公司经营管理自查参考报告范文

1、公司经营管理自查参考报告范文依照上级集团公司下发的以“履职尽责、渎职咨询责、强化监视”为主旨的运营治理责任落实自查工作的通知的精神，我公司按照检查内容及时开展自查工作，并于2020年8月4日成立了以总经理刘捷为组长、财务总监刘立军为副组长，各部门经理为成员的自查小组，同时下发了以“履职尽责、渎职咨询责、强化监视”为主旨的运营治理责任落实自查工作的通知(复综202014号)文件给公司各部门，安排布置了此项工作，现将自查情况报告如下：一、自查范围及内容(一)自查范围：对董事会、监事会、运营层、内部操纵、严重决策、财金治理、人事治理、采购治理、合同治理等进展自查。(二)自查内容：1、运营治理的职责分

2、工和受权体系是否完善2、运营治理的规章制度体系是否完善3、运营治理责任体系是否得到有效执行和落实4、运营治理责任落实是否得到有效的监视和咨询责二、自查情况(一)运营治理的职责分工和受权体系是否完善1、董事会、监事会、运营层的任职条件和职责权限是否明晰明确，是否能确保决策、执行和监视互相别离，构成制衡。公司自08年成立以来，坚持按照产权明晰、权责明确、治理科学的现代制度要求，积极推进公司法人治理构造的完善，制定了公司章程、合资运营合同、董事会议事规那么、总经办议事规那么及总经理、副总经理、财务总监等岗位职责等相关规章制度，并遵照规章制度中的责任目的执行日常运营治理，确保公司在日常运营治理及各项决

3、策中做到公平公正，有效的躲避了独政、独权的治理方式。2、总经理和其他部门设置是否合理，内部机构部门职责权限是否明确。公司在成立初期领导班子到位后，构建了公司组织机构图，明确了领导班子成员工作分工，其间依照董事会决议安排对公司领导班子有过几次调整 ，公司均及时的作了相应分工调整，确保了各项工作的正常运转。3、内部机构部门设置是否合理，职责权限是否明确，是否存在职能穿插、缺失或权责过于集中的咨询题，能否构成各司其职、各负其责、互相制约、互相协调的工作机制。我公司在08年至2011年10月份其间共设立了6个职能部门，2011年公司依照实际运营情况，为了更好的开发风电市场，提升公司本身产品市场开发销售

4、才能，加强品牌宣传等要素，经公司总经理办公会(11-HY-027)研究决定增设了商务部，由原来的6个部门增设为7个部门，分别是消费部、技术部、质量部、物流部、财务部、综合部、商务部，同时依照各部门的工作性质通过多轮会上讨论，最终重新详细的调整了各部门的职能权限，并构成公司各部门职能界定表(复综【2011】27号)，以文件方式下发至各部门，明确了各部门的工作职责，加强各部门工作责任落实，促使各部门更好的理解、沟通工作。4、岗位职责及工作要求是否明确，不相容职责是否别离。为了标准公司办事程序，按照各部门各岗位的工作要求制定了岗位职责制度，使员工可以明晰本职岗位及其它岗位员工的工作职责及详细分管工作

5、内容，同时在财务部的岗位治理上，严格执行岗位5年互换及财务用章分别治理制度。5、运营治理受权体系是否建立，“三重一大”事项的治理权限和审批程序是否明晰明确。(1)公司设立了采购小组，并制定了大宗物资采购治理方法，同时为贯彻落实中国航天科技集团公司第一研究院“在三重一大”决策治理施行方法的要求，特制订了公司级“三重一大”决策目录及”三重一大”决策治理施行细那么(复综202024号)文件下发至各部门，亲密配合北京航天万源(国际)集团公司对我公司严重事项决策、重要人事任免、重要工程安排、大额度资金使用事项的监视，标准领导决策行为，严格决策程序，防备决策风险，实现决策民主化、科学化、标准化、加强监视的

6、针对性和有效性。(2)从下发文件至今我公司在严重事项决策中严格按照文件中要求执行，坚持做到严重事项集体决策、重点工作合力推进，有力地保障了企业决策的科学性和有效性。但凡对外经济合同、物资采购、工程建立工程等实行严重事项会审制，并留有详细记录。(二)运营治理规章制度体系是否完善。1、是否制定规章制度治理方法，并方式规章制度体系构架，对规章制度体系建立工作进展标准和指导。在公司成立初期，制定了如岗位职责、考核、平安、薪酬、合同、固定资产、办公用品治理、加班、考核、采购等各项规章制度(制度清单见附件1)，通过2008年至2020年的消费运营治理等本质性工作的探索，我公司在不断的修订完善工作中存在的缺

