风险管理培训全国学习教案

1、会计学1风险管理培训全国风险管理培训全国第一页，编辑于星期三：五点 二十八分。第1页/共70页第二页，编辑于星期三：五点 二十八分。 煤矿本质安全管理体系培训煤矿本质安全管理体系培训魏晓平 教授第2页/共70页第三页，编辑于星期三：五点 二十八分。第3页/共70页第四页，编辑于星期三：五点 二十八分。2.9 煤矿本质安全风险管理的执行程煤矿本质安全风险管理的执行程序序第4页/共70页第五页，编辑于星期三：五点 二十八分。 2.1 风险风险的一般定义及其的一般定义及其相关问题相关问题第5页/共70页第六页，编辑于星期三：五点 二十八分。v 其一是把风险理解成其一是把风险理解成损失损失，认为风险可

2、以折算为，认为风险可以折算为货币数量货币数量, ,如期望损失，这是以损失数量大小来理如期望损失，这是以损失数量大小来理解风险的；解风险的；v 其二是把风险理解为发生损失的其二是把风险理解为发生损失的可能性大小可能性大小，这，这是概率风险概念；是概率风险概念；v 其三是将风险理解为出现好结果或坏结果的其三是将风险理解为出现好结果或坏结果的差异性差异性，用方差进行刻划，用方差进行刻划, ,称之为方差风险概念；称之为方差风险概念；v 其四是抽象风险概念，认为风险就是其四是抽象风险概念，认为风险就是不确定性不确定性。v 其五是认为风险是一种其五是认为风险是一种事态事态（事件或状态），或称局（事件或状态

3、），或称局面，用风险分布来描述风险。面，用风险分布来描述风险。第6页/共70页第七页，编辑于星期三：五点 二十八分。式中式中 p 事故发生的可能性；事故发生的可能性； C 事故发生后可能造成的损失。事故发生后可能造成的损失。),(CpfR 第7页/共70页第八页，编辑于星期三：五点 二十八分。第8页/共70页第九页，编辑于星期三：五点 二十八分。第9页/共70页第十页，编辑于星期三：五点 二十八分。 环境环境 ( (在此包括两层含义在此包括两层含义) ) 一方面指的是井下自然地质环境条件，包括：水文情一方面指的是井下自然地质环境条件，包括：水文情况、地质构造情况、顶况、地质构造情况、顶( (底

4、底) )帮情况、地热等；帮情况、地热等； 另一方面指人为创造的工作环境条件，包括：工作另一方面指人为创造的工作环境条件，包括：工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度情况、照地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度情况、照明情况、供风情况、井下巷道布局情况、工作面布置情明情况、供风情况、井下巷道布局情况、工作面布置情况、施工质量情况、巷道路面情况、供电线路布置情况况、施工质量情况、巷道路面情况、供电线路布置情况、作业区域警示标志及避灾线路情况等。、作业区域警示标志及避灾线路情况等。 管理管理在此主要指：组织机构、机构职责、规章制度在此主要指：组织机构、机构职责、规章制度、操作规程、文件记录

5、、岗位设置、岗位职责、人员配、操作规程、文件记录、岗位设置、岗位职责、人员配备情况等。备情况等。第10页/共70页第十一页，编辑于星期三：五点 二十八分。 第11页/共70页第十二页，编辑于星期三：五点 二十八分。第12页/共70页第十三页，编辑于星期三：五点 二十八分。 总之，风险是一种客观存在，是不可避免的，且具有不确定总之，风险是一种客观存在，是不可避免的，且具有不确定性，因此，只能把风险缩减到最小的程度，而不可能将其完全性，因此，只能把风险缩减到最小的程度，而不可能将其完全消除。这就要求我们主动地消除。这就要求我们主动地认识风险认识风险，积极地管理风险积极地管理风险，有效地有效地控制风

6、险控制风险，把风险减至最小的程度，以保证生产正常运行。，把风险减至最小的程度，以保证生产正常运行。第13页/共70页第十四页，编辑于星期三：五点 二十八分。危险危险源源风险风险第14页/共70页第十五页，编辑于星期三：五点 二十八分。2.2 煤矿本质安全煤矿本质安全风险管理风险管理定定义及其相关问题描述义及其相关问题描述第15页/共70页第十六页，编辑于星期三：五点 二十八分。第16页/共70页第十七页，编辑于星期三：五点 二十八分。第17页/共70页第十八页，编辑于星期三：五点 二十八分。第18页/共70页第十九页，编辑于星期三：五点 二十八分。v 全方位管理全方位管理v 全过程管理全过程管

