西部国际物流总部基地项目管理制度最终版

1、西部国际物流总部基地项目监理工作现场管理制度及流程编制单位：四川元丰建设项目管理有限公司发 布 日 期 ： 二 一 三 年 六 月前言为加强和规范西部国际物流总部基地建设项目的科学管理，深入贯彻“安全生产、质量至上”理念，建设“创新、生态、宜居、安全”的民生工程和阳光工程，确保工程“安全、优质、高效、有序”推进，我公司驻宁分公司，根据国家工程项目管理的相关法律法规，结合建设工程项目管理规范和宁夏地区工程项目管理办法，从工程项目管理的实际需要和工作交流借鉴的角度出发，收集整理了相关管理制度、机构人员职责、工作流程及考核办法，编写了该制度及流程。本手册共分五部分，第一部分：项目概况；第二部分：项目

2、管理结构；第三部分：项目管理制度；第四部分：施工管理制度；第五部分：项目管理工作流程及办法。该手册综合了传统项目管理思想和现代项目管理理念，集理论性和实践性为一体，对加强工程项目管理具有一定的指导、借鉴作用，是工程项目管理工作者的良师益友。由于水平有限，经验不足，加之定稿时间较仓促，制度和流程中难免有不当和错误之处，恳请贵单位提出宝贵意见，以便进一步修改完善。二一三年六月目录第一部分：项目概况. . 1一、项目概况. 1 二、管理目标. 1 第二部分：项目管理机构. 错误 ! 未定义书签。一、项目管理机构. 错误 ! 未定义书签。二、 岗位职责. 错误 ! 未定义书签。第三部分：项目管理制度.

3、 19一、 会议制度. 4 二、 建筑施工特种人员上岗管理制度. 5 三、 安全生产责任制制度. 5 四项目管理部廉政制度. 错误 ! 未定义书签。五工程档案管理制度. 68 六突发事件应急预案管理制度. 81 附件： 工程管理用表. 错误 ! 未定义书签。第四部分：施工管理制度第五部分项目管理工作流程及办法. 46一工程质量控制程序管理办法. 46 （一） 工程质量控制主要内容 46（二） 项目质量控制方法 47（三）施工阶段质量控制程序 55二隐蔽工程验收程序管理办法. 74 （一） 、隐蔽工程 74（二） 、隐蔽工程验收程序 74（三） 、隐蔽工程验收主要内容 75（四） 、隐蔽验收流程

4、图 77三工程材料、构配件进场验收程序和管理办法. 792 四工程款支付程序管理办法. 849 五工程变更审批管理办法. 919 六施工过程控制中现场签认管理办法. 942 七安全生产管理程序及办法. 977 八项目现场文明施工管理办法. 192第一部分：项目概况本项目是由宁夏西部吉运国际物流有限公司开发的西部国际物流总部基地项目，位于石嘴山市平乐县。工程质量应达到精品标准、同时应为该项目塑造良好口碑。为搞好工程项目的现场管理，特编制本项目现场管理制度及流程。一、项目概况本项目由华诚博远（北京）建筑规划设计有限公司设计，用地面积423120平方米，总建筑面积 716648.63 平方米，其中地

5、下建筑面积29746平方米：停车位 1458 辆，其中地下停车位 416 个，建筑基地面积158263.6 平方米，建筑密度37.14%。二、监理目标：安全、优质、高效、有序安全：实现“零事故、零伤害、零损失、零污染”的安全生产目标。优质：将基地建设成工程质量优，绿色、生态的一个品牌园区。高效：提高现场管理人员工作效率、协作能力及专业技术水平。有序： 本项目计划于 2013 年月 日正式开工建设，预计于2014 年月日竣工。严格执行国家、地方法律法规及公司管理规定，搞好项目的现场管理工作，力争创建“宁夏地区标化工地”，树立企业形象，同时西部国际物流的建设起到较大的示范和推进作用。第二部分：项目

6、管理机构一、组织机构（一）公司组织机构（二） 本项目组织机构及人员组成投 入 该 项目人员名单及组织机构框图投入该项目人员名单：总监：肖凯；总监代表：汤均；土建监理工程师：汤均、谢光华；水电监理工程师：；采暖通风监理工程师：张华忠；安全监理：土建监理员：胡力文；安装监理人员：凌波；资料员（兼职） （胡力文）；二、岗位职责：（1）总监理工程师岗位职责a、监理机构人员的分工和岗位职责；b、主持编写项目监理规划、 审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；c、审查分包单位的资质，并提出审查意见；d、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工

7、作；e、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；f 、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；g、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；h、审查和处理工程变更；i 、主持或参与工程质量事故的调查；j 、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；k、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；l 、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请， 组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；n 主持整理工程项目的监理资料。（2）专业监理工程师岗位职责土建监理工程师（汤均、谢

8、光华）水电监理工程师安全理工程师（）土建监理员（胡力文）资料员（专职） （胡力文）总监理工程师（肖凯）总监代表（汤均）安装监理员（）采暖通风监理工程师（张a、负责编制本专业的监理实施细则；b、负责本专业监理工作的具体实施；c、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；d、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；e、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；f 、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；g、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；h、负责本专业监理资料的

