iso9000参考答案

1、质量治理体系内部审核员试探题答案练习一 选择题从以下每题的几个答案当选择一个你以为最适合的，并将代号填入（）中： （b ）1.iso9000族标准是：。a）产品要求的国际标准 b ）由 iso/tc176制定的所有国际标准 c ）是质量治理体系审核的依据 d）用于查验产品质量的国际标准 （ b ）2.针对特定产品、合同或项目的质量治理体系的进程和资源作出规定的文件是。a）质量目标 b）质量打算 c）质量手册 d）程序文件 （ d ）3.iso9001标准规定的质量治理体系要求 a）是为了统一质量治理体系的结构和文件 b ）是为了统一组织的质量治理体系进程 c）是为了规定与产品有关的法律法规要求

2、 d）以上都不是（ d ）4. 为采购、生产和效劳提供适当的信息。a）设计评审 b ）设计验证 c ）设计确认d）设计输出（ a ）5.对顾客指定的供方提供的原材料，组织应。a）按”7.4 采购 ” 进行操纵 b ） 按”7.5.4 顾客财产进行操纵 c）顾客对原材料的质量负责 d ）b+c （ d ）6.质量方针应包括。a)产品的目标 b) 知足规定的要求的许诺 c) 持续改良的许诺 d)b+c （ d ）7.文件的详略程度取决于。a)组织的规模和活动的类型 b) 人员的能力c)进程及其彼此作用的复杂程度 d)a+b+c （ c ）8. 一般是有形产品，其量具有持续性特性的产品是。a)软件

3、b) 硬件 c) 流程性材料d)效劳 （ d ）9.质量目标应。a)可测量的 b) 都是量化的 c) 在相关职能和层次 d) a+c （ d ）10.质量手册必需包括。a)质量方针和质量目标 b) 质量治理体系的范围 c) 各进程的顺序和彼此作用的描述 d) b+c （ b ）11.系统地识别和治理组织内所应用的进程，专门是这些进程之间的彼此作用，称为。a)治理的系统方式 b) 进程方式 c)基于事实的决策方式 d) 系统论 （ c ）12.内审的审核结果应作为进程的输入。a）设计和开发 b ）治理体系策划 c ）治理评审 d ）产品实现 （ a ）13.对一次审核活动和安排的描述。a)审核打

4、算 b) 审核方案 c) 审核范围 d)b+c （ b ）14.由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对组织的质量治理体系进行的审核是指。a）第一方审核 b ）第二方审核 c ）第三方审核 d ）结合审核 （ d ）15.内部审核是为了评判质量治理体系的。a）适宜性 b ）有效性c）符合性 d ）b+c （ c ）16.当对某份合同中与产品有关的要求进行评审时。a）必需召开会议对合同的要求进行评审 b ）必需向总领导报告 c）采纳任何有效的方式 d ）以上都不是 （ d ）17.一个组织的最高治理者主持对本组织的质量治理体系的充分性、适宜性和有效进行的评审是。a）第一方审核 b ）

5、第二方审核 c ）第三方审核 d）治理评审 （ d ）18. 实施 iso9001标准能够帮忙组织。a）提高组织的质量治理体系运作能力 b ）有利于提高产品质量，增强竞争能力，提高经济效益 c）有利于组织持续知足顾客的需求和期望，增强顾客中意程度d）a+b+c （ a ）19.检查表。a）是审核员对审核活动进行具体策划的结果 b ）应提早交给受审核部门的人员认可 c ）必需通过治理者代表的批准 d ）b+c （ d ）20.组织应确信并提供的资源是。a）实施、维持质量治理体系所需的资源 b ）持续改良质量治理体系有效性所需的资源 c）知足顾客要求并增强顾客中意所需的资源 d）a+b+c （ b

