交易押题卷四(解析)

1、交易押题卷四（解析）单选题(1) 交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A、托管银行B、基金委托人C、基金托管人D、基金管理人专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：287中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则第十四条规定。(2) 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。A、交易所交易系统确认的该投资者的所有申购B、交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购C、交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购D、交易所交易系统确认的该投资者所

2、有申购的平均价申购专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购为无效申购。(3) 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。A、证券公司B、商业银行C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司D、中国结算公司境外B股结算会员专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：24其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。(4) 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、1B、2C

3、、3D、4专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：230财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。(5) 证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。A、5000万B、1亿C、3亿D、5亿专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：199设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币5亿元。(6) 从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人民币。A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：181从事证券自营

4、业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。(7) （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、客户信用资金存管银行D、证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：255证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。(8) 对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：293对于最低结算备付金比例，债券品种

5、按10%计收。(9) 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。A、证券交易所B、中国证监会C、证券业协会D、证券公司专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：50按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。(10) 按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易权限B、交易场所C、账户用途D、开立主体专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：23按交易场所划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。(11) 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向

6、交易所申请设立1个或1个以上的交易单元B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行C、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接D、会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：19会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。(12) 目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、交易所；多边B、交易所；双边C、交易所；单边D、场外；多边专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：290目前

7、，我国通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。(13) 一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A、5%B、10%C、30%D、50%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：难 页码：186自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。(14) 营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。A、公开信息B、公平竞争C、公正对待D、为投资者保密专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：104营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。(15

8、) 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ ）。A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D、申

9、报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：41申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% 。(16) 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头证券账户的机构投资者B、B字头和D字头证券账户的个人投资者C、权证D、债券专家解析：正确答案：A 题

10、型：常识题 难易度：易 页码：274主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者（B、D账户）。(17) 配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。A、股东B、债权者C、高层管理人员D、内部职工专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：286配股是股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。因此配股权证是上市公司给予股东的一种认购该公司股份的权利证明。(18) 在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行B、证券公司C、证券登记结算机构D、证券交易所专家解析：正确答案：A 题型：常

11、识题 难易度：易 页码：47考核交易结算流程。指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。(19) 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B、可实现最大成交量的价格C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：37-38“最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价”是连续竞价时成交价格的确定原则。(20) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则

12、代为办理。A、证券公司B、证券业协会C、证券交易所D、中国结算公司专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：46实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。(21) 按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）境内证券公司进行证券交易。A、5家B、3家C、2家D、1家专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：68按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易，但是只能委托1个托管人，并可以更换托管人。(22) 中国证监会及其派出机构依

13、法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（ ）。A、信息披露制度B、证券公司向监管机构的报告制度C、检查制度D、建立内部稽核制度专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：139-140建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。(23) （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、信用交易证券交收账户B、客户信用交易担保证券账户C、融券专用证券账户D、融资专用资金账户专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易

14、页码：233融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。(24) 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（ ）。A、A股指数B、综合指数C、中小企业板指数D、基金指数专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：63-64中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。(25) 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15%B、10%C、5%D、30%专家解析：正确答案：B 题型：常识题

15、 难易度：易 页码：40根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票（含A股、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 (26) 对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加一定的手续费,就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。A、交易价格B、单位基金份额的净资产值C、单位基金份额的负债值D、单位基金份额的总资产值 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：4单位基金份额的净资产值即基金份额净值。(27) 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。A、建立“防火墙”制度B、加强自营账

16、户的集中管理和访问权限控制C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D、建立健全客户账户管理制度专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：186-188,135建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。 其他三项都属于“自营业务”内部控制的内容。(28) 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。A、证券交易所B、店头市场C、柜员市场D、代办股份转让市场专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：9在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。(29) 证券公司从事资产管理

17、业务，其净资本不得低于人民币（）。A、5 亿元B、2 亿元C、1亿元D、5000万元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：198常识题，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于2亿元人民币。(30) 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。A、100B、1000C、10000D、5000专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：274每一“手”债券的面额为1000元。(31) 对于首次公开发行上市的股票上市首日，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金

