2018年ISO9002015质量管理体系内部审核检查记录资料

1、2018年IS09001 -2015质量管理体系内部审核检查记录资料1年度内部审核计划2内部审核实施计划3内部审核检查表4不符合项报告2份5不符合项培训记录6首末次会议记录表7内部审核报告XXX有限公司2018年度内部审核计划审核目的为确保公司质量管理体系符合ISO9001： 2016、标准要求，为申请认证提供自我申明合格基础。审核范围覆盖公司质量管理体系所涉及的各单位。审核依据依据ISO9001： 2015公司管理体系文件、公司自身要求、客户要求、相关方要求、法律 法规要求及其他相关要求。月份部门123456789101112管理层行政部采购部销售部生产部品质部注：为计划，为实施日期：201

2、7年12月29日核准:编制:QR MR-001(A/0)XXX有限公司内部审核实施计划编号：NS-001日期：2017年9月20日审核目的为确保公司质量管理体系符合ISO9001: 2015标准要求，为申请认证提供自我申明合格基础做检查。审核依据依据ISO9001: 2015标准条款、公司管理体系文件、客户要求、相关方要求、法 律法规要求及其他相关要求。受审部门公司各部门部门负责人：各部门主管审核日程10月10日审核范围：公司各单位审核组长唐审核员：汤、吴、冯、唐、王审核时间部门审核要素审核员9:00-9:30各部门首次会议所有审核员9:30-11:00管理层4.1、4.2、4.3、4.4、5

3、.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1. > 7.4、9.1.3、9.2、9.3、10.1.1、10.2.2 ；采购部-冯11:00-12:00行政部5.3、6.1、6.2、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3品质部-吴11:00-12:00销售部5.3、6.1、6.2、7.1、7.1.6、7.4、8.2、8.5.3、8.5.4、8.5.5、9.1.2生产部-汤13:30-15:00采购部5.3、6.1、6.2、7.1.6、7.4、8.4、8.5.1、8.5.2、8.5.3、8.5.4、9.1

4、.3行政部-唐13:30-15:00品质部5.3、6.1、6.2、7.1.5、7.1.6、7.5、8.5.1、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3/10.1、10.2、10.3销售部-王15:00-17:00生产部5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.3、7.4、7.5、8.1、8.5、8.7、9.1.3、10.2、10.3采购部-冯17:00-17:30各部门末次会议所有审核员核准:编制:QR MR-002(A/0)XXX有限公司GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表受审部门管理层审核时间2018 年 10 月 10日

5、审核员骨口. 序号审核内容审核结果判定1对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？通过集中开会培训，及对质 量方针/目标记忆OK2公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规是否 有效执行，并评价其符合性？发现不符合， 是否米取改进 措施？在网上查询法律法规，产品 标准（劳动法）OK3有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重 点，成为建立、实施、保持和改进质量管理体系的宗旨？公司有质量方针、质量目 标，并且挂在工牌上OK4质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？有形成文件，并且有总经理 签名OK5质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟 通、正确理解，并协调一致，深入人

6、心？（抽查员工对质 量方针的理解）已对员工进行培训，理解质 量方针/目标OK6质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？所建立的质量目标是否可测量？目标之间是否协调一 致？质量目标进行分解，并且可以测量OK7有无确疋为头现目标所米取的措施、时间要求、责任人洛 实明确，并对目标实现状况有无检查、 有无评价？（查目 标分析达成记录）有对目标进行达成情况进 行记录OK8有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系， 任命各级管理人员。是否提供相应的资源？有组织架构图，依此建立责 权，并配备相关资源OK9有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、 改进的工具？（查管理评审

7、会议记录）有进行管理评审并保持记 录OK10是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？公司有必备的设备、办公场 所及厂房OK11有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？有编制质量手册及程序文 件OK12总经理是否已指定管理者代表并对其授权？需总经理签字确认任命书，OK13管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？询问管理者代表，知道自己 职责并履行自己的职责OK14是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？有内部审核程序，并按照规 定的要求进行内部审核OK15根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆 盖QMS所有部门、主要场所、过程？依审核计划，除财务外，其 他部门全部