9、收集、汇总及整理，参与编写监理月报；i 、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；j 、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。（3）监理员岗位职责a、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；b、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；c、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；d、按设计图及有关标准， 对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；e、担任旁站工作

10、，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告f 、做好监理日记和有关的监理记录。（4）资料员岗位职责a、负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量；b、检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录；c、负责工程计量并签署原始凭证；d、检查是否按涉及图纸施工、工艺标准施工、按进度计划施工，并对发生的问题随时予以解决纠正；e、检查确认工序质量，进行验收并签署；f 、实施跟踪检查，及时发现问题及时报告；g、做好填报工作原始记录工作；第三部分：项目管理制度一、会议制度第一条为促进沟通合作，加强工作协调，实现有效管理，推进科学重建，特制订本制度。第二条会议形式及内容1监理内部工作

11、例会会议主持：项目部负责人会议时间：每日 17:30 时（视现场具体工作确定）参加人员：监理部各标段负责人员会议内容：每天工作情况汇报，包括工作内容、原定工作的完成情况及所遇到的问题，商议所提出问题解决办法，安排第二天工作事项，将工作的最新动态向与会人员通报。2监理工作内部周例会会议主持：项目部负责人参加人员：监理部全体成员会议时间：每周四下午17:30 时（视现场具体工作确定）会议内容：汇报各部门本周工作进度报告、施工质量巡检情况、安全巡查情况、材料使用情况、采取的技术措施、下周工作计划、需要相关单位部门配合工作事宜，需要上报业主单位及主管部门协调解决的问题等。3项目部月度综合协调会会议主持

12、：项目管理部负责人会议时间：与每月最后一个周例会同时召开参加人员：项目组正副组长、项目管理部成员及项目组各办负责人会议内容：通报本月工作的进展情况，总结本月工作进度，施工质量及安全巡检情况、对下一步工作作出安排和部署，需要项目组协调解决的问题，对出现的问题进行汇总讨论，形成决议，根据工作情况逐级上报。4专题会议项目管理部根据工作需要， 就针对性的情况或事项，临时进行召开的会议，如监理会议，各项内容由相关负责人临时指定执行。第三条会议记录1会议内容记录要求真实、完整、准确，并做好归档管理工作：2根据项目管理部安排和有关要求，在规定时间和一定范围内对会议内容进行通报。二、建筑施工特种人员上岗管理制

13、度为加强对建筑施工特种作业人员的管理，防止和减少生产安全事故，结合国家住房和城乡建设部建筑施工特种作业人员管理规定，特制定本管理办法。第一条建筑施工特种作业包括：建筑电工、建筑焊工、建筑架子工、建筑起重信号司索工、建筑起重机械司机、建筑起重机械安装拆卸工、高处作业吊篮安装拆卸工，以及经省级以上人民政府建设主管部门认定的其他特种作业。第二条建筑施工特种作业人员必须经建设主管部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。第三条建筑企业的施工特种作业人员，必须按照工程项目管理的规定，向监理单位报审，复印件加盖鲜章，核查原件。第四条特种作业操作证管理（1）取得操作证的特种作

14、业人员，必须按国家规定的期限进行复审，复审不合格或未复审的，由劳动保护监察机关或其委托单位吊销其操作证，不得继续独立从事特种作业。（2）特种作业人员必须在操作证规定的特种作业范围内从事特种作业，并随身携带“操作证”，接受业主现场管理人员的监督检查。（3）对违章作业和造成事故者，根据情节有权扣证16 个月，并处其它处分；对情节严重者，由发证部门吊销“操作证”，并追究责任。（4）特种作业人员要保持相对稳定，不准随便调离。第五条建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，正确佩戴和使用安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。第六条建筑施工特种作业人员应当参加年度安全

15、教育培训或者继续教育，每年不得少于 24 小时。第七条在施工中发生危及人身安全的紧急情况时，建筑施工特种作业人员有权立即停止作业或者撤离危险区域，并向施工现场专职安全生产管理人员和项目负责人报告。三、安全生产责任制制度为贯彻落实安全生产法和建设工程安全生产管理条例以及阅海万家安全管理九项管理原则，特制定本制度。本制度适用于本工程的业主、监理、施工等相关单位和人员。第一条业主、监理、施工方以项目部为单位成立安全生产领导小组，由项目经理任组长。项目经理全面负责安全生产工作。第二条业主、监理、施工方应明确各级负责人、各职能部门及其工作人员和施工现场管理人员及各岗位生产工人在生产过程中应负的安全责任。

16、第三条施工方必须与其项目部、相关劳务分包企业和专业分包企业签订安全生产责任书。项目部、劳务分包企业和专业分包企业必须与各自管理人员、特种作业人员和各自所有班组签订安全生产责任书。各班组必须与班组所有成员（一线作业人员）签订安全生产责任书，并落实安全考核制度。第四条业主方通过逐级签订“目标责任书”落实安全生产责任。施工方通过与业主方签订安全责任书落实安全生产责任。第五条目标责任书是业主方对其团队实施安全考核的依据。第六条 业主、监理、 施工方应严格执行合同，对违反规定者按照建筑施工安全检查评分标准和安全管理方案中“建筑施工两类管理人员安全检查表”是对施工方实施考核的依据。第七条 jgj59-20

