环境体系内部审核程序

1、制定：部门日期审查：管理者代表日期核准：总经理日期分发部门及份数:主任委员1业务部(sa)1研发部(rd)1管理代表(mr)10模具部(m0)1生产部(pd)1品质部(qa)1人资行政部(ha)1供应部(sd)1采购部(pu)1财务部(fn)1文件变更记录:修订版次制修订页码生效日期变更简述a1全页码2011.3.01新制定1. 目的：定期进行内部环境管理体系审核，以验证环境活动和有关结果是否符合策划的安排并 是否有效，及时发现问题，纠正和预防不合格，确保环境管理体系的持续冇效运行和 不断地改进。2. 范围：适用于内部环境管理体系审核的控制(简称内审)。3. 名词解释：无4. 职责：4. 1人

2、资行政部负责制定内部体系年度审核计划，报环境管理者代表批准。4. 2环境管理代表确定审核组成员，任命审核组k。4. 3审核组长负责制定审核计划，捉交审核报告，内审员负责配合组长实施内审并对 不符合纠正措施的实施情况进行跟踪检查。人资行政部是内审的实施部门。4. 4环境管理者代表对审核报告评审，并将审核报告下发到相关部门，同时向总经理 汇报，捉交管理评审。4. 5各部门负责对内审提出的不符合项进行整改。5. 主文5. 1每年12月初，由人资行政部负责制定下一年年度审核计划，经管理代表审核，报总经理批准后实施。一般情况下每年一次对公司环境管理体系所涉及的各部门各 要素覆盖一次审核。如有下列情况，可

3、临时增加频次。5. 1. 1发生严重的环境问题或相关方冇严重抱怨；5.1.2组织的领导层、环境方针、目标、指针、重大环境因索、生产工艺等右较大 改变；5. 1. 3即将进行第二、三方审核。5. 2审核的准备5. 2. 1组建审核组。a. 审核组长：由人资行政部成员担任。b. 审核组成员：由经过培训，考试合格，取得内审资格证卩的内审员组成。5. 2. 2审核组的职责a. 审核组长(1) 代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任。制定ems内部审核计划。(2) 确定审核范围。(3) 确定审核结果。(4) 向环境管理代表汇报。b. 审核组成员(1) 根据审核准则进行审核。(2) 审核应客观公正，并与

4、被审核区域无直接责任。(3) 记录审核中的不符合项，并向审核组t汇报。c. 被审核部门(1) 将审核的有关事项及时传达给部门的有关人员。(2) 提供审核所需的资料及作现场说明，积极配合审核组审核。(3) 对审核出的不符合项，捉出纠正措施。(4) 实施纠正措施并确认效果后，向审核组长报告。5. 2. 3编制审核计划a. 由审核组长根据年度审核计划编制ems内部审核计划，报管理代表 审批后实施。审核计划于审核前七天由is014001审核组发至各部门。各部门负 责人在收到审核通知后，如对审核计划冇异议，可在两天内通知审核组协 商调整。b. 审核计划的主要内容包括：审核的目的、依据、范围、日期、受审核

5、 的部门、时间安排、审核员分工等。a) 受审核的范围：覆盖全公司所有部门所涉及活动、产品和服务、is014001标 准。b) 审核的目的：1) 环境管理休系是否符合对环境管理工作的预定安排和is014001标准 的要求；2) 是否得到了止确的实施和保持；3) 向总经理报送审核结果。c) 审核的准则：1) 1s014001环境管理体系标准；2) 适用于公司的相关法律法规和其他要求；3) 公司环境管理体系文件。5. 2. 4审核组预备会议审核员分工、编制检查表、准备不符合报告表式等。5. 3审核实施按ems内部审核计划实施5. 3.1召开首次会议a. 审核组长负责主持会议，总经理、管理代表、审核员