7、失或不适用的各项治理制度，对考勤治理方法、加班治理方法及各项平安方面的规章制度在不违犯国家相关法律法规的前提下做了更符合公司日常运营治理的修订，并在职工大会上举手表决通过，同时我公司财务部门按照会计准那么和上级单位指示制定了各项规章制度(见附件2)，并严格按照规章制度标准日常财务工作，但在此次自查过程中发觉，并未制定规章制度治理方法。2、现有规章制度体系构架是否健全，能否覆盖运营治理决策、执行、监视咨询责全过程，重要和关键环节是否存在缺失。2020年至2020年我公司补充完善了企业决策机制及各项治理制度，一是标准了企业决策运转机制“三重一大”决策目录，二是修订完善了公司固定资产治理制度、基建治

8、理制度、车辆使用治理方法、一线班组考核治理方法、印章使用治理制度、预算治理制度、本钱治理制度、出差治理制度等相关治理制度;三是健全完善了差旅费报销方法及产质量量事故奖惩方法;四是建立健全了公司职工职业健康治理体系及13项职业健康治理制度;根本覆盖了公司目前消费运营治理的需求性。3、规章制度中是否包含运营治理责任落实与咨询责的内容和条款，是否存在严重缺少和破绽。2020年公司依照新修正的国家平安消费法及上级公司中国航天科技集团公司平安消费治理方法、中国航天科技集团第一研究院平安消费治理规定的内容，重新修订了本公司的平安消费治理方法、平安考核治理方法平安消费职责、平安消费事故报告和调查处理方法、平

9、安消费应急处置救援预案(通过当地安监局备案)、平安治理责任人奖惩方法等相关治理制度，其中明确了对责任落实与咨询责内容的详细要求，同时公司每年1月初分级对全体员工签订平安岗位告知书、平安协议、平安目的治理责任书，同时对特别岗位签订保密协议，岗位廉洁从业承诺书等相关协议，分级落实责任职责。4、是否建立科学有效的投资治理制度。我公司在13年及14年的运营治理治理情况表中与上级单位沟通理解到，我公司不涉及此项。三、运营治理责任体系是否得到有效执行和落实1、运营治理职责分工和受权体系是否得到执行和落实，是否存在超越职责和权限违规决策的情况。自公司成立以来，公司运营治理层严格按照上级公司要求和董事会决议以

10、及公司总经理办公会议事规那么及相关规章制度执行，每年由公司董事长对公司总经理进展严重事项专项受权，在超出职责权限的情况下，依照实际情况报请公司董事会和上级公司批准后执行，严格按照公司章程及上级公司要求对公司的实际运营情况进展管控，没有出现超越职责和权限违规决策的情况。2、董事、监事、运营层是否符合任职要求，并可以做到履职尽责。公司董事、监事、运营层严格按照公司章程、合资运营合同、董事会会议议事规那么等相关规章制度执行，历任董事会、监事会、运营层均符合任职要求，并可以做到履职尽责。3、董事会、监事会、运营层的相关会议能否按照会议制度和议事规那么的规定严格召开。是否构成会议记录并由参会人员进展签字

11、。董事会、运营层的相关会议严格按照会议制度和议事规那么的规定来召开，并由专人构成会议记录、纪要，经参会人员汇签后存档，可见公司董事会会议记录文件及总经理办公会会议文件。4、运营治理规章制度是否得到执行和落实，是否开展规章制度执行效果检查评估工作并构成分析报告，是否存在严峻违背规章制度造成严重运营治理损失的情况。公司依照实际工作情况不断的完善各类运营治理规章制度，并及时下发给各部门进展宣贯施行，同时在日常工作中起到了有效的应用治理，促使各项治理工作稳定有序的进展当中，至今未出现过任何因严峻违背规章制度而造成的严重运营治理损失情况发生，但在此次自查过程中发觉我公司并未对已经下发的规章制度进展过效果检查评估，也未构成任何分析报告。5、是否可以通过合法有效的方式履行出资人职责，维护出资人权益等。我公司董事、监事、经管层严格按照公司章程、合资运营合同及“三重一大”决策目录进展各项严重决策及治理工作，履行各项职责义务，坚决维护出资人各项权益。(四)、是否按照国家和集团公司有关要求定期开展内外部审计工作，审计中发觉咨询题是否得到及时整改，是否对造成严重损失。是否按照国家和集团公司有关要