6、 ）21.针对特按时刻所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核是。a）审核打算 b ）审核方案 c ）审核范围 d ）a+c （ b ）22.内部审核的首、末次会议由主持a）最高治理者 b ）审核组长 c ）受审核部门负责人 d ）治理者代表（ d ）23.以下哪项活动必需由无直接责任的人员来执行。a）治理评审 b ）与产品有关要求的评审 c ）设计和开发评审d）内部审核 （ d ）24.搜集信息的方式能够是。a）面谈 b ）观看c）查阅文件和记录 d ）a+b+c （ b ）25. 随着现场审核活动的进展，能够。a）更改审核范围 b）修改审核打算 c）改变审核目的 d）a+b+c （

7、b）26. 针对内部审核中发觉的不符合项，由实施纠正方法。a）审核组 b ）显现不符合项的责任部门 c ）治理者代表 d）审核组长（ b ）27. 对供方的质量治理体系要求能够体此刻。a）与顾客签定的销售合同中 b ）组织的采购信息中 c）质量打算中 d ）以上各项都不许诺 （ b ）28. 审核是一个的进程。a）发觉不合格 b ）抽样调查 c ）对不合格品处置 d ）查验产品质量（ d ）29. 是需要确认的进程a）产品实现进程 b ）生产和效劳提供进程 c ）所有质量治理体系进程 d）在产品利用或交付后问题才暴露的进程（ c ）30. 能够达到可追溯目的的标识是。a）产品标识 b ）产品的

8、监视和测量状态标识 c ）唯一性标识 d ）产品的防护标识（ d ）31. 内审员的作用。a）对证量治理体系的运行起监督作用 b）对证量治理体系的维持和改良起参谋作用 c ）在第二，三方审核中起内外接口的作用 d）a+b+c （ c ）32. 为排除潜在不合格或其他潜在不期望情形的缘故所采取的方法是。a）纠正 b ）纠正方法 c ）预防方法 d ）改良（ d ）33. 内审由实施的。a）最高治理者 b ）部门负责人 c ）相关方 d ）内审员 （ c ）34.质量治理体系和环境治理体系一路审核时称为。a)联合审核 b) 内部审核 c) 结合审核（ c ）35.审核准那么是。a)质量治理体系标准

9、 b) 合同 c) 用作依据的一组方针、程序或要求 d)法律法规 （ d ）36.审核工作文件包括。a)检查表和抽样打算 b) 记录信息的表格 c) 审核后形成的记录 d) a+b+c （ b ）37.现场审核活动由操纵。a)最高治理者 b) 审核组长 c) 受审核部门负责人 d) 治理者代表 （c ）38. 不是内审员的责任。a)编制检查表 b) 实施现场审核 c) 制定纠正方法 d) 跟踪验证纠正方法（ a ）39.审核报告中能够不包括。a)审核打算 b) 审核准那么 c) 审核发觉 d) 审核结论 （ c ）40.对顾客提供的原材料，组织应。a)与采购的产品一样待 b ）进行严格查验 c

10、）进行验证，如检查合格证，外观，数量等练习二 判定题 以下各题中，你以为正确的在（）中划 “”，错误的划 “” （ ）1.持续改良的对象能够是质量治理体系、进程、产品等。（ ）2. iso9000族标准强调质量治理体系是组织治理体系的一个组成部份，应与其他治理体系相容。（ ）3.不合格品在通过纠正后应进行再次验证。（ ）4.设计和开发的输出应包括或引用产品的接收准那么。（ ）5.进程的监视和测量包括对生产和效劳提供进程的监视和测量。（ ）6.对供方的评判选择确实是对供方提供的产品质量的好坏进行选择和评判。（ ）7.组织应付与供方签定的采购合同进行评审。（ ）8.治理的系统方式和进程方式研究的对

11、象都与进程有关。（ ）9.组织应付顾客以口头的方式提出的与产品有关的要求进行确认。（ ）10.说明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件是质量打算。（ ）11.产品标识能够达到避免误用不合格品的目的。（ ）12.组织对外包进程负有责任。（ ）13.组织对生产和效劳提供进程的操纵不包括对交付产品后实施的活动的操纵。（ ）14.组织最高治理者的治理许诺是成立、实施质量治理体系并持续改良其有效性。（ ）15.当顾客财产发生丢失、损坏或发觉不适历时，组织应向顾客报告。（ ）16.组织应别离编制“ 文件操纵程序 ” 和“ 记录操纵程序 ” 。 （ ）17.在组织中利用适宜的统计技术能够帮忙组织实施持续改

