内控试运行阶段简报

1、辽河油田矿区服务内控体系试运行阶段工作简报单位：经营计划处时间： 2010 年 12 月 2 日一、矿区服务内控体系流程建设单位业务培训情况辽河油田公司内控处于2010 年 9 月 10 日发布了内控手册辽河油田公司分册（矿区服务） （2010版） ，矿区机关各处室、所属各单位在试运行阶段积极有效的开展了针对不同岗位、不同层次的全员大学习、大培训工作。矿区财务资产处组织了有35 个单位、 83 人参加的集中培训，涉及财务资产流程 97 个，参加培训人员对各项业务的重要风险及控制、实施证据都有所掌握。 物业处、城管支队、保安中心联合组织了矿区系统110 人次、11 个流程的培训，这些流程的全部执

2、行单位均参加了培训。住房公积金管理中心组织了中心工作人员以及缴存单位经办员共90 人的内控业务集中培训，覆盖率为100% ，通过培训使各级管理人员理解和掌握了公积金管理内部控制的管理方法和相关要求。公益卫生处分科室、分业务进行了矿区托幼、医疗、就餐服务流程的培训，流程执行单位都参加了培训，参加培训人员能够积极讨论，学习氛围很浓。人事处组织了9 家直管单位和本部管理人员的人事管理业务培训，涉及流程13 个，58 人参加培训。经营计划处对矿区所属单位的内控专职管理人员进行了内控基础知识、控制环境和测试常见问题的培训，并且对现阶段矿区内控工作做了安排，使矿区系统内控工作有条不紊、扎实推进。事业部其他

3、处室也采取各种形式进行了内控流程的宣贯，目前矿区服务内控体系初步宣贯工作已基本结束，各业务处室培训人数合计达400 人次以上，达到了覆盖全部执行单位的目标。二、矿区服务内控体系执行单位试运行阶段的宣贯和运行情况振兴公司 :辽河油田矿区服务系统内控手册于9 月下发后，在振兴公司生产会上及公司网页上进行了内控工作宣贯。会后按照业务类别下发给机关各负责部门，要求机关各部室、各基层执行单位要学习各项业务的相关政策、制度，将内控流程落实到班组岗位、操作人员，并指派专人负责本部门、本单位的内控工作，目前参加各种内控培训的有98 人次。渤海公用事业处：10 月 12 日，渤海公用事业处对13 个相关业务科室

4、及物业公司内控人员共 18 人进行了内控基础知识培训。为加强内控工作的宣贯力度，渤海处以物业公司为单位， 共下发了 1200 多份内控知识应知应会， 控制环境达到全员了解。在岗位责任制检查中，内控管理部门对各单位职工进行了抽查提问，基本都能掌握员工职业道德规范、公司信访举报方式、员工奖惩制度以及公司发展目标等，收效良好。曙光公用事业处 ：曙光公用事业处自矿区内控手册发布后，一是立刻在本单位全面学习、下发矿区手册。将内控知识应知应会内容下发，全面进行宣贯，要求覆盖到每个相关岗位。二是及时安排，规范职工教育培训流程。三是强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成。加强培训，注重宣传，内控意识深入人心，

5、上到机关科室，下到基层队职工，形成讲体系，讲程序，一切按照流程执行的氛围。欢喜岭公用事业处 ：欢喜岭公用事业处开展了矿区系统内控体系环境建设方面的工作，重点围绕员工是否了解职业道德规范、举报违规方式、员工责任分配与授权和油田公司发展战略目标及思路等五个方面内容进行宣传贯彻，要求每位员工要深入学习、加深思想认识，熟练掌握这五方面内容。从领导到员工对内控工作都非常重视，层层落实责任，加强监督，确保完成内部控制环境建设工作。内控工作主管部门在征求了各科室的意见基础上，制定了流程确认表，对内控手册中全部流程进行了科室分配，并具体落实到个人，确保专人负责。在流程执行过程中，各科室基本可以按照业务流程进行