8、覆盖；OK16根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？有编制检查表OK17检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了审核对象的主 要职能？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？依标准编制检查表OK18审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？审查员有经过培训OK19对现场审核所发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？有经过受审核部门确认OK20对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止 其再发生？对措施的有效性是否进行验证， 并有验证结果 的报告？有采取验证报告OK21是否编制内审报告，对QMS勺符合性、有效性进行统计分 析和评价并实施改进？有编制内审报告，并分析改 进O

9、K22有无就质量管理体系有效事项与外部相关机构联络？管理者代表向外OK23有没有对公司与产品质量有关的内外部环境因素进行收 集、分析、评价并进行监视和评审进行了公司内外部环境因 素收集、分析、评价、监视、 评审工作OK24有没有对公司与质量管理体系有关的相关方及相关方的 需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审进行了质量管理体系有关 的相关方及相关方的需求 和期望进行收集、分析、评 价并进行监视和评审OK25有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施确定了公司需应对的风险 和机遇并制定了应对措施OK26是否确定了公司的战略目标和战略方向已确定OKXXX有限公司内部审核检查表受审部门行

10、政部审核时间2018 年 10 月 10日审核员吴达红骨口. 序号审核内容审核结果判定1文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效经批准，确保文件的适用OK性？（抽查3-5份受控文件）性、有效性2文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需 文件？（抽查工作厂所的文件发放情况）经查，文件发至使用场所， 确保执行人员得到所需文 件OK3文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？文件更改前得到评审和批 准OK4更改的文件是否确保所有同一文件更改到位、所有相关文 件更改到位、所有相关部门/岗位通知到位涉及实物时处 理到位？更改的文件确保所有同一 文件更改到位OK5不同类型、状态（如修

11、改、外来文件）的文件是否按规定 进行标识，保持清晰，易于识别和检查？有标识，保持清晰，易于识 别OK6有哪些外来文件？这些文件是否受控？有法律法规、客户图纸等 等，有外来文件章，受控OK7作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？已撤出使用场所OK8有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、 回收、作废？有文件档案目录表OK9有无建立最新的文件控制一览表？有最新的文件控制一览表OK10有无建立记录清单，是否包括了保存期限？有表格清单，并注明保存期 限OK11各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗 位所要求的能力安排人员各部门有岗位职责制度，并 根据能

12、力确定安排人员OK12有无制定年度培训计划，有无按计划实施，确保按需培训， 学以致用？有制订年度培训计划，并按 计划实施。OK13有无对所开展培训的有效性进行评价？ （查考核方式及记 录）所采取的培训考核是否有效？ （现场抽验人员的操作 能力）有考试，并总结考试成绩， 有口试记录OK14是否建立了各项教育、培训、技能和经历的记录？有制定培训计划，并按照实 施，有培训记录表OK15特殊工种人员有无资格证书？有资历证书OK16是否有建立员工档案抽文件，有员工花名册OK17有没有对公司与产品质量有关的内外部环境因素进行收 集、分析、评价并进行监视和评审进行了公司内外部环境因 素收集、分析、评价、监视

13、、 评审工作OK18有没有对公司与质量管理体系有关的相关方及相关方的 需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审进行了质量管理体系有关 的相关方及相关方的需求 和期望进行收集、分析、评 价并进行监视和评审OK19有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施确定了公司需应对的风险 和机遇并制定了应对措施OK20是否针对公司发展有可能带来的人力资源不足所带来的 风险制定应对措施已制定应对方案，及时了解 公司发展所需的各方面人 才需求，必要时进行网上招 聘。OKXXX有限公司内部审核检查表受审部门采购部审核时间2018年日 10月10审核员日唐彩花骨口. 序号审核内容审核结果判定1是否建立的仓