12、良。（ ）18.产品实现的策划包括对设计和开发进程的策划。（ ）19.最高治理者必需按期进行治理评审。（ ）20.程序文件指 iso9001 标准要求编写的程序文件。（ ）21.对员工的能力判定应从教育、培训、技术和体会方面考虑。（ ）22.为确保质量治理体系，所要求的文件的操纵，现行有效文件必需有受控标识。（ ）23.测量和监控只需对生产和效劳运作进行策划。（ ）24.只有取得了顾客的批准后，在策划安排的某项活动 / 进程未圆满完成之前都可放行或交产品。 （ ）25.工作环境的对象是指工作时所处一组条件,能够是物理的 ,社会的 ,心理的和环境因素。（ ）26.治理评审应评判组织质量治理体系改

13、良的机遇及变更的需要。（ ）27.最高治理者应确保在组织的相关职能和层次上成立质量目标。（ ）28.组织所成立的质量治理体系应知足顾客的要求和法律、法规的要求。（ ）29.组织的质量体系文件只能由质量手册，程序文件，作业指导书、记录组成。（ ）30.没有抱怨和投诉就说明顾客中意了。（ ）31.与产品有关的评审只需要考虑顾客的合同要求的内容就能够够。（ ）32.与顾客沟通确实是指顾客购买了产品后能找到组织及时解决问题的途径。（ ）33.所有的生产都需要作业指导书。（ ）34.组织实施 iso9000族标准有利于提高产品质量，爱惜消费者利益。（ ） 35.用于监视和测量的运算机软件只需在第一次利用

14、前对其是不是具有知足预期的测量能力进行确认。（ ）36.关于内审中确信的不合格项，组织均应采取相应的纠正方法。（ ）37.并非所有的生产和效劳提供进程都需要进行确认。（ ）38.现场审核时不能对审核打算进行调整和修改，以确保审核任务的完成。（ ）39.检查表能够标准审核程序并维持明确的审核目标，因此在现场审核时，必需严格按检查表审核。 （ ）40.供方提供的有关信息能够作为组织对供方进行选择和评判的依据。（ ）41.审核员的能力体此刻个人素养和对知识和技术的应用两个方面。（ ）42.内部审核的结论是审核组在对不符合项分析后得出的审核结果。（ ）43.内部审核和治理评审都是组织对自己的质量治理体

15、系进行评判活动，两项活动能够合二为一。（ ）44.为了找到更多的不符合项，审核时能够增加抽样量。 （ ）45.审核进程中，审核员与所有人员进行的面谈而搜集到的信息都可作为审核证据。（ ）46.审核准那么能够包括合同和适用的法律法规。 （ ）47.内审中发觉的不符合项的纠正方法的实施及其有效性应进行验证。 （ ）48.每一次内部审核必需覆盖组织所有的质量治理体系进程。（ ）49.对证量治理体系评判的方式确实是内部审核。（ ）50.第一方审核的审核准那么确实是组织的质量治理体系文件。（ ）51.每一个内审员都应在质量治理体系的有效实施方面起到带头的作用。（ ）52.在现场审核时能够依照特殊情形适当

16、调整检查表，以便于审核任务的完成。（ ）53.组织应针对证量治理体系实施运行中发觉的每一个不符合项采取纠正方法。（ ）54.对证量治理体系符合性和有效性的综合评判是审核打算中的重要内容。（ ）55.组织的内审员应具有大体的素养和能力，取得相应的培训，具有审核的能力和专业能力。（ ）56.审核员在审核中搜集到的与审核准那么有关的信息都能够作为审核证据。（ ）57.内审的目的是找出不符合项以便更正，即发觉的问题越多，审核员的工作越超卓。练习三填空题 指出 gb/t19001标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。 1“ 某产品的设计图纸中标明了该产品所用材料的名称、性能、规格、型号等