17、11建筑施工安全检查评分标准 和 阅海万家建设项目安全管理方案中“建筑施工两类管理人员安全检查表”是对施工方实施考核的依据。四、项目管理部廉政制度为推进阅海万家三期f2 地块建设项目管理部廉政建设，预防职务犯罪， 保持全体成员清政廉洁、秉公尽责，不以权谋私，高效、优质、快速建好本工程项目，结合项目管理部实际，制定如下廉政制度。1、严格执行党和国家、有关部委以及省、市、自治区、公司有关廉政建设的规定，认真做好廉洁自律工作。2、严于律己，勤政廉政，认真履行职责，遵守法纪法规，坚持原则，自觉接受自治区纪委、监察、审计等部门的检查、监督。3、树立为教职工服务的思想， 努力改进工作作风， 提高工作质量和

18、效率， 经常深入实际，深入现场，调查研究，坚守岗位，尽职尽责，及时完成各项工作任务。4、发扬艰苦奋斗的作风，办事、开会、接待，坚持勤俭节约，不铺张浪费的原则，严格按财经规定，管理和使用经费，工程发包、材料采购等严格按国家、自治区及指挥部招投标规定办法办理。5、各级干部和工作人员，要廉洁奉公，忠于职守，严禁在公务活动中，利用职权和职务上的影响，谋取不正当利益，严禁有下列行为：向施工单位、协作单位、生产销售厂商或个人索取贿赂；接受可能影响公正办事的礼物、馈赠和宴请，特别是在招标、投标活动中接受当事人礼物、馈赠和宴请；利用各种名义、在公务活动中，参加高消费娱乐活动；在各种经济活动中，以岗位特权故意刁

19、难对方，搞“吃、拿、卡、要”；弄虚作假，徇私舞弊，泄露机密，搞私下交易，进行违规活动；6、结合公司内民主生活会， 职工政治学习， 检查廉政建设情况， 做到自重、 自省、自警、自励。五、工程档案管理制度为规范项目工程档案管理工作，根据国家、地方工程档案管理有关规定，结合本项目的特点，制定本制度。一、工程档案的归档范围及质量要求（一）工程档案的归档范围对于工程建设有关的重要活动，记载工程建设主要过程和现状，具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。（详附件一）（二）归档文件的要求 1、归档的工程文件应为原件。 2、工程文件的内容必须真实、准确、清晰、幅面整洁。 3、工程文件签字不

20、得用铅笔、圆珠笔等不具耐久性的书写工具。 4、工程文件尺寸统一采用 a4 规格归档。二、工程档案的管理机构各工程部设资料员，主要负责本部门工程项目从工程准备阶段到竣工备案验收过程中工程建设文件的收集、整理、立卷、编目、装订、档案预验收及移交。三、工程档案的收集、整理、立卷、编目、装订、归档、移交、索引、保管、统计（一）工程档案的收集文件形成后，文件形成责任人（经手人）必须于当天交一份原件给资料员，资料员收到文件后，当天登记入盒。（二）工程档案的整理按照单位工程分部、分项工程及文件形成的时间先后顺序进行分类排列。（三）工程档案的立卷 1、工程文件可划分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工

21、图、竣工验收文件五部分。 2、工程准备阶段文件按建设程序组卷。 3、监理文件按单位工程、分部工程组卷。 4、施工文件按单位工程、分部工程组卷。 5、竣工图按专业组卷。 6、竣工验收文件按单位工程组卷。（四）工程档案的编目 1、每卷单独编号，页号从“ 1”开始，案卷不宜超过 40mm;页号编写在单页右下角，双面书写的，正面在右下角，背面在左下角，折叠后的图纸一律在右下角。 2、卷内目录： “序号”以一份文件为单位，“责任者”填文件的直接形成单位和个人，有多个责任者的，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。“文件编号”填写工程文件原有的文号或图号 ; “文件题名”填写文件标题的名称。 “日期”填写

22、文件形成的日期。（五）工程档案的装订案卷可采用装订与不装订两种形式，文字材料必须装订。既有文字材料，又有图纸的案卷应装订。装订应采用线绳三孔左侧装订法。（六）工程档案的归档 1、单位工程竣工验收完成后 15 日内，部门资料员要完成该工程档案的归档工作。（七）工程竣工档案移交工程竣工验收完成后 30 日内，部门资料员将完整的工程竣工档案一份移交给城建档案馆，一份移交给工程档案室。（八）工程档案的索引工程档案管理人员必须根据工程项目具体特点，建立工程档案索引目录，（九）工程档案的保管工程档案管理人员必须确保工程档案的安全和不被流失。保持档案室的干燥和通风，保证工程档案不被腐蚀。（十）工程档案的统计

23、工程档案管理人员必须每月对收集、归档、移交、借阅情况进行统计，及时催促借阅到期文件的归还。四、工程档案保管期限保管期限分为永久、长期、短期（具体详附件一） 1、永久：是指工程档案需永久保存。 2、长期：是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。 3、短期：是指工程档案保存 20 年以下。同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。五、工程档案密级密级分为机密、秘密两种。同一案卷有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。工程准备阶段文件为机密级，监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件为秘密级。附录 a 建设工程文件归档范围和保管期限表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期限建设单

