度缩减核准事项。实行企业投资项目“三个清单”管理制度企业投资项目管理负面清单制度除目录范围内的项目外， 一律实行备案制，由企业按照有美规定向备案机关备案企业投资项目管理权力清单制度将各级政府部门行使的企业投资项目管理职权以清单形式 明确下来，严格遵循职权法定原则，规范职权行使，优化管 理流程企业投资项目管理责任清单制度厘清各级政府部门企业投

12、资项目管理职权所对应的责任事项，明确责任主体，健全问责机制“三个清单”实行动态管理机制，根据情况变化适时调整，做到依法、公开、透明实行核准制的企业投资项目，应当向核准机关提交项目申请书，不再经过批准项目建议书、可行 性研究报告和开工报告程序。实行核准制的企业投资项目策划与决策程序如图1-2所示。其他政府上快邮门野前机相决做工斑"度口申报坤.比M定 了求新的用前机登良律“段没贱吃定 的肺置七件图J -2实行核准制的企救投惨部目策划与决曜程序实行企业投资核准制项目的核准程序一般为:L编制项目申请书政府核准的投资项目目录 （2016年本）内企业投资的重大项目和限制类项目，在完成企业内部 决

13、策之后，项目申请书由企业自主组织编制，任何单位和个人不得强制企业委托中介服务机构编制项 目申请书。核准机关应当制定并公布项目申请书示范文本，明确项目申请书编制要求。项目申请书应当主要包括：企业基本情况；项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等;项目利用资源情况分析及对生态环境的影响分析；项目对经济和社会的影响分析。法律、行政法规规定办理相关手续作为项目核准前置条件的，企业应当提交已经办理相关手续的证明文件。2 .报送项目申请书由地方政府核准的企业投资项目 ，应按照地方政府的有关规定，向相应地方的核准机关报送项目申请书。由国务院有关部门核准的项目 ，企业可以通过项目所在地省、自治区

14、、直辖市和计划单列市人民政府有关部门（以下称地方人民政府有关部门）转送项目申请书， 地方人民政府有关部门应当自收到项目申请书之日起5 个工作日内转送核准机关。由国务院核准的项目 ，企业通过地方人民政府有关部门转送项目申请书的，地方人民政府有关部门应当在规定的期限内将项目申请书转送国务院投资主管部门， 由国务院投资主管部门 审核 后报国务院核准 。3 .项目受理与项目核准核准机关在受理项目申请书后，应当从下列方面对项目进行审查：是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全；是否符合相关发展建设规划、技术标准和产业政策；是否合理开发并有效利用资源；是否对重大公共利益产生不利影响。项目涉及有关部门或者项目所在地地方人民政府职责的，核准机关应当书面征求其意见，被征求意见单位应当及时书面回复。核准机关对项目予以核准的，应当向企业出具核准文件；不予核准的，应当书面通知企业并说明理由。由国务院核准的项目，由国务院投资主管部门根据国务院的决定向企业出具核准文件或者不予核准的书面通知。实行核准制的投资项目，政府部门要依托投资项目在线审批监管平台或政务服务大厅实行并联核准。精简投资项目准入阶段的相关手续，只保留选址