17、信息。” 适合于这一情景的条款是 7.3.3 2“ 销售部正在向顾客发放顾客中意度调查表。 ” 适合于这一情景的条款是 8.2.1 3“ 生产部针对治理评审时提出的改良要求采取纠正方法。” 适合于这一情景的条款是 5.6.3 4“ 质检科正在对查验记录进行清理，将超过保留期的记录进行销毁。” 适合于这一情景的条款是 4.2.4 5“ 办公室每季度对各部门文件和记录的操纵情形进行一次检查。 ” 适合于这一情景的条款是 8.2.3 6“ 某学校的教研室正在讨论开发新课程的方案。” 适合于这一情景的条款是 7.3.1 7“ 总工召集各部门负责人对工程部起拟的投标书进行讨论。” 适合于这一情景的条款是

18、7.2.2 8“ 学校后勤集团的餐饮部对每季度搜集的 饭菜质量和餐饮效劳质量调查表 进行分类整理分析。” 适合于这一情景的条款是 8.4 9“ 一台已经校准的计量装置没有检定标识。” 适合于这一情景的条款是 7.6 10“ 某小学按 iso9001标准成立质量治理体系时删减了7.3 设计和开发 。” 适合于这一情景的条款是 1.2 11“ 装配车间的查验员在最终产品查验报告单上签名 ” 适合于这一情景的条款是 8.2.4 12“ 质检科编制了y-10 型产品的查验规程。 ” 适合于这一情景的条款是 7.1 13“ 棉纺厂的机织车间的温度和湿度达不到规定要求。” 适合于这一情景的条款是 6.4

19、14“ 由于没有统一的规定，某工序每一个工人的做法都不同，而且产品的合格率不同专门大。 ” 适合于这一情景的条款是 7.5.1 15“ 销售科将客户定货产品的信息给客户进行确认” 。 适合于这一情景的条款是 7.2.2 16“ 顾客常常投诉效劳员的态度不行，餐厅领导老是对被投诉的效劳员进行罚款处置，严峻的开除处置。” 适合于这一情景的条款是 8.5.2 17“ 办公室正在组织新员工的技术考核。” 适合于这一情景的条款是 6.2.2 18“ 某公司将已 的电磁辐射超标的电话全数招回了。” 适合于这一情景的条款是 8.3 19“ 物业小区正在检修供暖设施。” 适合于这一情景的条款是 6.3 20“

20、 制药厂的实验室正在对新开发的流感疫苗的疗效进行动物实验。” 适合于这一情景的条款是 7.3.6 21“ 商场降价处置外壳上有划痕的冰箱。 ” 适合于这一情景的条款是 8.3 22“ 组织不能确认他们能把培训记录维持多久。 ” 适合于这一情景的条款是 4.2.4 23“ 咱们的治理评审会议解决了许多问题大伙儿都明白.可是在开治理评审会议那天,记录员出差去了 ,因此没有记录 . ” 。 适合于这一情景的条款是 5.6.1 24“ 酒店的餐饮效劳人员没有健康证。 ” 适合于这一情景的条款是 7.2.1 25“ 在电路版印刷车间，审核员发觉已印刷好的电路板被杂乱无章地摆放在地上” 适合于这一情景的条

21、款是 7.5.5 26“ 某企业的车工没有操作证。” 适合于这一情景的条款是6.2.2 27“ 采购操纵程序规定：所有原材料到厂后，由供给科填写送检单报质检科，由质检科查验合格后入库。” 适合于这一情景的条款是 7.4.3 28“ 实验员每次利用天平前均要进行调整。” 适合于这一情景的条款是7.6 29“ 库房针对内审时提出的不符合项采取纠正方法。” 适合于这一情景的条款是 8.2.2 30“ 某机械加工厂的质量手册中写明删减iso9001标准中 7.3 设计和开发 ,但没写明删减的理由。” 适合于这一情景的条款是4.2.2 31“ 某疗养院新植了150 平米的草坪和120 株花木，使疗养院的