18、额。A、1家B、2家C、3家D、5家专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：65考核证券交易信息公布，首次公开发行的股票在上交所和深交所都不实行涨跌幅限制。(32) 关于回转交易,下列说法错误的是()。A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：54-55考查回转交易的有关内容。目前，在我国证券交易所交易品种中，

19、债券、权证和B股都可以进行回转交易。(33) 营销人员对间接关系型客户采用（）营销。A、缘故法 B、介绍法 C、陌生拜访法 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：124营销人员对间接关系型客户采用介绍法。(34) 上海证券交易所于（ ）正式开业。A、1991年2月B、1990年11月C、1991年7月D、1990年12月专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：1-2上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。(35) 净价交易是指买卖债券时（ ）的价格申报并成交的交易。A、不含过户费B、不含佣金C、含有手续费D、以不含有应计利息专家解析：正

20、确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：33净价交易是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。(36) 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（ ）。A、委托方式B、委托价格C、证券品种D、证券账号专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：29-30其他都是委托指令的基本要素。(37) 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。A、前一交易日融资融券业务客户的开户数量B、前一交易日市场融资融券交易总量信息C、前一交易日单只标的证券融资余额D、前一交易日单只标的证券融资买入额专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码

21、：249需公布融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量； 市场融资融券交易总量信息。(38) 下列不属于证券经纪业务的特点的是（ ）。A、交易对象的特定性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：72-73证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性；2、证券经纪商的中介性；3、客户指令的权威性；4、客户资料的保密性。(39) 上海证券交易所于（）正式开业。A、1990年12月19日B、1991年7月3日C、1992年4月25日D、1997年7月1日专家解析：正确

22、答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：1-21990年12月19日，上海证券交易所正式开业。(40) 证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。A、经营风险B、管理风险C、市场风险D、合规风险专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：186市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。(41) （）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A、连续竞价B、集合竞价C、集中竞价D、以上都不对专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：37集合竞价指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。(42) 债券买断式回购业务亦称（）。A、封

23、闭式回购B、开放式回购C、质押式回购D、正回购专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：271债券买断式回购业务亦称开放式回购。(43) 下列期货中，（）不属于金融期货。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、权证专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：5金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种类型。(44) 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报数量为（ ）。A、10手B、100手C、1手D、1000手专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：267申报数量为100手或其整数倍。(45) 上海证券交易所中，A股的过户费为成

24、交面额的（）。 A、0.075% B、0.05% C、0.01% D、0.005% 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：44上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。 (46) 在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。A、全部马上成交B、价优者先成交C、无效D、不马上成交，而是先存储起来专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：11在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配。(47) 证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（ ）。A、建立健全证券经纪业务客户管理与

25、客户服务制度B、建立健全证券营业部管理制度C、建立交易差错处理制度D、进行独立客观的投资研究专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：135-138证券营业部经纪业务内部控制的主要内容是建立健全各种制度，不包括进行独立客观的投资研究。(48) 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。A、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责B、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划D、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建

26、立严格的业务隔离制度专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：210-211集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。(49) 上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（ ）个交易日。A、3B、4C、5D、6专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日，但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。(50) 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、

27、最后交易日B、公告刊登日C、配股登记日D、分红派息日专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：153上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(51) 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。A、将客户的资金和证券借与他人B、在公共场所进行投资咨询C、散布内幕信息D、违规向客户提供资金或有价证券专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：139其他三项都属于证券经纪业务禁止行为。(52) 上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。A、0.01%B、0.03%C、0.04%D、0.0

28、5%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：169权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05% 。(53) 证券交易所会员代表应由（）担任。A、董事长B、股东C、高级管理人员D、独立董事专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：14证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。(54) 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B、交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C、交易商

29、与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D、固定交益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：61交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。(55) 有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（）。A、可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行 B、可转换债券的买卖申报优先于转股申报 C、可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票 D、即日买进的

30、可转换债券次日可申请转股 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：169即日买进的可转换债券“当日”可申请转股。(56) 在深圳证券交易所,对于采取累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报()。A、表决意见B、选举种类C、选举票数D、投票总数专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：157对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。(57) 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。A、10%B、15%C、20%D、50

