内部审核控制程序2020年

1、内部审核控制程序1目的本程序规定了管理体系内部审核（以下简称内审）的时机、频次、 内审员、审核计划、审核方式、审核方法、实施实施、审核报告、不 符合整改等管理要求，以持续改进质量/规范/环境/职业健康安全管理 体系的符合性和有效性。2范围：本程序适用于本公司与管理体系运行有关的各个领域。2职责2.1管理者代表负责组织管理体系内部审核2.2内部审核组长负责组织管理体系内部审核工作，负责验证纠正措施实施有效性2.3内部审核员负责审核区域范围内的审核工作2.4各相关部门负责内部审核不符合项的原因分析、评审纠正措施 需求、实施纠正措施。3内部审核工作流程4 内部审核的时机和频次4.1 内部审核每年至少

2、进行一次，在接受第三方审核之前；时间间 隔不超过 12 个月，如出现以下情况可增加审核次数或加强有关要求 或部门的审核力度：1）公司的机构、管理体系发生重大变化；2）出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；3）法律法规及其他外部要求的变更；5 内部审核组长、内审员5.1 参与内审的组长和内审员必须经培训合格，经公司管理者代 表委托或聘用方能担任内审工作， 内审组内至少有一名具备有房屋建 筑类专业技术人员或管理人员；5.2 内审组长需经公司管理者代表委托， 管理者代表也可以亲自担 任。5.3 审核组长应明确各成员分工和要求。确保审核员不能审核自己 的工作6 内部审核计划 /方案 :6.1 公

3、司管理层级少，管理流程简单，因此，内审计划即为审核 方案6.2 内审计划由内审组长编制， 报管理者代表批准发布， 审核计划 应提前发布到各部门。6.3 内审计划应包括以下内容1）审核目的、范围、方法、依据；2）内审组成员和分工，内审员应与本身工作无直接关系；3）审核中各次会议时间、地点；4）按过程审核的审核内容和条款及审核时间7 内审核方式、方法7.1 内审方式为随机抽样审核的方式，由审核员亲自抽样；7.2 内审方法有：问、看、查、试验等，由审核员视证据本身的情 形来决定8 内部审核实施：8.1 首次会议8.1.1 内审组长应主持首次会议，会议参加人员：公司高管层、内 审组成员及各部门负责人，

4、保持会议签到表8.1.2 会议内容：由内审组长介绍内审的目的、 范围、依据和方式， 内审日程安排，对受审部门的配合要求及其它有关事项。8.2 现场审核8.2.1 内审员采用随机抽样的方式，经过问、看、查、试验抽样，8.2.2 内审员记录抽样结果， 并进行符合性或有效性评价， 作出评 价结果8.2.3 内审员应在审核记录中标识不符合事实8,2.4 内审员应开出不符合报告，提交审核组长确认8.2.5 内审组长综合审核结果， 评价质量 / 规范/ 环境/ 职业健康安 全管理体系的符合性和有效性，编制内审报告，经管理者代表 审批后发布8.3 末次会议8.3.1 内审组长应主持首次会议，会议参加人员：公

5、司领导、内审组成员及各部门负责人，保持会议签到表8.3.2 会议内容：由内审组长介绍内审的目的、范围、依据、内审 结果、不符合报告、内审报告。9 内审报告9.1 由审核组长完成内部质量 / 规范/ 环境/ 职业健康安全体系审核报告的编写，管理者代表批准后发布9.2 内审报告内容可以包括：1）审核的目的、范围、方法和依据；2）审核组成员和受审核部门；3）审核计划的实施情况总结；4）简述及分析不合格项的数量、程度和分布；5）审核记录。9.3 内审核报告作为管理评审的内容之一。10 不符合 / 纠正措施10.1 内审不符合按严重程度分一般不符合和严重不符合10.2 内审员根据审核结果，开出不符合事实，并进行严重程度的评价，10.3 不符合报告经内审组长审核后，提交部门负责人确认，10.4 不符合项责任部门负责评审不符合项的原因、 确定纠正 / 纠正 措施、整改时间计划等，报内审组长审核