22、空气加倍清新。 ” 适合于这一情景的条款是 6.4 32“ 客户发来询问是不是同意合同补充条款，但销售科未及时答复。” 适合于这一情景的条款是 7.2.3 33“ 查验员正在对加工后的零件进行抽检” 。 适合于这一情景的条款是8.2.4 34“ 施工现场的查验员详细记录了每批水泥和钢筋的供货单位、规格型号、数量及利用单位等信息。” 适合于这一情景的条款是 7.4.3 35“ 顾客提供给组织的图纸丢失了。” 适合于这一情景的条款是 7.5.4 36“ 技术科的资料员在已作废的图纸上加盖 作废 章。 ” 适合于这一情景的条款是 4.2.3 37“ 计量员用推车将三台周密仪器送到生产线去校准生产检测

23、用的仪表，因修路仪器在小车上颠簸不断。” 适合于这一情景的条款是 7.6 38“ 某汽车制造公司规定：只有通过了质量治理体系认证的汽车配件厂才有资格入选合格供给商。” 适合于这一情景的条款是 7.4.1 39“ 家用电器效劳网点依照效劳标准的规定对顾客反映的产品质量问题应在 24 小时内派人进行解决。” 适合于这一情景的条款是 7.5.1 40“ 某企业规定对顾客提供的配件不须查验，配件质量由顾客负责。” 适合于这一情景的条款是 7.5.4 41“ 某电脑操作人员可不能利用某程序对数字进行累加，而每次都要由同事代打。” 适合于这一情景的条款是 6.2.1 42在审核中问及谁是治理者代表，常务副

24、厂长说：“ 是我，当厂长外出时就由我全权代表。 ” 问是不是有专门的录用？答：“ 不用，作为常务副厂长是固然的代表。” 适合于这一情景的条款是 5.5.2 43“ 顾客对某产品质量问题反复投诉多次，但生产部的技术人员却不明白。” 适合于这一情景的条款是 5.5.3 44“ 尽管合同要求当流程更改时应通知客户，现发觉合同中流程被修改时，客户并无取得通知。 ” 适合于这一情景的条款是 7.2.3 45“ 电厂供给科没有对提供原煤的大同煤矿公司进行评判。” 适合于这一情景的条款是 7.4.1 练习四 简答题 1. iso9000族标准的组成是什么？（见培训教程略） 2.进程方式和治理系统方式的区别和

25、联系？ 3.质量治理的八项原那么是什么？ 4.与产品有关的要求包括哪些方面？ 5.最高治理者在质量治理体系治理职责是什么？ 6.iso9001标准予诺删减的条件和范围是什么？ 7.简要说明什么是质量的“ 明示的 ”“通常隐含的 ” 和“ 必需履行的 ” 要求？8.什么是质量治理体系审核？其特点是什么？ 9.组织应付哪些方面的信息进行数据分析？ 10.内审的目的和审核准那么是什么？ 11.审核员的职责是什么？ 12.审核组在内部审核实施时期的要紧活动有那些？ 13.什么是审核证据？审核发觉和审核结论？它们之间的关系是什么？ 14.末次会议的议程？ 15.什么是进程方式？治理的系统方式？ 16.若

26、是你是某公司的内审员，让你审公司办公室，请写出“4.2.3 ”审核思路。 17.若是你是某公司的内审员，让你审公司人力资源部，请写出 “6.2.2 ”审核思路。18.若是你是某公司的内审员，让你审公司销售部，请写出 “7.2.2 ”审核思路。练习五 案例分析题请依照所述案例情景判定：如能判定有不符合项，请写出不符合事实、不符合gb/t19001 标准的条款号和内容、不符合的性质。如没有不符合事实，请写明理由。 1审核员在销售科查阅到2004 年一季度与顾客签定了13 份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“ 所有的合同都评审了，但咱们没有书面的评审记录，咱们单位的运算机都

