证券法司法考试真题及答案2007-2017年(共7页)

1、精选优质文档-倾情为你奉上2007-2017年证券法司法考试真题及答案2017年卷三33.某基金管理公司在2003年曾公开发售一只名为“基金利达”的封闭式基金。该基金原定封闭期15年，现即将到期，拟转换为开放式基金继续运行。关于该基金的转换，下列哪一选项是正确的？A.须经国务院证券监督管理机构核准B.转换后该基金应保持一定比例的现金或政府债券C.基金份额持有人大会就该转换事宜的决定应经有效表决权的1/2以上通过D.转换后基金份额持有人有权查阅或复制该基金的相关会计账簿等财务资料B（BD）75.甲在证券市场上陆续买入力扬股份公司的股票，持股达6%时才公告，被证券监督管理机构以信息披露违法为由处罚

2、。之后甲欲继续购入力扬公司股票，力扬公司的股东乙、丙反对，持股4%的股东丁同意。对此，下列哪些说法是正确的？ A.甲的行为已违法，故无权再买入力扬公司股票 B.乙可邀请其他公司对力扬公司展开要约收购 C.丙可主张甲已违法，故应撤销其先前购买股票的行为 D.丁可与甲签订股权转让协议，将自己所持全部股份卖给甲 2016年卷三33赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务，首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持，愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事，下列哪一选项是正确的？A李某等合格投资者的人数可以超过200人B赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金C赢鑫公司可用所

3、募集的基金购买其他的基金份额D赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案C75吉达公司是一家上市公司，公告称其已获得某地块的国有土地使用权。嘉豪公司资本雄厚，看中了该地块的潜在市场价值，经过细致财务分析后，拟在证券市场上对吉达公司进行收购。下列哪些说法是正确的？A若收购成功，吉达公司即丧失上市资格B若收购失败，嘉豪公司仍有权继续购买吉达公司的股份C嘉豪公司若采用要约收购则不得再与吉达公司的大股东协议购买其股份D待嘉豪公司持有吉达公司已发行股份30%时，应向其全体股东发出不得变更的收购要约BC2015年卷三  33申和股份公司是一家上市公司，现该公司董事会秘书依法律规定

4、，准备向证监会与证券交易所报送公司年度报告。关于年度报告所应记载的内容，下列哪一选项是错误的？    A公司财务会计报告和经营情况    B董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况    C已发行股票情况，含持有股份最多的前二十名股东的名单和持股数额D公司的实际控制人C75张某手头有一笔闲钱欲炒股，因对炒股不熟便购买了某证券投资基金。关于张某作为基金份额持有人所享有的权利，下列哪些表述是正确的？    A按份额享有基金财产收益 

5、;   B参与分配清算后的剩余基金财产    C可回赎但不能转让所持有的基金份额    D可通过基金份额持有人大会来更换基金管理人AD2014 年卷三 一半  72顺昌有限公司等五家公司作为发起人，拟以募集方式设立一家股份有限公司。关于公开募集程序，下列哪些表述是正确的？    A发起人应与依法设立的证券公司签订承销协议，由其承销公开募集的股份    B证券公司应与银行签订协议，由该银行

6、代收所发行股份的股款    C发行股份的股款缴足后，须经依法设立的验资机构验资并出具证明    D由发起人主持召开公司创立大会，选举董事会成员、监事会成员与公司总经理AC2013年卷三32依据我国证券法的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？A所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式B发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行C只有依法正式成立的股份公司才可发行股票D国有独资公司均可申请发行公司债券A2012年卷三34为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行

7、总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合证券法的规定？A根据需要可向特定对象公开发行股票B董事会决定后即可径自发行C可采取溢价发行方式D不必将股票发行情况上报证券监管机构备案C73华新基金管理公司是信泰证券投资基金（信泰基金）的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的？A从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产B以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保C就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款D向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%BCD2011年卷三33股票和债券是我国证券法规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？A有限

8、责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体B股票和债券具有相同的风险性C债券的流通性强于股票的流通性D股票代表股权，债券代表债权D2010年卷三30某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？    A该上市公司的监事    B该上市公司的实际控制人    C该上市公司财务报告的刊登媒体D该上市公司的证券承销商C2009年卷三34关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？A会员制证券交易所从

9、事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员B证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准C证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案D证券交易所的设立和解散必须由国务院决定D78某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反证券法规定?A经股东会决议为公司股东提供担保B为其客户买卖证券提供融资服务C对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量ACD2008年卷一66关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？A可以买卖该基金管理人发行的债券B可以买卖上市交易的股票、债券C不得从事承担

10、无限责任的投资D不得用于承销证券BCD67某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列哪些选项是正确的？A未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划B如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正C证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款D在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求ABC68某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项是正确的？A该收益应当全部归公司所有B该收益应由公司董事会负责收回C董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回D董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼ABC69证券公司的下列行为，哪些