证券从业资格考试题库【最新版】

1、证券从业资格考试题库【最新版】1. 在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法。A. 政府债券、商业票据、存托凭证B. 股票、商业票据、公司债券C. 股票、公司债券、存托凭证D. 股票、政府债券、商业票据【答案】C【考点】适用范围;2. 证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()。2017年6月真题 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。A. 开放、公开、公正B. 公开、公平、公正C. 公开、对等、公正D. 公开、公平、平等【答案】B【考点】证券发行和交易的“三公”原则;3. 关于发行交易当事人行为准则，正确的说法是()。20

2、17年6月真题A. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则B. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则C. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则D. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则【答案】D【考点】发行交易当事人的行为准则;4. 根据证券法，发行人不得在公告()前发行证券。2017年2月真题A. 财务报告B. 股东大会决议C. 董事会决议D. 公开发行募集文件【答案】D【考点】发行证券;5. 有限责任公司公开发行公司债

3、券的，至少最近()年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。2016年7月真题A. 2B. 3C. 4D. 5【答案】B【考点】发行证券;6. 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是()。A. 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B. 注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C. 注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D. 注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A7. 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的()进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。A. 真实

4、性、准确性、完整性B. 真实性、准确性、有效性C. 审慎性、准确性、时效性D. 真实性、准确性、时效性【答案】A8. 证券公司()应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。A. 监事会B. 董事会C. 经理层D. 首席风险官【答案】B9. 上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有()资格的公司从事相关业务。A. 证券自营B. 证券经纪C. 证券资产管理D. 保荐【答案】D10. 按照证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生

5、实质性变化的，应当报_，发生实质变化的，应当向_。()A. 基金行业协会备案;基金行业协会重新提交注册申请B. 证券行业协会备案;国务院证券监督管理机构重新提交注册申请C. 基金行业协会备案;国务院证券监督管理机构重新提交注册申请D. 国务院证券监督管理机构备案;国务院证券监督管理机构重新提交注册申请【答案】D11. 证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。2014年11月真题A. 代销B. 助销C. 包销D. 自销【答案】C【考点】证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;12. 向()发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承销

6、团承销。2016年7月真题A. 累计超过200人的特定对象B. 累计超过300人的特定对象C. 累计超过500人的特定对象D. 不特定对象【答案】D【考点】承销团和主承销人;13. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()。2018年4月真题A. 60日B. 180日C. 360日D. 90日【答案】D【考点】证券的销售期限;14. 某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量()的，方为发行成功。2016年5月真题A. 70%B. 50%C. 60%D. 40%【答案】A【考点】代销制度;15. 证券在证券交易所上市交易，应当采

7、用()。2017年2月真题A. 公开的交易方式B. 集中竞价交易方式C. 做市商交易方式D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D【考点】证券交易的条件及方式;16. 证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向()提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。A. 证券交易所B. 证券业协会C. 证监会D. 国务院【答案】C17. 根据证券公司分类监管规定，我国证券公司分为()个级别。A. 5B. 3C. 6D. 11【答案】D18. 下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是()。A. 证

8、券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估B. 证券公司停业的，无需处理未了结业务C. 证券公司分立的，重大资产转让无需评估D. 证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准【答案】A19. 财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A. 20B. 5C. 10D. 15【答案】B20. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的()的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自营业务资格

9、。A. 风险较高、流动性较强B. 风险较低、流动性较强C. 风险较低、流动性较弱D. 风险较高、流动性较弱【答案】B21. 以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是()。A. 与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B. 上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券C. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】B22. 根据证券法，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是()。A. 擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行B. 对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警

10、告，不处罚款C. 通过董事会的决议可以改变募集资金用途D. 对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】A23. 证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。A. 10万元以上60万元以下B. 30万元以上60万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 3万元以上20万元以下【答案】C24. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。A. 200人B. 50人C. 300人D. 100人【答案】A25.