27、是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审以后以为能够知足要求时才签定合同，但评审记录都从运算机中删除，没有保留。” 答：有不符合项，不符合事实（略）不符合7.2.2中“ 评审结果及评审所引发的方法的记录应予维持” 一样不符合项2审核员在某食物包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食物。审核员看见食物包装袋上注克。工人说明说：“ 每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。 ” 审核员看见秤上贴的校准标签上说明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食物时确实不能回“0”了。 答：有不符合项，不符合事实（略），不符合7.6 中“ 另外，当发觉设备不符合要求时，组织应付以往测量结果的有效性进行评判和记

28、录。组织应付该设备和任何受阻碍的产品采取适当的方法。 ” 一样不符合项 3某生产小型家用电器的企业，程序规定：“ 在定货会上如有客户要定货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同反面加盖合同评审印章并组织评审，如合同能够同意就签字，再在合同上加盖工厂的公章。” 审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10 月 10 日，经销售处长在评审后的签字日期为10 月 15 日，加盖公章的日期为10 月 13 日。 答：有不符合项，不符合事实（略），不符合7.2.2 中“ 评审应在组织向顾客作出提供产品的许诺之前进行”一样不符合项 4审核员在质检科查到一份不合格品报告

29、单上写明：“ 按we12-2003 工艺文件进行返修。” 审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说： “ 这批不合格品按工艺文件返修后仍是不合格的，查验已没有什么意义了。 ” 答：不符合 8.3 中： “ 在不合格品取得纠正以后应付其再次进行验证，以证明符合要求。” 一样不符合项 5. 在成品仓库，审核员看到堆放的 42.5 级硅酸盐水泥有的16 包一摞，有的20 包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库治理规定中规定码放高度不能超过16 包。仓库治理员说明说： “ 近来库房比较紧张，只好堆放得高一些，能够节省码放地址。” 答：不符合 7.5.5 中“ 组织应在内部处置和交付到预

30、定的地址期间对产品防护，以保证产品符合性要求。” 一样不符合项 6审核员在销售部查2004 年 2 月销售统计报表时，发觉一批dt34型密封件共计1000 件注明 “ 因合同更改积存 ” 字样，销售部长说：“ 这是南昌新兴公司今年1 月份订的货，本来订好要 3000 件，但后来他们来讲只要2000 件，可是咱们忘了通知生产部，因此就积存了这1000 件，到此刻尚未卖出去。” 答：不符合 7.2.2 中“ 假设产品要求发生变更，组织应确保相关文件取得修改，并确保相关人员明白已变更的要求。 ” 一样不符合项 7在技术科，审核员发觉设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期，技术科长急忙

31、说明，公司的文件操纵程序中规定，质量治理体系运行的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。答：符合 4.2.3 中“ 质量治理体系所要求的文件应予以操纵。 ” 也符合组织自己的文件。 8审核员在供给部审核，查看2003 年的材料采购统计表，发觉2003 年共从北京新华公司采购某种零件共计 6 批 15000 个，但大约有20%左右的零件因质量不行由新华公司进行改换。审核员查合格供方名录上列有北京新华公司，审核员问：“ 如何对北京新华公司进行选择评判的？“ 并请供给部长提供对北京新华公司的评判记录，供给部长说： “ 咱们没有评判过北京新华公司，这家公司是咱们的老关系了，几年前就给

32、咱们供货，价钱廉价，又送货上门，有什么质量问题，一个，人家就包退包换。 ” 答：不符合 7.4.1 中“ 组织应依照供方按组织的要求提供产品的能力评判和选择供方。” 一样不符合项 9在成品车间，审核员看到查验员正在查验h-15 型产品，查验员介绍说：“h -15 型产品是抽检，通常200件为一批，抽10 件查验。 ” 审核员问： “ 都要查验哪些项目？” 查验员将 h-15型产品的查验指导书拿给审核员看，审核员看见查验指导书上规定：h-15 型产品 200 件为一批，每批抽20 件查验。查验员说：“ 每批抽 20 件查验工作量太大，咱们抽检10 件的查验记录很清楚，你可查看，没有不合格的。”

