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文档简介

反洗钱内部控制制度建设?1.课程学习?2.课程评估?3.课后测试课后测试测试成绩： 100.0分。恭喜您顺利通过考试！单选题?1、金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指（）（20 分）? a?客户身份识别制度? b?大额和可疑交易报告制度? c?客户身份资料和交易记录保存制度? d?以上都不是?正确答案 :a?多选题?1、完整有效的内部控制制度体系，会包括以下哪些方面的内容（）（20 分）? a?制定核心管理制度? b?建立反洗钱工作责任制? c?建立严格的考核、评估和内部审计制度? d?建立反洗钱培训宣传制度? e?建立配合反洗钱调查制度和保密制度?正确答案 :a b c d e?2、为做好客户身份识别工作，金融机构应建立（）（20 分）? a?黑名单库? b?白名单库? c?政治敏感人物名单库? d?高风险客户识别系统?正确答案 :a b c d?判断题?1、反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现静态管理。（20 分）? a?正确? b?错误?正确答案 :错误?2、金融机构内部控制评估是指对内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展调查、测试、分析和评估等系列活动。（2

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