24、位施工单位设计单位监理单位城建档案馆工程准备阶段文件一立项文件1 项目建议书永久2 项目建议书审批意见及前期工作通知书永久3 可行性研究报告及附件永久4 可行性研究报告审批意见永久5 关于立项有关的会议纪要、领导讲话永久6 专家建议文件永久7 调查资料及项目评估研究材料长期二建设用地、征地、拆迁文件1 选址申请及选址规划意见通知书永久2 用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书永久3 拆迁安置意见、协议、方案等长期4 建设用地规划许可证及其附件永久5 划拨建设用地文件永久6 国有土地使用证永久三勘察、测绘、设计文件1 工程地质勘察报告永久永久2 水文地质勘察报告、自然条件、 地震调查永

25、久永久3 建设用地钉桩通知单（书）永久4 地形测量和拨地测量成果报告永久永久5 申报的规划设计条件和规划设计条件通知书永久长期6 初步设计图纸和说明长期长期7 技术设计图纸和说明长期长期8 审定设计方案通知书及审查意见长期长期9 有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得的有关协议永久10 施工图及其说明长期长期11 设计计算书长期长期12 政府有关部门对施工图设计文件的审批意见永久长期四招投标文件1 勘察设计招投标文件长期2 勘察设计承包合同长期长期3 施工招投标文件长期4 施工承包合同长期长期续附录 a表序号归档文件保

26、 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆5 工程监理招投标文件长期6 监理委托合同长期长期五开工审批文件1 建设项目列入年度计划的申报文件永久2 建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表永久3 规划审批申报表及报送的文件和图纸永久4 建设工程规划许可证及其附件永久5 建设工程开工审查表永久6 建设工程施工许可证永久7 投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明长期8 工程质量监督手续长期六财务文件1 工程投资估算材料短期2 工程设计概算材料短期3 施工图预算材料短期4 施工预算短期七建设、施工、监理机构负责人1 工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单

27、长期2 工程项目监机构（项目监理部）及负责人名单长期长期3 工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单长期长期监理文件1 监理规划监理规划长期短期监理实施细则长期短期监理部总控制计划等长期短期2 监理月报中的有关质量问题长期长期3监理会议纪要中的有关质量问题长期长期4 进度控制工程开 / 复工审批表长期长期工程开工 / 复工暂停令长期长期5 质量控制不合格项目通知长期长期质量事故报告及处理意见长期长期6 造价控制续附录 a表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆预付款报审与支付短期月付款报审与支付短期设计变更、洽商费用报审与签认长期工程

28、竣工决算审核意见书长期7 分包资质分包单位资质材料长期供货单位资质材料长期试验等单位资质材料长期8 监理通知有关进度控制的监理通知长期长期有关质量控制的监理通知长期长期有关造价控制的监理通知长期长期9 合同与其他事项管理工程延期报告及审批永久长期费用索赔报告及审批长期长期合同争议、违约报告及处理意见永久长期合同变更材料长期长期10 监理工作总结专题总结长期短期月报总结长期短期工程竣工总结长期长期质量评价意见报告长期长期施工文件一建筑安装工程土建 ( 建筑与结构 ) 工程1 施工技术准备文件施工组织设计长期技术交底长期长期图纸会审记录长期长期长期施工预算的编制和审查短期短期施工日志短期短期2 施

29、工现场准备控制网设置资料长期长期工程定位测量资料长期长期基槽开挖线测量资料长期长期施工安全措施短期短期施工环保措施短期短期3 地基处理记录地基钎探记录和钎探平面布点图永久长期续附录 a表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆验槽记录和地基处理记录永久长期桩基施工记录永久长期试桩记录长期长期4 工程图纸变更记录设计会议会审记录永久长期长期设计变更记录永久长期长期工程洽商记录永久长期长期5 施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表长期砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、

30、防腐材料、轻集料出厂证明文件长期砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告长期预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录长期工程物质选样送审表短期进场物质批次汇总表短期工程物质进场报验表短期6 施工试验记录土壤 ( 素土、灰土 ) 干密度试验报告长期土壤（素土、灰土）击实试验报告长期砂浆配合比通知单长期砂浆（试块）抗压强度试验报告长期混凝土配合比通知单长期混凝土（试块）抗压强度试验报告长期混凝土抗渗试验报告长期商品混凝土出厂合格证、复试报告长期钢筋接头（焊接）试验报告长期防水工程试水检查记录长期楼地面、屋面坡度检查记录长期土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇

31、总表长期7 隐蔽工程检查记录基础和主体结构钢筋工程长长期期钢结构工程长期长期防水工程长期长期高程控制长期长期续附录 a表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆8 施工记录工程定位测量检查记录永久长期预检工程检查记录短期冬施混凝土搅拌测温记录短期冬施混凝土养护测温记录短期烟道、垃圾道检查记录短期沉降观测记录长期结构吊装记录长期现场施工预应力记录长期工程竣工测量长期长期新型建筑材料长期长期施工新技术长期长期9 工程质量事故处理记录永久10 工程质量检验记录检验批质量验收记录长期长期长期分项工程质量验收记录长期长期长期基础、主体工程验收记录永久长期长