31、%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：200证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。(58) 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（ ）。A、至少3个月查询一次资产的配置状况B、保证委托资产来源及用途的合法性C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、按合同约定承担投资的风险专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：221证券公司应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等做出详细说明。(59) 证券公司在从事自营业务中可以（）。A、内幕交易B、操纵市场C、出借账户D、建立内部报告制度专家解析：正确答案：D

32、 题型：常识题 难易度：易 页码：189-191证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。(60) 按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。A、4%B、5%C、8%D、10%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：40按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。多选题(61) 证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（ ）。A、电脑报价B、电话报价C、口头报价D、书面报价专家解析：正确答案：ACD 题

33、型：常识题 难易度：易 页码：21报价方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。(62) 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易资金交收账户C、融券专用证券账户D、信用交易证券交收账户专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：233注意此题考查的是融资融券过程中证券公司在登记结算机构开立的账户；在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。(63) 关于配股及配股权证，下列说法正确的有（）。A、目前，A股的配股权证不挂牌交易，允许转托管B、配股权证的派发由中国结算公司根据上市公司提供的配

34、股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证C、上市公司的配股方案要经股东大会审议通过D、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：中 页码：152A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。(64) 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中符合集合竞价阶段有效申报价格范围的是（）。A、基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%B、股票交易申报价不低于前收盘价的50%C、股票交易申报价格不高于前收盘价的900%D、基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%专家解析：正确答案：ABCD 题型：

35、常识题 难易度：中 页码：41以上都是上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段有效申报价格范围的规定。(65) 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（ ）。A、证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B、证券成交价格的形成由做市商决定C、投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D、投资者买卖证券都以做市商为对手专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：12正确区分指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制。报价驱动系统的特点有：一、证券成交价格的形成由做市商决定；二、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。(66

36、) 根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下列交易可以通过协议平台进行的是（）。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、专项资产管理计划收益权份额协议交易D、交易所规定的其他交易专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：52根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下列交易可以通过协议平台进行：（1）权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；（2）债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；（3）专项资产管理计划收益权份额协议交易；（4）交易所规定的其他交易。(67) 客户申请终止网

37、上交易委托方式，应持（），到营业部柜台提出申请。A、有效身份证明 B、证券账户卡 C、资金账户卡 D、户口本 专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：94客户持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请。(68) 客户分析的主要内容包括（）。A、客户基本情况分析B、为客户提供的服务是否和客户风险偏好匹配C、投资风险收益特征分析D、资产状况分析专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：中 页码：125考核客户分析的主要内容。 客户分析主要包括：客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、

38、其他支出和投资情况；投资风险收益特征分析等。(69) 客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A、证券交易所B、客户C、证券公司D、指定的存管银行专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：76客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。(70) 在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有()。A、人工电话委托B、电话自动委托C、传真委托D、网上委托专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：28以上均是非柜台委托的具体形式。(71)

39、 证券公司自营业务决策的自主性主要表现在()。A、选择交易对手的自主性B、选择交易方式的自主性C、选择交易品种的自主性D、交易行为的自主性专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：183决策的自主性不包括自主选择交易对手。决策自主性表现在：交易行为自主性；选择交易方式自主性；选择交易品种、价格的自主性。(72) 关于交易席位的转让，下列说法正确的是（ ）。A、席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员B、会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让C、会员转让席位，应当签订转让协议D、对存在欠费的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易

40、度：易 页码：18席位只能在会员间转让，其他三项皆对。(73) 合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。A、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易B、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人C、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易D、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码

41、：68每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易；每个合格投资者只能委托1个托管人。(74) 上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（ ）。A、佣金B、过户费C、印花税D、管理费专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：43投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。(75) 证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时，需要客户提供（ ）等。A、身份证B、工资证明单C、资金卡D、税收上交报告专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：103证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时，需要客户提供身

