证券投资模拟试卷及答案(2)

1、.证券投资试卷（二） 班级： 姓名： 学号： 试卷回收，请勿带出考场。请将答案填入答卷，否则不计分。一、单项选择题（每题1分，共15分）1、将公司资产净值减去流通在外的优先股总面值，再除以普通股的股数，即是普通股每股的 （ ）。 A、票面价值 B、账面价值 C、清算价格 D、市场价格2、通货膨胀属于以下哪类风险。 （ ） A、企业风险 B、购买力风险 C、利率风险 D、政策风险3、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（ ）。 A、15元 B、13元 C、20元 D、25元4、公司申请其股票上市应有的记录是（ ）。 A、最近三年连续盈利 B、三年盈利 C、五年盈利 D、最

2、近五年连续盈利5、以下哪个不是证券投资基金的基本特征： （ ） A、集合投资 B、分散风险 C、专家理财 D、投资广泛6、如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（ ）。 A、卖出信号 B、买入信号 C、买入或卖出信号 D、盘整信号7、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素。 （ ） A、存款准本金率 B、再贴现率调整 C、公开市场业务 D、利率政策8、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小。 （ ） A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期9、武士债券的面值为 （ ） A、美元 B、日元 C、发行国

3、货币 D、国际货币单位10、头肩顶形态的形态高度是指（ ）。 A、头的高度 B、左、右肩连线的高度 C、头到颈线的距离 D、颈线的高度11、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 ( )A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线12、上海、深圳证券交易所交易规则规定：收盘价的计算按该证券（ ）确定。 A.最后一笔交易B.最后一笔交易前五分钟的所有交易的成交量的加权平均数C.最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数D.最后一笔交易前半分钟的所有交易的成交量的加权平均数13、当开盘价正好与最低价相等时出现的K线被称为（ ）。 A、光头阳线 B、

4、光头阴线 C、光脚阳线 D、光脚阴线14、当（ ）时就会出现十字型的K线。 A、收盘价等于最高价 B、收盘价等于开盘价 C、收盘价等于最低价 D、收盘价等于最高价并且开盘价等于最低价15、在下降趋势中，将（ ）连成一条直线，就得到下降趋势线。 A、两个低点 B、两个高点 C、一个低点，一个高点 D、无数个高低点二、多项选择题（每题至少有两个或两个以上的正确答案，每题2分，共20分）1、基金的费用包括（ ）。A、管理费 B、保管费 C、操作费 D、市场清算费用2、交易规则中的三公指的是（ ）。A、公开 B、公道 C、 公正 D、 公平3、关于我国A股交易委托有效期说法不正确的是（ ）。A、当天有

5、效 B、2天有效 C、3天有效 D、长期有效4、我国证券市场的竞价原则是（ ）。A、价格优先原则 B、时间优先原则C、市价优先原则 D、以上皆错5、以下哪些（种）风险属于非系统性风险（ ）。A、利率风险 B、财务风险 C、经营性风险 D、信用风险6、公司型和契约型基金的不同之处在于（ ）。A、资金的性质不同 B、投资者地位不同C、发行的凭证不同 D、基金的营运依据不同7、普通股的股东权利包括（ ）。A、企业经营的参与权 B、公司利益的分配权C、优先认股权 D、股票转让权8、我国境外上市外资股包括（ ）。A、B股 B、H股 C、S股 D、N股9、利用MA指标进行投资分析时，对于下面的表述正确的是

6、（ ）A、短期MA从上向下穿过长期MA，形成的交叉是金叉B、短期MA从上向下穿过长期MA，形成的交叉是死叉C、短期MA从下向上穿过长期MA，形成的交叉是金叉D、短期MA从下向上穿过长期MA，形成的交叉是死叉10、下列形态属反转突破形态的是（ ）。 A.双重顶（底） B.对称三角形 C.头肩顶（底） D.上升三角形三、判断题（每题1分，共10分）1、一般说来，某种股票的市盈率越高，其风险越低。 （ ）2、目前，我国证券交易所在正常交易期间采用集合竞价方式。 （ ）3、封闭式基金募集成立后，应及时向证券交易所申请上市。 （ ）4、股票组合投资是有效消除股票市场系统风险的方法。 （ ）5、头肩顶形态