32、期幕墙工程验收记录永久长期长期分部（子分部）工程质量验收记录永久长期长期电气、 给排水、 消防、 采暖、 通风、 空调、燃气、建筑智能化、电梯工程1 一般施工记录施工组织设计长期长期技术交底短期施工日志短期2 图纸变更记录图纸会审永久长期设计变更永久长期工程洽商永久长期3 设备、产品质量检查、安装记录设备、产品质量合格证、质量保证书长期设备装箱单、 商检证明和说明书、开箱报告长期设备安装记录长期长期设备试运行记录长期设备明细表长期4 预检记录短期5 隐蔽工程检查记录长期长期6 施工试验记录续附录 a表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆电气接

33、地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录长期楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录长期变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试录长期给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录长期电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录长期电梯接地电阻、 绝缘电阻测试记录； 空载、半载、满载、超载试运行记录，平衡、运速、噪声调整试验报告长期7 质量事故处理记录永久长期8 工程质量检验记录检验批质量验收记录长期长期长期分项工程质量验收记录长期长期长期分部（子分部）工程质量验收记录永久长期长期室外工程1

34、 室外安装 ( 给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件长期2 室外建筑环境（建筑小品、水景、道路、园林绿化等）施工文件长期二市政基础设施工程施工技术准备1 施工组织设计短期短期2 技术交底长期长期3 图纸会审记录长期长期4 施工预算的编制和审查短期短期施工现场准备1 工程定位测量资料长期长期2 工程定位测量复核记录长期长期3 导线点、水准点测量复核记录长期长期4 工程轴线、定位桩、高程测量复核记录长期长期5 施工安全措施短期短期6 施工环保措施短期短期设计变更、洽商记录1 设计变更通知单长期长期2 洽商记录长期长期续附录 a表序号归档文件保 存 单 位 和 保

35、管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆原材料、成品、半成品、构配件、设备出厂质量合格证及试验报告1 砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、 焊接材料等试验汇总表长期2 砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、 焊接材料等质量合格证书和出厂（试）验报告及现场复试报告长期3 水泥、石灰、粉煤灰混合料； 沥青混合料、商品混凝土等试验汇总表长期4 水泥、石灰、粉煤灰混合料； 沥青混合料、商品混凝土等出厂合格证和试验报告、现场复长期试报告5 混凝土预制构件、管材、管件、钢结

36、构构件等试验汇总表长期6 混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等出厂合格证书和相应的施工技术资料长期7 厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等汇总表长期8 厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等出厂合格证书及安装使用长期9 设备开箱报告短期施工试验记录1 砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊连接、填土、路基强度试验等汇总表长期2 道路压实度、强度试验记录回填土、路床压实度试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告长期石灰类、 水泥类、 二灰类无机混合料基层的标准击实试验报告长期道路基层混合料强度试验记录长期道路面层压实度试验记录长

37、期3 混凝土试块强度试验记录混凝土配合比通知单短期混凝土试块强度试验报告长期混凝土试块抗渗、抗冻试验报告长期混凝土试块强度统计、评定记录长期续附录 a表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆4 砂浆试块强度试验记录砂浆配合比通知单短期砂浆试块强度试验报告长期砂浆试块强度统计评定记录长期5 钢筋（材）焊、连接试验报告长期6 钢管、钢结构安装及焊缝处理外观质量检查记录长期7 桩基础试（检）验报告长期8 工程物质选样送审记录短期9 进场物质批次汇总记录短期10 工程物质进场报验记录短期施工记录1 地基与基槽验收记录地基钎探记录及钎探位置图长期长期地基

38、与基槽验收记录长期长期地基处理记录及示意图长期长期2 桩基施工记录桩基位置平面示意图长期长期打桩记录长期长期钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录长期长期钻孔（挖孔）桩混凝土浇灌记录长期长期3 构件设备安装和调试记录钢筋混凝土大型预制构件、钢结构等吊装记录长期长期厂（场）、站工程大型设备安装调试记录长期长期4 预应力张拉记录预应力张拉记录表长期预应力张拉孔道压浆记录长期孔位示意图长期5 沉井工程下沉观测记录长期6 混凝土浇灌记录长期7 管道、箱涵等工程项目推进记录长期8 构筑物沉降观测记录长期9 施工测温记录长期10 预制安装水池壁板缠绕钢丝应力测定记录长期预检记录1 模板预检记录2 大型构件和设备

39、安装前预检记录短期3 设备安装位置检查记录短期续附录 a表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆4 管道安装检查记录短期5 补偿冷器拉及安装情况记录短期6 支( 吊) 架位置、 各部位连接方式等检查记录短期7 供水、供热、供气管道吹（冲）洗记录短期8 保温、防腐、油漆等施工检查记录短期隐蔽工程检查（验收）记录长期长期工程质量检查评定记录1 工序工程质量评定记录长期长期2 部位工程质量评定记录长期长期3 分部工程质量评定记录长期长期功能性试验记录1 道路工程的弯沉试验记录长期2 桥梁工程的动、静载试验记录长期3 无压力管道的严密性试验记录长期4