6、及受审核部门领 导。b. 会议内容主要是：明确审核目的、范围、介绍审核员分工、确认审核计 划，介绍审核方法和程序、澄清审核计划屮不明确的内容等。5. 3. 2现场审核审核员按分工到受审核部门依据ems内审检查表进行现场审核，通过而 谈、文件审阅和对现场活动与情况的观察，收集客观证据，确定不符合项， 对偏离ems审核准则的表现作出记录填制，ems内审检查表以便判定。 a.通过与部门负责人、主管及操作工的而谈、了解ems在该部门的贯彻情况。 b通过查阅程序文件、ems相关文件、作业指导书执行情况。5. 3. 3审核组内部交流现场观察结束后，审核小组进行审核评议，审核组长负责主持，全体审核员 参加。

7、交流主要内容是：总结审核工作，研究所有的不合格项及其分布，其 不符合项事实应得到受审部门的认可；并开具不符合报告。报环境管理者代 表复审。评价环境管理体系的运行情况，初步拟制审核报告等。5. 3. 4召开末次会议审核组长负责主持会议，总经理、管理代表、受审核部门领导人、审核员参 力u。会议主要内容为：审核组长介绍审核总体情况；宣布不合格报告；捉出 纠正措施；审核的审核结论；总经理或管理代表讲话。5. 3. 5编制审核报告a. 审核报告由审核组长编写。审核报告的主要内容有：a审核目的和范围；b审核日期；c审核的准则；d审核组成员；e审核发现；f不符合报告；g审核结论，包括对环境管理体系运行符合性

8、和有效性的评价；b. 审核报告经管理者代表审核批准后分发给受审核部门，有关部门和有关人员。 5. 4纠正措施的跟踪5.4. 1受审核部门根据不符合报告的内容，制定切实可行的纠正措施和实施计划， 并按环境体系糾正和預防控制程序的有关规定组织实施。5. 4. 2各部门负责人负责本部门不符合项的整改，组织人员在1周内捉出纠正与预 防措丿施，向审核组长提出复查要求。审核组长接到部门复查要求后，3天内 安排内审员验证，验证结果向审核组长汇报。5. 4. 3审核员认为责任部门纠正措施的实施为无效时，由责任部门修改纠正措施计 划按5. 4.1执行。因责任部门人员失职致使纠正措丿施不得力时，由审核员报 管理代

9、表处理。5. 5内部环境管理体系审核屮使用的全部记录由审核组长移交文控屮心按em/sa体系 文件与记录管理程序进行管理。6. 相关及支持文件环境体系糾止和預防控制程序 em/sa体系文件与记录管理程序7. 记录年度审核计划ems内部审核计划ems内审检查表审核报告年度审核计划附表一序号要索2 月3 月4 月5 月6 月7 月8 月9 月10 月11月12 月14. 2环境方针24. 3. 1环境因素34. 3. 2法律法规和其他要求44.3.3 fi标和指标54. 3. 4环境管理方案ls-ep-ha-008-01-r064.4. 1组织结构和职责74.4.2培训、意识和能力84.4. 3信息

10、交流94. 4. 4环境管理体系文件104.4. 5文件控制114. 4. 6运行控制124.4.7应急准备和响应134. 5. 1监测和测量144.5.2不符合，纠正与预防 措施154. 5. 3记录控制164. 5. 4环境管理体系审核174. 6管理评审制j定（审核组长）:核 准（管理代表）:ems内部审核计划附表二ls-ep-ha008-02-r01、审核目的：环境管理体系是否符合对环境管理工作的预定安排和1s014001标准的要求；是否得到 了正确的实施和保持；2、审核依据:a. 1s014001环境管理体系标准；b、适用于公司的相关法律法规和其他耍求；c、 公司环境管理体系文件。3、审核小组组长：成员：4、审核日期：5、日程安排:时间受审核部门审核人员陪同人员1首次会议（审核组成员、各部门主管、管理者代表、总经理） 时间：2末次会议、审核总结（稽核组成员、各部门主管、管理者代表、总经理）吋间：3审核报告：分发备注：1. 审核过程中，审核员的工作调整由审核组长负责协调；审核进度及日程