14、库管理控制程序？经检查，了解已建立了仓库 管理控制程序文件OK2相关程序文件是否规定了相关岗位的职责和权限？仓库管理控制程序文件规 定了仓库主管、仓管员等相 关岗位的职责和权限OK3是否进行了内部沟通？将仓库的管理规章制度通 过张贴和召开会议等形式 进行了内部沟通OK4是否将公司的质量目标分解到仓库部门？已将质量目标分解到仓库 部门，包括库存准确率。OK5是否完成了分解到本部门的公司质量目标经检查，了解已完成了分解 至y本部门的公司质量目标OK6是否按规疋进行原材料、成品的出入库作业？仓库物料的 是否体现先进先出原则？原材料和成品按程序要求 进出仓，仓库物料的储存时 间先进先出OK7是否按规定

15、要求对产品进行标识？（查仓库标识）仓库有标识，依据帐单的货OK8是否按规定要求对产品进行防护工作？（查仓库物料存 放），是否定位进行摆放？仓库依区域划分摆放整洁OK9仓库的物料储存有无规定期限？超期如何处置？在规定期限，超期重新处理OK10是否存储危险品等？如何防护？（查仓库现场）无危险品OK11米购物料或客户提供的物料是否进行检验？有无填写来 料检验记录表？物料疋否标识其状况？有进行IQC检验，并作标识OK12是否对客户提供的财产进行登记，识别？暂时无客户提供OK13是否识别了仓库存在的分不清原料米购日期、合格品与不 合格品混在起等风险已识别了相关风险，并制定 了应对措施OK14仓库物料、成

16、品的账物卡卡是否一致？查物料和帐物卡一致OK15是否识别了原材料不能如期到货入库所带来的风险已识别，公司有安全库存量；OKXXX有限公司内部审核检查表受审部门生产部审核时间2018 年 10 月 10日审核员冯三妹骨口. 序号审核内容审核结果判定1是否制定生产工艺流程图，以确保生产顺利进行？经查实，有工艺流程图OK2影响产品质量的关键工序是否编写作业指导书？，表述内容是否清楚、正确、完整、适用，以指导生产？无关健工序OK3产品工艺要求或参数是否明确？相关人员如组长是否清 楚、明白？有无对质量进行控制？明确，有各种产品工艺要求 和参数表OK4生产过程中使用的工具是否符合要求？使用工具有外校、内校

17、、合 格使用OK5生产过程中，生产作业员及组长是否对产品进行自检？经现场观察操作员，组长有自检OK6是否有影响产品质量的关键工序或特殊过程？米取何种 手段控制？人员资格是否有要求？有关键工序通过按参数控 制，人员有资格培训OK7是否制定符合客户要求的生产计划？已作库存量，并且依各工序 产能作业OK8是否制定相应的物料计划？是否与生产计划相应吻合？物料最低库存量，并与生产计划相吻合OK9某部位的不良现场是否进行标识？其标识是什么？是否 能达到区分产品或追溯性要求？现场查看有标识，且清楚OK10是否对物料如化学原料等交货进度进行跟踪？米取何种 措施？依据供应商交期追踪交货 时间，以电话方式OK11

18、是否对产品生产进度进行跟踪？采取何种措施？有对生产进度进行跟踪，主 要去现场处理、电话沟通OK12现场工作环境状况是否清洁，有无温度湿度的要求？现场环境较整洁，无温湿度 要求OK13是否制定机台设备一览表，以显示公司的所有设备状态？有机器设备一览表、并显示 设备的状态OK14有无制作机台设备的标识？经现场作出现场标识，正在 使用OK15是否制定设备保养计划以确保设备处于良好状况？设备制订保养记录OK16有无对机台设备进行点检保养？是否保存保养记录？对每台设备制订点检保养， 有保存OK17机台设备处于异常状态时， 是否及时进行检修，以满足生 产？电话通知维修，满足生产OK18生产现场工作环境是否