40、压力管道的严密性试验、通球试验等记录长期5 水池满水试验长期6 消化池气密性试验长期7 电气绝缘电阻、接地电阻测试记录长期8 电气照明、动力试运行记录长期9 供热管网、燃气管网等管网试运行记录长期10 燃气储罐总体试验记录长期11 电讯、宽带网和等试运行记录长期(十 一 )质量事故及处理记录1 工程质量事故报告永久长期2 工程质量事故处理记录永久长期(十 二 )竣工测量资料1 建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图永久长期2 地下管线工程竣工测量记录永久长期竣工图一建筑安装工程竣工图综合竣工图1 综合图总平面布置图( 包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）永久长期竖向布置图永久长期室外

41、给水、排水、热力、燃气等管网综合图）永久长期电气 ( 包括电力、 电讯、 电视系统等 ) 综合图永久长期设计总说明书永久长期续附录 a表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆2 室外专业图室外给水永久长期室外雨水永久长期室外污水永久长期室外热力永久长期室外燃气永久长期室外电讯永久长期室外电力永长久期室外电视永久长期室外建筑小品永久长期室外消防永久长期室外照明永久长期室外水景永久长期室外道路永久长期室外绿化永久长期专业竣工图1 建筑竣工图永久长期2 结构竣工图永久长期3 装修（装饰）工程竣工图永久长期4 电气工程（智能化工程）竣工图永久长期5 给

42、排水工程（消防工程）竣工图永久长期6 采暖通风空调工程竣工图永久长期7 燃气工程竣工图永久长期二市政基础设施工程竣工图1 道路工程永久长期2 桥梁工程永久长期3 广场工程永久长期4 隧道工程永久长期5 铁路、公路、航空、水运等交通工程永久长期6 地下铁道等轨道交通工程永久长期7 地下人防工程永久长期8 水利防灾工程永久长期9 排水工程永久长期10 供水、供热、供气、电力、电讯等地下管理工程永久长期11 高压架空输电线工程永久长期12 污水处理、垃圾处理处置工程永久长期续附录 a表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆13 场、厂、站工程永久长期

43、竣工验收文件一工程竣工总结1 工程概况表永久2 工程竣工总结永久二竣工验收记录建筑安装工程1 单位（子单位）工程质量验工验收记录永久长期2 竣工验收证明书永久长期3 竣工验收报告永久长期4 竣工验收备案表 （包括各专项验收认可文件）永久5 工程质量保修书永久长期市政基础设施工程1 单位工程质量评定表及报验单永久长期2 竣工验收证明书永久长期3 竣工验收报告永久长期4 竣工验收备案表 （包括各专项验收认可文件）永久长期5 工程质量保修书永久长期三财务文件1 决算文件永久2 交付使用财产总表和财产明细表永久长期四声像、缩微、电子档案1 声像档案工程照片永久录音、录像材料永久2 缩微品永久3 电子档

44、案光盘永久磁 盘永久注： “”表示应向城建档案馆移交六、突发事件应急预案管理制度1 突发事件的定义施工单位工人聚众闹事、上访、罢工，现场安全事故（包括坍塌、火灾、中毒、爆炸、物体打击、高空坠落、机械伤害、触电等），不可抗力引起的灾害性事件，政府各执法机构突击检查，媒体介入等可能对建设项目产生不良社会影响的事件，均为突发事件。2 处理原则突发事件应急预案的处理原则，应立足于尽快平息事态，立足于安全事故中人的救助，立足于使事故造成的损失和不良社会影响降至最低程度。3 应急领导小组总包施工单位应在开工前组成以项目经理为组长、并有足够总包单位管理人员兼职的突发事件应急领导小组；各分包施工单位项目经理是

45、当然的小组成员。总包单位在施工组织设计中必须编制“突发事件应急预案”专篇。各分包单位在各自的施工组织设计中也必须编制相应的突发事件应急处理措施。应急领导小组的职责为，发生聚众闹事、上访、罢工事件时，负责以行之有效的措施平息事态；发生工程安全事故和灾害事故时，负责指挥现场抢救工作，随时掌握事故发展动态并当机立断做出决策；发生政府各执法机构突击检查或媒体介入时，以组长为唯一的对外发言人，负责妥善接待，认真配合。建设单位项目负责人、监理单位项目总监、总包单位项目经理若事件发生在分包单位承包范围则包括该分包单位项目经理等人，组成项目突发事件处理的最高决策机构。在处理突发事件的全过程中， 该决策机构必须

46、至少保证每天早、中、晚三次碰头会研究解决问题，并及时向各自的上级公司总经理沟通汇报。必要时，建设单位项目负责人可代替应急领导小组组长，作为突发事件处理的唯一对外发言人。4 突发事件处理不论发生何种突发事件，不论发生在总包范围或分包范围，应急领导小组组长（总包单位项目经理）均有责任到第一线指挥，并有责任及时通知监理单位项目总监和建设单位项目负责人。发生突发事件时， 应急领导小组组长及成员应在第一时间赶到现场，组织指挥排险抢救，控制事态扩大恶化。必须保证，事态未处理完毕，小组组长不离开现场；有特殊事情需要离开，也必须明确授权现场临时负责人。必要时，建设单位项目负责人、监理单位项目总监也应立即到场，