11、 以下符合申请证券从业执业证书条件的是()。A. 丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用B. 乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期C. 甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者D. 丁某，证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑事处罚【答案】B26. 证券公司从事自营业务的主要目的是()。A. 赚取佣金B. 增加流动性C. 盈利D. 对冲风险【答案】C27. 担任非公开募集基金的()，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A. 基金管理人B. 基金销售机构C. 基金份额登记机构D. 基金托管人【答案】A28. 财务会计人员

12、违反证券业财务与会计人员执业行为规范的，协会不能对其采取的措施为()。A. 将相关信息记入从业人员诚信信息系统B. 行政处罚C. 行业内通报批评D. 公开谴责【答案】B29. 所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。A. 10%B. 33%C. 30%D. 49%【答案】C30. 下列情形中，公司不得收购本公司股份的是()。A. 与持有本公司股份的其他公司合并B. 股东因对股东大会的收购存在异议C. 拟向控股股东发行股份D. 减少公司注册资本【答案】C31. 在()，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息

13、相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。A. 内幕信息在证监会指定报刊披露后B. 内幕信息在证监会指定网站披露后C. 内幕信息敏感期内D. 内幕信息尚未形成时【答案】C32. 对于采取()方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过90日。A. 转销B. 包销C. 直销D. 助销【答案】B33. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。A. 80%B. 50%C. 100%D. 10%【答案】B34. 下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是()。

14、A. 公司可以向其他企业投资B. 除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C. 公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D. 公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定【答案】D35. 证券公司从事证券自营业务，未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报()备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍到5倍罚款。A. 证监会B. 证券业协会C. 证券登记结算机构D. 证券交易所【答案】D36. 下列关于风险管理的政策和机制的说法，错误的是()。A. 证券公司应当健全授权管理体系，严禁越权从事经营活动B. 证

15、券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系C. 证券公司保证风险管理制度贯彻落实的手段主要为评估、检查，不含绩效考核D. 证券公司应当关注风险的关联性，审慎评估公司面临的总体风险水平【答案】C37. 根据证券公司信息隔离墙制度指引，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以下具体职责分工错误的是()。A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C. 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D. 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关

16、制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D38. 证券公司停业、解散或者破产的，应当经()批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务。A. 证券登记结算机构B. 证券交易所C. 国务院证券监督管理机构D. 证券业协会【答案】C39. 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得()资格。A. 证券投资咨询业务B. 证券经纪业务C. 承销与保荐业务D. 一般证券业务【答案】A40. 下列关于证券公司市场竞争力评价指标评价依据的说法，错误的是()。A. 资产管理业务B. 资本充足C. 投行业务D. 经纪业务【答案】B41. 证券公司分

17、类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。A. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B. 分类评价每季度进行一次C. 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D. 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D42. 下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是()。A. 应通过证券从业人员资格相关科目考试B. 应具有高中以上学历C. 应具有从事证券业务两年以上的经历D. 应具

18、有中华人民共和国国籍【答案】B43. 下列说法中，错误的是()。A. 证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B. 证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标将持续符合规定标准C. 证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离D. 证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资【答案】C44. 关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是()。A. 犯罪主观方面是故意B. 犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C. 犯罪主体是一般主体，只能是自然人D. 犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理

19、秩序【答案】A45. 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A. 10%B. 3%C. 1%D. 5%【答案】D31. 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式是()。A. 自助终端委托B. 人工电话委托C. 传真委托D. 网上委托【答案】D32. “风险是最终收益对期望值的偏离”，在这个描述中，强调的风险特性是()。A. 危险性B. 损失性C. 不可控性D. 波动性【答案】D 资料来源：文得学习网，获取更多证券期

20、货考试资料及视频，上文得学习网查找。33. 众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和()的根本保证。A. 流动性B. 安全性C. 参与性D. 收益性【答案】A34. 上市公司最近()月内受到过证券交易所公开谴责的，不得发行证券。A. 12B. 48C. 36D. 24【答案】A35. 股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是()。A. 连续竞价B. 集合竞价C. 拍卖竞价D. 委托竞价【答案】B51. 在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是()。2015年11月真题A. 证券投资者B. 证券中介机构C. 监管部门D. 证券发行人【答案】A【考点】证券市场投资者的概念及特点;52. 目前，在我国，从数量上看，()是证券市场最广泛的投资者。2018年10月真题A. 机构投资者B. 非银行金融机构C. 个人投资者D. 证券公司【答案】C【考点】证券市场投资者的分类;53. 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。2018年3月真题A. 证券公司和银行B. 上市公司和基金C. 企事业法人和境外投资者D. 机构法人和自然人【答案】D【考点】证券市场投资者的分类;54. 机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重()和长期投资。2018年