19、清洁？是否有其他特殊的要求？现场较清洁符合5S要求OK19工具是否登记入册，进行统一管理？由专职维修人员进行统一 管理OK20OK是否识别了生产过程中存在的产品质量不合格、设备故障 已识别生产过程中存在的影响生产等风险，是否制定了应对措施？风险并制定了应对措施XXX有限公司内部审核检查表受审部门销售部审核时间2018 年 10 月 10日审核员汤相平骨口. 序号审核内容审核结果判定1顾客规定的要求（性能、交付、价格、包装、运输、服务 等）是否已得到确定并被充分理解？查业务员，对客户合同要求 理解，特别对性能/交付/价 格/包装/运输/服务OK2与产品有关的法律法规有哪些？有无得到收集并确定？有

20、原材料、产品法法律法 规，主要通过网上收集OK3为满足顾客、确保组织利益，是否提出与产品要求有关的 附加要求？是否形成文件？主要是针对包装给予规定OK4新订单与常规订单的产品要求界限是否确定？有规定，以联络单形式OK5针对客户订单是否组织进行订单评审？记录有无保存？针对客户订单进行评审，并 保存记录OK6当顾客提出要求更改时，有无评审、确认？当有更改，有相应的合同更 改OK7是否将变更的内容知会公司内部的相关部门？将变更内容以联络单形式 下发OK8对于客户反馈、投诉、退货如何处理？（查客户投诉处 理单）去客户现场沟通并回复报告OK9是否对客户满意度进行调查？（查客户满意度调查表）每半年对客户进

21、行客户满 意度调查OK10是否对客户反馈意见进行分析形成报告，以便改进更好满 足客户要求？没有对2016年满意度调查进行汇总分析NG11是否对本部门所存在的风险进行识别？对本部门的风险已识别，并 采取相应的措施OKXXX有限公司内部审核检查表受审部门品质部审核时间2018 年 10 月 10日审核员王代权骨口. 序号审核内容审核结果判定1是否对半成品、成品的特性进行检验？检验结果是否形成 记录？（查检验记录）在现场查实，各工序有首件 记录，并保持记录OK2产品特性的接收准则是否确定并通知相关人员？依据产品标准、特性表并知 会相关人员OK3符合接收准则的证据是否充分并保持？记录上有无有权 放行产

22、品人员的签名？特米单上有记录相关权责 人员并签名OK4产品在出货前，是否经过 QA进行检验？其结果是否符合 接收准则？是否保存检验记录？（查检验记录）有经过QA试验把关，保存 记录OK5根据要求，当产品的测量和监控活动没有完成时，需放行产品时，是否得到有关授权人员的批准或根据需要顾客的 批准？（查检验记录）有特米单放行时，经权责人 签名批准OK6是否符合标准并对各个过程、各种情况不合格品评审、处 置做出了明确的、合适的规定？（查检验记录）对产品以“返工返修单”形 式处理OK7是否对不合格的产品进行评审、处置人员及权限是否明 确？查7-12日产品有进行评审， 但无权责人签字确认NG8是否对返工后

23、的产品进行重新检验？是否保存检验记 录？对返工产品重新检验合格 才注入下一工序OK9是否对半成品、产品进行巡检、是否保存记录对半成品有首件巡检记录OK10是否保持不合格品的产品处理记录？（追查不合格品的纠正记录）制订品质异常处理单OK11对交付或使用不合格的产品时，有无米取相应的补救措 施？知会客户或到现场处理OK12品质部在统计分解目标有否用到统计分析？查品质部各目标用到统计分析OK13是否识别了产品检验过程中操作不当、 检验标准不正确等 风险已识别了产品检验过程中 存在的风险并制定了应对 措施OKXXX有限公司内部审核不符合项报告咅 任 责RH 咅 质 品号 编 告 报准 标 参52款 条 合 符 不68别 类 合 符 不项 察 观 口 微 轻不符合项描述不之成 。 完 认