47、与应急领导小组组长共同指挥处理突发事件。5 突发事件总结突发事件处理完毕后，应急领导小组组长（若发生在分包范围则由分包单位项目经理）须向建设单位项目部提交书面报告，如实回顾事件发生的时间、地点（工作面）、相关当事人情况，回顾处理过程和处理手段，分析事件产生的原因，对相关当事人处理的决定，以及如何避免类似事件再次发生的有效措施。项目管理附表附件 1西部国际物流总部基地项目安全管理作业计划书编制人：审批人：施工企业项目部名称：编制日期：安全管理作业计划书批准登记表作业项目名称：编写单位编写负责人：参加编写人员：项目经理（签字）：日期：项目方技术部门负责人（签字） ：日期：项目方安全管理部门负责人（

48、签字） ：日期：项目方主管负责人（签字） ：日期：安全管理计划受控状态：安全管理计划书受控范围：呈报：发送：存档：甲方（业主）备案（签字）：日期：一、作业项目概述（一）概况简要说明项目的地理位置，工作量，生产方式，工作流程，生产技术指标，工期，投资额等基本情况。阐述安全管理作业计划所涵盖业务范围，与业主、公司及其他相关方hse管理的关系。（二）施工区、营地布置写明工区、生产作业场所布置情况 （附施工区域平面布置图） ， 营地的选择与布置情况 （附营地布置图），以及安全标志布置图。二、安全管理目标和指标（一）安全管理目标：零事故、零伤害、零损失、零污染（二）安全管理指标1、大型设备的安装、操作、

49、拆卸操作人员持证上岗率100% ，并编制安装、拆卸方案；脚手架、吊篮、模板支撑编制方案并进行强度、刚度和稳定性验算；木工、钢筋机械防护措施配备率 100% 。2、临边、洞口防护符合建筑施工高处作业安全技术规范【jgj80-91】的规定，基坑支护符合基坑支护设计规定的规定，外电防护符合安全操作距离的规定，通道口防护符合安全要求。3、施工用电符合施工现场临时用电安全技术规范【jgj46-2005】有关要求，杜绝触电事故发生。4、立体交叉作业上下设置隔离层或避免在同一里面作业。5、木工棚、材料库禁止明火，其他地方动用明火实行审批制度并采取隔离措施。6、深基坑施工应保证采光、通风良好。7、易燃易爆物质

50、严格分类存放，定期通风，禁止火种，按产品使用说明书交底。8、特种作业持证上岗率100% 。9、炊事人员定期体检、持证上岗；食堂建筑、卫生必须符合有关卫生要求；生、熟食品分别存放，食堂卫生定期检查。安全检查整改合格率100% ，危险源控制率 100% ，违章处罚率100% ；事故隐患控制率100% 。10、固体废弃物按规定进行处置，其处置率100% 。三、组织机构与职责（一）安全管理组织机构图。建立以项目经理为首，由副经理、总工、安全部、专业责任工程师、各专业分包、安全员及班组兼职安全员等各方面的管理人员组成安全生产责任保证体系。项目经理全面负责安全生产工作，是项目安全生产第一责任人。（二）描述

51、项目安全管理组织的机构、职责和权限，明确项目经理、管理人员及岗位所负的安全管理责任。（可用项目安全管理主要管理人员职责名单一览表，包括项目经理、 技术负责人、安全管理人员、班组长、特种作业人员，表中应注明学历、资历、人员能力评估、持证等情况，尤其要反映能力现状评估结果是否满足作业需要。）施工方必须与项目部、 劳务分包企业和专业分包企业签订安全生产责任书。项目部、劳务分包企业和专业分包企业必须与各自管理人员、特种作业人员和各自所有班组签订安全生产责任书。各班组必须与班组所有成员（一线作业人员）签订安全生产责任书，并落实安全考核制度。报业主方备案。（三）培训。应结合作业需要和能力评估的结果，列出培

52、训计划。培训内容至少应包括hse作业计划书的学习、风险识别削减和控制措施、应急预案、岗位hse知识及相关专业识等。（四）填写员工健康台帐。四、主要施工设备、安全管理设施及用品（一）施工设备。可用主要设备一览表列出本作业主要设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、能力评估等内容。（二）安全管理设施及用品。主要安全设施一览表应列出本项目主要安全设施的规格、主要技术指标、出厂日期、损坏情况、能力评估等内容。1、劳保用品配置表（安全帽、安全带、安全网、劳保手套、水靴）。2、消防设备配置表（灭火器、消防栓、水箱、高压水泵、消防沙池）。3、医疗用品（主要医疗器具及药品一览表应更出医疗器具及药品的