7、理v 螺旋上升管理螺旋上升管理v 以预控为核心以预控为核心v 双保险、闭环式管理双保险、闭环式管理第19页/共70页第二十页，编辑于星期三：五点 二十八分。2.3 煤矿本质安全风险管煤矿本质安全风险管理理工作流程及基本原则工作流程及基本原则第20页/共70页第二十一页，编辑于星期三：五点 二十八分。第21页/共70页第二十二页，编辑于星期三：五点 二十八分。第22页/共70页第二十三页，编辑于星期三：五点 二十八分。第23页/共70页第二十四页，编辑于星期三：五点 二十八分。 2.4 煤矿危险源辨识煤矿危险源辨识第24页/共70页第二十五页，编辑于星期三：五点 二十八分。第25页/共70页第二

8、十六页，编辑于星期三：五点 二十八分。第26页/共70页第二十七页，编辑于星期三：五点 二十八分。第27页/共70页第二十八页，编辑于星期三：五点 二十八分。第28页/共70页第二十九页，编辑于星期三：五点 二十八分。第29页/共70页第三十页，编辑于星期三：五点 二十八分。第30页/共70页第三十一页，编辑于星期三：五点 二十八分。第31页/共70页第三十二页，编辑于星期三：五点 二十八分。 （1）成立矿井风险管理小组）成立矿井风险管理小组。l 成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或班组的相关管理人员、专业技

9、术人员、班组长、工作经验丰富的区队或班组的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、驻矿单位、承包商等成立相应的不同工种的现场员工等。矿属各单位、驻矿单位、承包商等成立相应的风险管理小组。风险管理小组。l 风险管理小组成员必须具备下列素质：风险管理小组成员必须具备下列素质： a.熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规； b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。 c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人熟悉各作业工序中存在的危险

10、源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。、监管部门。 d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。 e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。言表达能力。第32页/共70页第三十三页，编辑于星期三：五点 二十八分。（2 2）对风险管理小组进行培训。）对风险管理小组进行培训。（3 3）收集危险源辨识依据）收集危险源辨识依据（4 4）确定危险源辨识方法）确定危险源辨识方法第33页/共70页第三十四页，编辑于星期三：五点 二十八分。第34页/共70页第三十五页，编辑于星

11、期三：五点 二十八分。第35页/共70页第三十六页，编辑于星期三：五点 二十八分。第36页/共70页第三十七页，编辑于星期三：五点 二十八分。第37页/共70页第三十八页，编辑于星期三：五点 二十八分。第38页/共70页第三十九页，编辑于星期三：五点 二十八分。第39页/共70页第四十页，编辑于星期三：五点 二十八分。2.5 煤矿危险源的煤矿危险源的风险评风险评估估第40页/共70页第四十一页，编辑于星期三：五点 二十八分。 第41页/共70页第四十二页，编辑于星期三：五点 二十八分。第42页/共70页第四十三页，编辑于星期三：五点 二十八分。风险矩阵表风险矩阵表第43页/共70页第四十四页，

12、编辑于星期三：五点 二十八分。第44页/共70页第四十五页，编辑于星期三：五点 二十八分。风险等级划分表风险等级划分表第45页/共70页第四十六页，编辑于星期三：五点 二十八分。第46页/共70页第四十七页，编辑于星期三：五点 二十八分。第47页/共70页第四十八页，编辑于星期三：五点 二十八分。 2.7 煤矿风险预控与危险源煤矿风险预控与危险源监测监测第48页/共70页第四十九页，编辑于星期三：五点 二十八分。v 风险预控是是风险管理程序中第三步风险控制的第风险预控是是风险管理程序中第三步风险控制的第一个环节。一个环节。v 煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险评估煤矿风险预控是煤矿根据危险

13、源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现。消除可能出现的危险源，预防风险的出现。v 煤矿风险预控不同于隐患消除，隐患消除是在实际出现煤矿风险预控不同于隐患消除，隐患消除是在实际出现了危险源了危险源( (隐患隐患) )之后对其进行控制或消除，而风险预控之后对其进行控制或消除，而风险预控是对煤矿辨识出的可能会出现但尚未出现的危险源进是对煤矿辨识出的可能会出现但尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除。行预防性的控制或消除。v 风险预控过程的主要工作是制定、落实针对危险风险预控过程的主要工作是制

14、定、落实针对危险源的管理标准和管理措施，详见第源的管理标准和管理措施，详见第3 3章章 管理标准与管理管理标准与管理措施。措施。 第49页/共70页第五十页，编辑于星期三：五点 二十八分。v 煤矿危险源监测是煤矿在生产过程中对已辨识出的煤矿危险源监测是煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。信息的过程。v 危险源监测具体工作内容有：危险源监测具体工作内容有：1 1）危险源动态监测与动态信息采集危险源动态监测与动态信息采集。对已辨识出的危险。对已辨识出的危险源，分类进行实时、定期、不定期的监测