7、中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。 （ ）6、证券投资的收益与风险成反比例互换关系，这种关系表现为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。 （ ）7、在上升三角形走势中，一旦最高价突破水平顶价，且伴随着成交量的大量增加，是一种较强的买进信号。 （ ）8、看跌期权亦称为卖出期权。 （ ）9、一般来说，利率上升，证券价格上升，反之亦然。 （ ）10、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。 （ ）四、计算题（第一题10分，第二题15分，共25分）1、某贴息债券面值为1000元，期限为90天，债券发行时的贴现率为10%。求该债券的发行价格和到期收益率；（6分）如果投资者在30天后，以面

8、值8%的折扣在市场上卖出，求该债券的持有期收益率。（4分）2、信用评级为AAA的甲公司与信用评级为BBB的乙公司有相同的融资要求，他们都需要1000万元5年期的美元资金。其中甲愿意支付浮动利率，且甲可以在市场上以11%的固定利率或LIBOR+0.1%的浮动利率筹集到资金；而乙愿意支付固定利率，且乙可以在市场上以12%的固定利率或LIBOR+0.5%的浮动利率筹集到资金。现双方决定以各自的比较优势互换利率，并且均分互换收益。据此，填写下表（15分）甲公司乙公司支付固定利率给第三方支付浮动利率给第三方支付浮动利率给乙方支付固定利率给甲方从乙公司收到固定利率从甲公司收到浮动利率筹资总成本筹资总成本不

9、安排互换的筹资成本不安排互换的筹资成本净节约成本净节约成本五、论述题（每题15分，共30分）1、股票与债券的区别与联系是什么？谈谈自己对其相互影响机制的看法。2、证券投资基金的种类有哪几种，并说明其特性。证券投资试卷（二）答案 一、单项选择题（每小题只有一个选项正确。每题1分，共15分）1、B 2、B 3、A 4、A 5、D 6、B 7、D 8、C 9、B 10、C11、D 12、C 13、C 14、B 15、B二、多项选择题（每题至少有两个或两个以上的正确答案，每题2分，共20分）1、ABCD 2、ACD 3、BCD 4、AB 5、CD6、BCD 7、ABCD 8、BCD 9、BC 10、A

10、C三、判断题（每题1分，共10分）1、× 2、× 3、 4、× 5、 6、× 7、 8、 9、× 10、×四、计算题（第一题10分，第二题15分，共25分）1、发行价格=1000*（1-10%*90/360）=975 到期收益率=（1000-975）/975*（365/90）=10.4% 出售价格=1000*(1-8%*60/360)=986.7 持有期收益率=(986.7-975)/975*(365/30)=14.6%2、甲公司乙公司支付固定利率给第三方11%支付浮动利率给第三方LIBOR+0.5%支付浮动利率给乙方LIBOR支付固

11、定利率给甲方11.2%从乙公司收到固定利率11.2%从甲公司收到浮动利率LIBOR筹资总成本LIBOR-0.2%筹资总成本11.7%不安排互换的筹资成本LIBOR+0.1%不安排互换的筹资成本12%净节约成本0.3%净节约成本0.3%五、论述题（每题15分，共30分）1、相同点：两者都属于有价证券；都是一种投资工具； 不同点： （1）债券有固定的还本期限；而股票的本金是不返还的； （2）债券的利息是固定的，它不随举债人剩余利润的增减而变化；而股利的多少则取决于发行股票的公司剩余利润的多少； （3）债券的还本付息是有法律保护的；而股利的派发则是由募股公司的董事会视公司利润状况决定的，派发多少和派与不派，不受法律制约； （4）债券持有人无权参与公司经营决策与管理；股票的持有人有权参与公司的经营决策与管理； （5）任何经过批准的有还款能力的组织或机构都可以发行债券；而股票只有股