53、规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、有效期等内容） 。五、危害识别与控制措施（一）由项目经理、副经理，现场安全监督、工程师、技术员、专家、顾问、有经验的员工等组成的危害识别和风险评价小组，从人、机、料、法、环等方面进行考虑，对识别出的危害进行分级，找出主要的危害，并填写危险源辨识与风险评价表及危险源清单。（二）制定详细风险削减和控制措施，把风险削减和控制措施作为相关人员的安全管理关键任务进行分配，形成关键岗位安全管理任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果，发生频率、削减和控制措施、责任人、监督人等。六、应急管理（一）应急准备。应建立各类应急组织，并明确职责与权限。明确外部可依

54、托的医疗急救与消防、治安力量，必要时所依托的国家紧急救援和队伍力量。并填写应急准备清单。（二）应急处置预案。编制的应急预案应详细、具体、切合实际、可操作性强、分工明确，并有培训和演习计划要求。1、以下物质和场所为应急准备和响应的重点：（1）易燃易爆液（气）体：柴油、油漆、稀料、氧气、乙炔、液化气等。（2）可（易）燃物体：木材、建筑垃圾、保温材料、装饰材料等。（3）化学品：硫酸、硝酸、盐酸等。（4）作业点或场所：电气焊作业点、 木工棚、装饰作业点、防水作业点、仓库、 配电室、食堂等。2、根据识别的应急情况制定应急准备措施，这些措施包括：（1）防止发生事故采用的预防措施。（2）为可能发生事故的场所

55、配备应急器材。（3）规定事故发生时的应急处理办法。（4） 建立相关信息的传递渠道， 发生紧急情况及时报警 , 在大门附近及办公室、 门卫室、工人区醒目位置悬挂紧急事故处理流程表。（三）应急演练计划。应制定演习计划实施一览表，按规定要求对各类应急预案进行演练和评价结果应随时记录。七、管理制度应结合工程项目要求，收集整理应执行的相关健康、安全与环境管理的规章制度（包括相关岗位职责和操作规程） 。并列出清单。八、信息交流（一）安全管理会议。应建立安全管理会议制度，通过会议掌握和了解hse的相关信息。会议包括但不限于如下内容：开工前动员会、开工前班组会议、班前安全管理会议、现场安全管理会议、安全管理工

56、作分析会、阶段总结会及作业完成后的评估会等。（二）报告和记录。报告和记录可包括以下内容：作业报告、作业报表、现场与项目的联系、事故报告、隐患报告、值班记录、完工报告、安全管理简讯等等。（三）相关方的交流。九、检查和整改（一）应制定安全管理检查计划，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。（二）整改。应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。（三）事故报告。任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。（四）变更。涉及作业内容、设计、人员和设备的变更，对可能产生新的或扩大危害进行风险评估，都必须

57、有批准人的签字，形成书面文件，并保留变更通知单。十、审核和总结制定审核计划，以及根据审核计划实施后应完成的总结报告。应包括：完成日期、负责人、总结报告编写人、提出对安全管理作业计划书的改进要求。附录：安全管理记录清单1、员工健康台帐2、危险源辨识与风险评价表3、危险源清单4、伤亡事故快报表5、应急准备清单附录 1 员工健康台帐单位：编号：序号姓名性别出生年月工作岗位体检时间健康状况备注填表人：填报日期：年月日注： “备注”栏中注明是否属职业病，是打“”。附录 2危险源辨识与风险评价表单位/ 项目名称：编号：序号活动/ 场所危险源分类风险值 d=l ec风险等级是否重大lecd制表：审核：年月日

58、附录 3 危险源清单 重大一般单位/ 区域/工程名称：编号：序号危险源名称活动/ 场所控制措施注：重大危险源和一般危险源分别编制清单编制：审批：年月日附录 4伤亡事故快报表事 故 发 生 的 时 间年月日时分事故发生的工程名称事 故 发 生 的 地 点事故发生的企业（包括总、分包企业）名称经济性质39 资质等级直接主管部门业别总包：分包：事故伤亡人员人； 其中：死亡人，重伤人，轻伤人。姓名伤亡程度用工形式工种级别性别年龄事故类别事故的简要经过及原因初步分析（必须说明在从事何种工作时发生的事故，事故发生在现场或工程的部位及起因）事故发生后采取的措施及事故控制的情况报告单位报告时间年月日附录 5应

59、急准备清单单位/ 项目/区域名称：编号：序号应急物品名称规格/ 型号单位数量存放地点保管人备注编制：审批：年月日附件 2 建筑施工两类管理人员安全检查表项目经理1.1未按照规定设立项目安全生产管理小组、配备专职安全生产管理人员或者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督-2 1.2 施工现场的专职安全生产管理人员、作业人员或者特种作业人员，未经安全教育培训或者经考核不合格即从事相关工作-2 1.3 未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志，或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材-1 1.4 没有职业危害防治措施或未向作业人员提供安全防护用具和

60、安全防护服装的或施工现场生活设施不符合卫生要求-1 1.5 未按照规定在施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格后登记-1 1.6 使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料-1 1.7 在施工组织设计中未编制的安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案缺乏针对性或者施工现场未按照安全技术措施、方案实施-1 1.8 安全技术措施、 施工现场临时用电方案或者专项施工方案未按照规定程序论证或批准即实施-8 1.9 挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用-1 1.10 施工前未对有关安全施工的技术要求做出详细说明（安全技术交底）并双方签