33、答：不符合 8.2.4 中“ 这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1），在产品实现进程的适那时期进行。” 一样不符合项 10审核员在进货查验站看见一个箱子内装5 个零件，箱子上挂着一个“ 拒收 ” 标牌。查验科长说：“ 这批零件应该两个礼拜前就到货，但今天早上才收到，一共有20 个，因生产急用经生产部部长批准先用了15 个零件，但经查验发觉这5 个全数不合格，因此挂了“ 拒收 ” 标牌。审核员问： “ 另外的那 15 个零件呢？ ” 查验科长说： “ 车间主任说那15 个零件已经装配在产品上利用了，但因没有什么特殊标记，此刻也不明白装配在哪些产品上了，一时很难找到。 ” 答：不符合 7.5

34、.3 “在有可追溯性要求的场合，组织应操纵产品的唯一性标识，并维持记录（见4.2.4）。 ” 严峻不符合项 11公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为w-009“ 文件操纵清单 ” 中列有编号为0145 的化工原料查验规程注明是2020 年版本的，但审核员在查验科发觉质检员利用的化工原料查验规程是2005 年版本。 答：不符合 4.2.3d)“确保在利用途可取得适用文件有关版本；” 一样不符合项12审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全数销售产品的21%，报表中写明的缘故分析是运输不妥造成产品外壳破损。审核员问：“

35、 对这种情形是如何处置的？” 销售部长说： “ 这不是咱们的责任，发货时产品的外壳都是好的，产品都是合格的，这些问题都是由于火车和汽车野蛮运输造成的，咱们也没有方法，只能退换或修理。” 答：不符合 8.5.2 “组织应采取方法，以排除不合格的缘故，避免不合格的再发生。” 严峻不符合项 13某建筑施工单位(乙方 )与建设单位 (甲方 )签定的合同中写明：施工中利用的钢筋必需是甲方指定的企业生产的。审核员要求查看钢筋的查验记录，施工项目部的质检员说：“ 这些钢筋是从甲方指定的企业生产的，质量固然由甲方负责，咱们用不着查验。 ” 答：不符合7.4.3 “组织应确信并实施查验或其他必要的活动，以确保采

36、购的产品知足规定的采购要求。” 一样不符合项 14某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。在对四车间审核时，由质量办主任做审核组长，三车间、四车间技术副主任为组员，因为他们两个对四车间流程、设备、工艺和人员等最了解。答：不符合8.2.2 “审核员不该审核自己的工作。” 一样不符合项 15审核员在技术部审核，车间主任王某拿了一张图纸来找技术部部长，王某指着图纸上的一个尺寸问技术部长：“ 那个尺寸是不是有问题？ ” 技术部长看了看图纸并查看了几份技术资料说：“ 确实不正确。” 说着就用钢笔作了修改，并签上了自己的名字。审核员查看产品设计开发操纵程序，上面规定：“ 所有的设计更改均应取得技术

37、副总领导的批准。” 答：不符合 7.3.7 中“ 适那时，应付设计和开发的更改良行评审、验证和确认，并在实施前取得批准。” 一样不符合项 16某家用电器厂各车间大量采纳气动扳手拧螺钉，但数百台气动扳手从进厂利用至今从未保护和修理过，此刻有很多气动扳手已不能拧紧螺钉了。答：不符合 6.3 “组织应确信、提供并保护为达到产品符合要求所需的基础设施。” 一样不符合项172002 年 2 月 1 日审核员在质检科审核，看到一台编号为no.28 的入口测试设备，设备上有“2000 年 12 月 1 日校准，有效期一年” 的标识，审核员要求科长提供该设备的周检记录，质检科长说：“ 这台入口设备本市无法检定，要到省计量中心进行校准，路途远、不方便，再说这台设备一直很准，因此没检。 ” 答：不符合 7.6 “a) 对照能溯源到国际或国家基准的测量标准，依照规定的时刻距离或在利用前进行校准和（或）验证。” 一样不符合项18审核员在化验室审核，抽查到一个编号为no.301 生铁 10 吨的化学成份，含碳量超标，判定为不合格品，在原料库生铁的不合格区审核员看到编号为no.301 生铁，数量 10 吨，挂标牌 “ 退回 ” 。答：符合 8.3 中“ 组织应确保不符合产品要求的