私募基金产品风险等级评价

1、私募基金风险等级评估常规划分评分表（80分）维度定量指标次级指标指标说明评 分公司层面（40分）基本情况（12）备案经营时间（2）超过3年（0分），1-3年（1分），1年以 下（2分）1公司股权结构（2）控股股东为大型国有企业（0分），控股股 东为上市公司（0分），控股股东为近3年 入选民营500强企业（0分），其他（1分）1公司实收资本（2）实收资本5000万元（含）以上（0分），2000-5000万元（1分），2000万元以下（2 分）1实际控制人能力与经验（2）8年及以上从业经验/5个及以上项目成功 退出（0分），4-8年从业经验/2-4个项目 成功退出（1分），0-4年及从业经验/2个

2、 以下项目成功退出（2分）2控股股东/实际控制人的 稳定性（1）未发生变更（0分），发生过变更（1分）0治理结构与管理架构的完备性（2）是（0分），否（2分）0是否拥有基金销售牌照（1）是（0分），否（1分）1投研团队（6）投研团队数量（2）10人以上（0分），5-10人（1分），5人 以下（2分）2投研团队平均从业年限（2）5年以上（0分），3-5年（1分），3年以 下（2分）2投研人员工作稳定性（1）流失率20%以下（0分），流失率20%及以 上（1分）0投研人员从业合规性（1）全部取得从业资格（0分）；反之（1分）1内部控制（12）是否建立较为完善的内 部控制制度（2）是（0分），否（2

3、分）0内部控制制度是否有效执行（2）是（0分），否（2分）0风险准备金制度（2）是（0分），否（2分）2成立以来有无违规情况 及重大运营冋题发生（2）无（0分），有（2分）0成立以来是否涉及任何否（0分），是（2分）0法律诉讼或受到监管部门调查（2）高级管理人员（部门经理 及以上）是否受过国家有 关部门或自律组织的警 告、通报批评或处罚（2）否（0分），是（2分）0资产管理 规模与业 绩（10）目前管理备案基金数量（2）5只及以上（0分），2-4只（1分），0-1 只（2分）1目前管理备案基金规模（2）10亿元及以上（0分），3-10亿元（1分）， 3亿元以下（2分）2管理基金过往业绩（总体平

4、均收益率）（4）20浓以上（0分），1220%（ 1分），512%（2 分），05%（3 分），0%以下（4分）4管理基金是否出现过风 险事件（兑付风险）（2）否（0分），是（2分）0产品 层面（40分）基金设计投资方式（母子基金/FOF）（ 2）母基金产品（1分），子基金产品（2分）1投资方向与范围（3）初创期企业股权（3分），成长期企业股权（2分），成熟期/上市前企业股权（1分）2投资比例（分散化程度）（3）单一项目不超过20% （ 0分）；单一项目20-40% （1 分），单一项目 40-60% （2 分）， 单一项目60-100% （3分）3产品结构（3）优先劣后基金（1分），平行基金

5、（2分）， 存在复杂嵌套结构（3分）1杠杆运用（3）小于等于2： 1 （0分），2： 1-4 : 1 （1分） 4： 1-6 : 1 （2 分），6: 1 及以上（3 分）1增信措施（3）有3项及以上增信措施（0分），有2项增 信措施（1分），有1项增信措施（2分）， 无增信措施（3分）3退出安排（4）退出方案完善且不确定性小（0分），退出 方案完善但存在一定不确定性（1分），退 出方案较完善但存在较大不确定性 （2分）， 退出方案存在瑕疵但不确疋性较小 （3分）， 退出方案存在瑕疵且不确疋性大（4分）2募集方式及最低认缴金额（1）合规（0分），不合规（1分）0运作方式（2）开放式（0分），半

6、封闭式（1分），封闭 式（2分）0存续期限（3）1年及以下（0分），1-3年（1分），3-5 年（2分），5年以上（3分）3是否托管（2）是（0分），否（2分）0法律诉讼或受到监管部门调查（2）高级管理人员（部门经理 及以上）是否受过国家有 关部门或自律组织的警 告、通报批评或处罚（2） 目前管理备案基金数量（2）资产管理 规模与业 绩（10）目前管理备案基金规模（2）管理基金过往业绩（总体 平均收益率）（4）管理基金是否出现过风 险事件（兑付风险）（2） 投资方式（母子基金/FOF） （2） 投资方向与范围（3） 投资比例（分散化程度）（3） 产品结构（3） 杠杆运用（3）产品层面（40基金

7、设计分）增信措施（3）退出安排（4）募集方式及最低认缴金额运作方式（2） 存续期限（3） 是否托管（2）否（0分），是（2分） 5只及以上（0分），2-4只（1分），0/只（2分）10亿元及以上（0分），3-10亿元（1分），£3亿元以下（2分）20浓以上（0 分），1220%（1 分），5-12%4（2分），05%（3分），0洽下（4分）否（0分），是（2分）0母基金产品（1分），子基金产品（2分）1初创期企业股权（3分），成长期企业股权（2分），成熟期/上市前企业股权（1分）2 单一项目不超过20%（0分）；单一项目20-40% （1 分），单一项目 40-60% （2 分），3

8、 单一项目60-100% （3分）优先劣后基金（1分），平行基金（2分），d1存在复杂嵌套结构（3分）小于等于2: 1 （0分），2: 1-4 : 1 （1分）d1 4: 1-6 : 1 （2 分），6: 1 及以上（3 分）有3项及以上增信措施（0分），有2项增 信措施（1分），有1项增信措施（2分），3 无增信措施（3分）退出方案完善且不确定性小（0分），退出 方案完善但存在一定不确定性（1分），退 出方案较完善但存在较大不确定性（2分），2退出方案存在瑕疵但不确定性较小（3分），退出方案存在瑕疵且不确定性大（4分）合规（0分），不合规（1分）0 开放式（0分），半封闭式（1分），封闭 式（2分） 1年及以下（0分），1-3年（1分），3-5 年（2分），5年以上（3分） 是（0分），否（2分）按照基金产品的风险等级由低到高，