河南省证券投资基础远期期货合约等区别考试试题

1、河南省 2016 年证券投资基础:远期、期货合约等区别考试试题一、单项选择题（共25 题,每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意) 1、是基金收益分配的基础。a：基金收取的各项费用b:基金获得的税收优惠c：基金净收益d:基金管理费和托管费2、根据投资目标的不同 ,基金可以分为 _。a契约型基金与公司型基金b成长型基金、收入型基金和平衡型基金c主动型基金和被动（指数）型基金d交易型开放式指数基金（et 与上市开放式基金（ lo 3、 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 _纳入证券投资者保护基金。_ a：20b:25% c：30% d：354、证券投资基

2、金专业管理的表现在_。a管理人负责基金的投资运作,基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责b基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理c基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识d深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析5、股票型基金的收益特征是_。a高风险、高收益b低风险、高收益c低风险、低收益d零风险、低收益6、股票的内在价值就是股票未来收益的_. a现值b期望价值c价值总和d期望价格7、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。a保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则b防范和化解经营风险，提高经营管理效益c确保

3、基金信息真实、准确、完整、及时d实现公司利润最大化8、基金与股票、债券的共同之处在于_。a同属间接投资工具b风险相对分散c价格会随市场波动而变化d投资理念、管理风格及投资策略大同小异9、下列说法正确的是 _ a：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计， 按月支付给托管人b：我国封闭式基金按照0。88%的比例计提基金托管费c：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0。25d：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率10、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是_. a面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人b应建立起以服务为中心

4、、客户至上的运营模式c相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务d应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展11、_给出的是单位风险的超额收益率,是一种比率衡量指标。a特雷诺指数b夏普指数c詹森指数d加权平均收益率12、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_. a揭示基金某一阶段的风险收益特征b展现基金业绩取得的原因c通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势d为投资者的投资做决策13、证券交易所通过连续 _方式形成证券交易价格。a拍卖b协商c公开招标d公开竞价14、基金营销中 ,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括 _. a新闻

5、媒介b股东c监管机构d客户15、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。a抵御通货膨胀风险b规避系统性风险c分散非系统性风险d降低基金管理运作风险16、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于_ a:500 b:1000 c:1500 d：2000 17、债券基金 a 的久期为 3 年，债券基金 b 的久期为 2 年.根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时,下列说法正确的是 _。a债券基金 a 和 b 的净值同时上升，且a 比 b 上升幅度大b债券基金 a 和 b 的净值同时下降，且a 比 b 下降幅度小c债券基金 a 和 b 的净值同时上升，且

6、a 比 b 上升幅度小d债券基金 a 和 b 的净值同时下降，且a 比 b 下降幅度大18、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同期存款利息。a5 b15 c30 d45 19、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括 _。a完善销售人员招聘程序b建立科学合理的销售绩效评价体系c建立健全基金销售人员管理档案d建立员工培训制度20、平衡型基金是指 _。a既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金b由各种基金混合而成的基金c投资于各种股票的基金d同时以股票、

7、债券为投资对象的基金21、大会就审议事项作出决定， 应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_%以上通过。a：30 b：50 c：60 d:70 22、下列关于货币市场和货币市场工具的说法,正确的有 _。a货币市场工具通常指到期日不足1 年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”b与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资c 货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成d货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行23、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。a股票的编号b股票种类c持有人名称d公司名称24、关于基金销售

8、监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是 _。a基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化b参与市场的主体具有完全平等的权利c监管部门执法必须公正d促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险25、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍。 基金单笔最大数量应当低于 _份. a：10 b：50 c：100 d:500 二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项 .错选,本题不得分；少选 ,所选的每个选项得0。5 分) 1、下列机构中 ,不属于基金代销机构的是_。a商业银行b证券公司c证券投资咨询

9、机构d基金管理公司2、股票型基金的分析一般从_入手。a业绩b风险c投资组合d信用等级3、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率.基金运作费用包括 _。a后端申购费b基金管理费c销售服务费d基金托管费4、_指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。a：基金账务的复核b：基金头寸的复核c：基金资产净值的复核d：基金财务报表的复核5、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段,目的在于 _. a有效控制不公平交易行为b有效控制利益输送的交易行为c为公司的业绩考核提供部分量化指

10、标d通过分散投资降低系统性风险6、分级基金又被称为 _。a系列基金b基金中的基金c结构型基金d可分离交易基金7、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。a负责行业性法规的起草b负责监督有关法律法规的执行c负责保护投资者的合法权益d维持公平而有序的证券市场8、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是_。a 基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预见b存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6 个月披露一次更新的招募说明书c基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告d基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净

11、值公告以及基金定期报告9、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付 _. a基金份额b股票c现金d债券10、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股 .支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。a:交易所交易资金清算b：全国银行间市场交易资金清算c：场外资金清算d：场内资金清算11、股票型基金的风险分析常用指标有_。a持股集中度b贝塔系数c持股数量d行业投资集中度12、由证券公司办理的证券发行称为_ a：私募发行b:公募发行c：自办发行d：承销发行13、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定,基金财产不得用于 _。

12、a向他人贷款或者提供担保b从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动c从事承担无限责任的投资d买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外) 14、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。a出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过b公司解散清算c公司连续 5 年亏损d股东大会作出减少公司注册资本的决议15、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产， 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，

13、查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人。基金托管人。基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼. a：中华人民共和国证券投资基金法b：中华人民共和国公司法c：中华人民共和国证券法d：中华人民共和国刑法16、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是_ a：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字b：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险c:引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处d：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现17、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，

14、以其_进行证券投资。a受托投资资金b营运资金c自有资本d银行贷款18、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。a投资和研究能力b资产管理规模c营销能力d风险控制能力19、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准 . a现金流量b股票面值c股票价格d存款利率20、考察基金经理过往业绩的要点不包括_. a基金经理过往业绩的基本情况b基金经理过往业绩取得的市场环境c基金经理过往业绩的预测作用d基金经理对这些业绩的作用21、关于 qdii 基金份额的认购，下列说法错误的是_。aqdii 基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同bqdii 基金主要投资于境外市场cqdii 基金份额的面值是由监管法规统一规定的dqdii 基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购22、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是_. a营销组合的四大要素为人员 （peopl、费率（pric、渠道（plac 和促销（promotio b因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低c渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品d促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标