42、份证、资金卡，填写撤单申请，并当面签署姓名。(76) （）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、证券公司B、普通自然人C、基金管理公司D、普通法人机构专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：24证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。(77) 非柜台委托的不同形式包括（）。A、自助委托B、柜台委托C、网上委托D、电话自动委托专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：难 页码：28非柜台委托主要有人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。(78) 全国银行间债券市场参与者进行每

43、笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等形式。A、成交单B、合同书 C、信件 D、数据电文 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：272全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。(79) 证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ）。A、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系B、制定完善的风险防范制度和内部控制制度C、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急

44、应变程序和操作流程专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：11以上各项均是证券登记结算公司为保证业务正常进行要采取的措施。(80) 证券公司从事自营业务时，（ ）属于内幕交易行为。A、知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B、非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券C、知情人利用内幕信息买卖证券D、知情人根据内幕信息建议他人买卖证券专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：189以上都属于内幕交易行为。(81) 以下符合深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的是（）。A、上海证券

45、交易所，每一申购单位为1000股 B、上海证券交易所申购最高不得超过999 999 500股 C、深交所规定，申购单位为500股 D、深交所申购最高不得超过9999.9万股 专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：147上海证券交易所申购最高不得超过9999.9万股；深圳证券交易所申购最高不得超过999 999 500股。(82) 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可分为（）。A、市场集中策略B、地区集中策略C、品种集中策略D、客户集中策略专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：122在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分

46、为：地区集中策略、品种集中策略、客户集中策略。(83) 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。A、过户费B、佣金C、印花税D、配股款专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：153根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。(84) 下列有关货银对付的表述中,正确的有()。.A、货银对付也就是“一手交钱、一手交货”B、货银对付的优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用C、可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险D、提高证券交易的安全性专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度

47、：易 页码：290,291考查货银对付原则的内容。净额清算方式的优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。(85) 连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：中 页码：39连续竞价时，成交价格的确定原则为：1、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

48、；2、买入申报价格高于即时提示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；3、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。(86) 关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。A、形式主要为现金股利的方式B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：中 页码：150形式主要有现金股利和股票股利两种。(87) 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的

49、变动和走势。A、成分指数B、分类指数C、综合指数D、中小企业板指数专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：63-64中小企业板指数是深圳交易所编制。(88) 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。A、结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金B、指定收款账户应当是在结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户C、指定收款账户的账户名称与结算参与人名称应当一致D、结算系统参与人不可以撤销结算账户专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：中 页码：292,294指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户

50、交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户；结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权债务后，可申请终止中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。(89) 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是客户合法持有的（）。A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：204客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。(90) 境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料有（ ）。A、法定代

51、表人有效身份证明文件复印件B、法定代表人证明书C、法定代表人授权委托书D、企业法人营业执照专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：84考查境内法人投资者查询其证券账户时境内法人须提交的材料，包括：法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。(91) 根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（ ）。A、国债现货B、证券投资基金C、可转换债券D、A股专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：33基金以0.001元作为价格最小变动单位。(92) 根据有关规定，我国证券交易所要编制反

52、映市场成交情况的各类（）和年报表，并及时向社会公布。A、日报表B、周报表C、月报表D、季报表专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：62证券交易所要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。(93) 根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（ ）。A、未能成交的委托自动失效B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C、若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格D、若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：38集合竞价

53、未能成交的委托，自动进入连续竞价。若集合竞价过程产生两个基准价格的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，深圳证券交易所则取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价。(94) 上海证券交易所首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有（）。A、首次公开发行的股票B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、证券交易所认定的其他情形专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：41首个交易日不能实行价格涨跌幅限制的情形包括首次公开发行的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及证券

54、交易所或者中国证监会认定的其他情形。(95) 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。A、增发新股B、送红股C、配股D、降低转股价格专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：170对于可转换债券，初始转股价格可因公司增发新股、送红股、配股或降低转股价格时进行调整。(96) 申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()重合。A、配股权益登记日B、增发权益登记日C、扩募权益登记日D、新股权益登记日专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：286申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。(97) 为单一客户办理定向资产管理业务的特点包括（ ）A、证券公司与客户必须是一对一的B、具体的投资方向应在资产管理合同中约定C、必须在单一