15、、检查，采集其源，分类进行实时、定期、不定期的监测、检查，采集其所处状态的动态信息，同时还要辨识系统中是否出现了新所处状态的动态信息，同时还要辨识系统中是否出现了新的危险源。的危险源。2 2）危险源动态信息传递危险源动态信息传递。将采集到的危险源动态。将采集到的危险源动态信息通过一定的方式方法及时传递到相应的管理部门信息通过一定的方式方法及时传递到相应的管理部门。第50页/共70页第五十一页，编辑于星期三：五点 二十八分。(1) 危险源实时监测：由于某些危险对煤矿事故发危险源实时监测：由于某些危险对煤矿事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现

16、，必须立即处理，对这些危险源必须实施连续的检查必须立即处理，对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测。和监测，即实时监测。(2) 危险源动态与定期监测：某些煤矿危险源不能够也没危险源动态与定期监测：某些煤矿危险源不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据危险源对事故影响的轻重必要对其连续的进行监测，可根据危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该危险源的时间和间隔期限，由工作缓急，规定检查或监测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按规定定期对其进行检查或监测。人员按规定定期对其进行检查或监测。第51页/共70页第五十二页，编辑于星期三：五点 二十八分。第52页/共70页第五十三页，编辑

17、于星期三：五点 二十八分。n 填表的方法填表的方法 （表格设置与信息系统相关）（表格设置与信息系统相关）n 监控仪器监控的方法监控仪器监控的方法 n 举报的方法举报的方法 n 其他信息采集方法其他信息采集方法第53页/共70页第五十四页，编辑于星期三：五点 二十八分。第54页/共70页第五十五页，编辑于星期三：五点 二十八分。 预警预警(Early-Warning)一词源于军事。它是指通一词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威胁程度报告给

18、指挥部门，以提前采取对应措施。胁程度报告给指挥部门，以提前采取对应措施。 煤矿危险源风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿危险源风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。活动。第55页/共70页第五十六页，编辑于星期三：五点 二十八分。预警等级预警等级预警警度预警警度预警信号灯颜色预警信号灯颜色级巨警级重警级中警级低警级轻警第5

19、6页/共70页第五十七页，编辑于星期三：五点 二十八分。 危险源风险预警等级的确定需要建立在对危险源危险源风险预警等级的确定需要建立在对危险源动态信息进行风险评价的基础之上，人动态信息进行风险评价的基础之上，人-机机-环方面危险环方面危险源其风险预警等级的确定方法各不相同，具体见下文（源其风险预警等级的确定方法各不相同，具体见下文（），而管理），而管理方面的危险源往往通过人方面的危险源往往通过人-机机-环体现出来，对其不易环体现出来，对其不易进行预警。进行预警。 第57页/共70页第五十八页，编辑于星期三：五点 二十八分。第58页/共70页第五十九页，编辑于星期三：五点 二十八分。第59页/共

20、70页第六十页，编辑于星期三：五点 二十八分。 (1)按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，对应预警按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，对应预警； (2)检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风险预低警、中险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风险预低警、中等风险预中警、重大风险预重警、特别重大风险预巨警）。等风险预中警、重大风险预重警、特别重大风险预巨警）。 (3)预警警报周期为预警警报周期为30天，并自动检查前天，并自动检查前30天之内所有同一问天之内所有同一问题的警报记录。题

21、的警报记录。 (4)当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次时，自动次时，自动升一级。升一级。 (5)未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。第60页/共70页第六十一页，编辑于星期三：五点 二十八分。第61页/共70页第六十二页，编辑于星期三：五点 二十八分。第62页/共70页第六十三页，编辑于星期三：五点 二十八分。第63页/共70页第六十四页，编辑于星期三：五点 二十八分。序序号号负责负责单位单位危险源危险源存在问题存在问题历史预历史预警等级警等级当前预当前预警等级警等级管理管理对象对象主

22、要主要责任人责任人1 1服务队服务队 通风设施不完好通风设施不完好连采一队风门闭锁线断连采一队风门闭锁线断巨警巨警无警无警风门风门张张 军军2 2连采二队连采二队 锚杆扭力未达到要求（锚杆扭力未达到要求（100NM100NM）LZJ班支护辅运顺槽检查班支护辅运顺槽检查3排锚杆排锚杆有有2根扭力不够根扭力不够巨警巨警无警无警锚杆机锚杆机司机司机刘占军刘占军3 3综采队综采队 1.工作面支架未达到初撑力工作面支架未达到初撑力57、160架的初撑力没达到要求架的初撑力没达到要求重警重警无警无警支架工支架工魏居进魏居进4 4连采二队连采二队3.风筒距掘进头距离不符合要风筒距掘进头距离不符合要求求辅运顺槽风筒距工作面迎头辅运顺槽风筒距工作面迎头28m，超距超距重警重警无警无警风筒风筒郭忠强郭忠强5 5连采二队连采二队 4.铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警铲车无声光报警中警中警无警无警 维修电工维修电工 李海军李海军6 6连采二队连采二队 3.皮带保护装置不完好皮带保护装置不完好给料机后缺一个跑偏开关给料机后