6、工作。兴隆台公用事业处 ：兴隆台公用事业处重点做了以下几方面的工作：一、加强组织建设自今年 4 月油田公司要求非上市企业建立内控体系以来，处领导非常重视，及时按照内控要求落实工作，建立了以处领导为组长，各科室科长为成员的内控体系建设领导小组，同时要求经营计划科负责内控的日常管理工作，并设专人进行内控管理，加强了内控的宣传和管理工作。二、加强宣传和培训工作兴隆台公用事业处在矿区内控手册发布后，按矿区内控体系管理要求，结合各部门、各科室不同层次的培训需求，对机关职能科室（物业管理科、财务科、人事教育科、安全保卫科、经营计划科、办公室、党群等科室）进行了内控基础知识的宣传。三、确保内控体系顺利运行严

7、格执行内控流程，促进管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化。目前，我处内控工作处于试运行阶段，只有财务科完全按照内控要求的流程处理日常业务，其他业务科室正处于逐步调整状态，年内所有管理工作将完全按照内控手册规定的流程来处理业务。于楼公用事业处 ：2010 年 4 月 19 日辽河油田矿区服务内控体系建设方案下达后，我处召开了专题会议，确定主管副处长刘晓明主抓内控体系建设，经营计划科为内控主管部门，魏巍为内控管理工作人员。5 月份派 2 名相关人员参加了局企管法规处组织的内控管理培训班，初步学习了解了内控体系基础知识、流程架构、内控手册与业务流程、内控测试及辽河油田公司内部控制运行考核评

8、价管理办法。10 月份派 1 名人员参加了矿区服务部专职内控人员学习班。随后，组织相关科室召开专题会议，讨论确定内控流程执行部门，并组织人员参加矿区服务部各职能科室组织的专题业务学习。我处进行了一次机关科室和基层公司相关人员内控基础知识学习班，有 35 人参见了本次培训。二院：二院在内控手册发布后，按矿区内控体系管理要求，结合各部门、各科室不同层次的培训需求，对机关后勤职能科室（财务科、人事教育科、安全保卫科、计划科、纪检监察审计部、院办、党群等科室）进行了重点的培训。在内控知识的培训宣传过程中，先后组织了3 次全院范围内的集中培训，培训人数达到700 多人次。领导重视，狠抓落实。二院适用19

9、9 个通用流程， 并把内控流程分解，下发到各职能科室。院纪检监察审计部对于内控的宣贯和运行情况及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，发现问题及时上报院内控领导小组，并及时解决。通过院内控领导小组的统一安排，各科室、部门的协同工作，保证了内控的宣贯和运行顺利开展。社区卫生服务中心 ：社区卫生服务中心接到矿区服务事业部通知后，立即成立内控工作领导组织，下发通知，召开专项会议，会上就内控相关要求进行宣贯，并要求各部门、各单位严格按照内控工作要求做好培训工作，社区卫生服务中心大力开展内控宣传培训，强化体系有效执行。目前，培训工作已结束，各部门相关人员初步对内控工作有了认识，下步各部门结合实际工

10、作，按照内控工作要求切实落实。按照矿区服务事业部要求，社区卫生服务中心财务、计划、劳资、审计、安全、科教等部门对本部门流程进行梳理，各部门能够认真学习各项流程及内控相关要求， 并逐步与现行工作进行对接， 确保在 2011 年 1 月 1日内控工作的正式运行。中心医院 ：中心医院高度重视内控体系建设工作，专门成立了由孟庆学院长、王素芬总会计师任组长，各位副院长、各相关科室负责人任组员的中心医院内控体系工作领导小组。中心医院对业务部门与流程建设部门不对应等环节做了局部调整，本着工作有人管、责任有人负的原则，我院将职工体检业务由工会负责；工程项目验收由计划科组织，这些职能的划分成为我院独有的内控环节，即贯彻落实矿区内控实施方案，又使我院内控工作更符合工作实际，方便了下步工作开展。为保证内控体系落实到位，中心医院建立了权责统一、内外结合的监督体系，初步形成监督内控体系实施的二道关口。一是各科室、各基层单位主要领导是本单位内控体系的第一责任人，负责对本单位