2015年下半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题

1、2015 年下半年浙江省证券从业资格测试：证券投资基金的收入、风险和信息披露测试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_。a中国证监会b中国银监会c财政部d中国人民银行2.根据公开发行证券的公司信息披露内容和格式准则第1 号招股说明书在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括_。a速动比率b应收账款周转率c资产负债率d销售净利率3.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则_。a越小b越

2、大c不变d不能确定变化方向4.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于_。a内幕交易行为b操纵市场行为c欺诈客户行为d虚假陈述行为5. 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是_。a从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌b在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低c在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降d公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌6. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的_。a融资利率b收益率c持有时间d即时价格7. 目前我国股份有限公司资

3、本确定采取（）原则。a实际资本制b法定资本制c授权资本制d折中资本制8. （）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。a基金投资者，基金托管人b基金管理人，基金投资者c基金管理人，基金托管人d基金销售人员，基金投资者9. 依照我国 证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于_亿元人民币，且必须为实缴货币资本。a1b2c3d510. 证券公司的主要业务有_。a经纪、承销和保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、ib 业务b经纪、承销和保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级c经纪、承销和保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、ib 业务d经纪、承销和

4、保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、ib 业务11. 以下不属于衍生证券投资基金的是_。a期权基金b黄金基金c期货基金d认股权证基金12. 下列不是证券发行市场上的投资者的是_。a人民银行b商业银行c保险公司d社会团体13. 实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。a7.69%b8.32%c9.54%d10.88%14. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。 _a10；5%以上 10%以下b3；1%以上 50%以下c5

5、；1%以上 5%以下d5；5%以上 10%以下15. _为投资决策委员会主席。a总经理b董事长c投资总监d督察长16. （）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。a基金管理费b基金交易费c基金托管费d基金运作费17. 确定基金价格最根本的依据是_。a每基金单位资产净值及其变动情况b基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策c市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况d每基金单位费用水平及其变动情况18. 目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为_。a上海人民币普通股票账户b证券投资基金账户c中国结算公司上海开放式基金账户d投资者在证券经纪公司开

6、设的基金账户19. （）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。a贴现现金流量法b可比公司法c现金分红折现法d贴现法20. 年度报告扉页中的重要提示不包括_。a管理人和托管人的披露责任b管理人管理和运用基金资产的原则c投资风险提示d年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示21. 截至 2006 年底， 已经有“南方积极配置证券投资基金”、 “博时主题行业股票基金”、 “中银国际中国精选混合型基金”等_只 lof 在深圳证券交易所上市交易。a10b13c15d2022. 企业改组为拟上

7、市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列 _不属于总体改组方案的内容。a发起人企业的经营范围b资产重组的目的和原则c选聘中介机构d拟上市公司的筹资计划23. 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为_。a实值期权b虚值期权c平价期权d卖出期权24. 新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。a主承销商b发行人c发行人保荐机构d证券公司25. _为投资决策委员会主席。a总经理b董事长c投资总监d督察长26.投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为_。a买入b卖出c买入或卖出d不申报买卖方向2

8、7.某投资者赎回上市开放式基金1 万份基金单位，持有时间为1 年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250 元，则其可得净赎回金额为_元。a51.25b10250c10198.75d10301.2528.我国现行的证券法规定了对证券公司_进行管理。a分为创新类和规范类b按照业务类型c分为综合类和经纪类d按照规模不同29.金融期权交易中进行流通转让的对象是_。a金融衍生工具b股指期货c金融期权合约d金融期货合约30. 注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。as股bn 股ch 股d红筹股31. 向不特定对象公开募集股份应当符合最近_个会计年度加权平均净资产收益

9、率平均不低于 _。a3；6%b2；5%c2；6%d3；5%32. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50 元，那么今日交易价不可能为_元。a4.85b5.05c5.85d6.0533. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。a直接融资和间接融资b内部融资和外部融资c股权融资和债务融资d短期融资和长期融资34. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。a股权融资b债务融资c内部融资d向金融机构借款35. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。a集合理财b专业管理c组合投资d利益共享36.

10、公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币_万元。a2000b3000c5000d600037. 向四大国有商业银行定向发行的是（）。a长期建设国债b特别国债c记账式国债d凭证式国债38. 下列各项中，属于基金临时信息披露的是_。a基金份额发售公告b基金份额上市交易公告书c基金份额净值公告d澄清公告39. （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。a中国人民银行b中国银监会c中国证监会d财政部40. 1952 年， _发表了一篇题为证券组合选择的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。a哈理马柯威茨b威廉夏普c史蒂芬罗斯d詹森41. 基金管理公司董事会中应当至少

11、有_名独立董事。a1b2c3d542. （）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。a每股收益b持续增长率c红利收益率d市盈率43. 关于投标限定，下列说法错误的是（）。a利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%b乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%c甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%d单一标位最低投标限额为0.2 亿元，最高投标限额为15 亿元44. 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券_。a要交佣金b免交佣金c由承销商决定是否交佣金d数额大的要交佣金，数额小的不交45. 根据我

12、国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是_。a不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借和他人，或者作为担保物或质押物b不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收c不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失d不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖46. 上市公司申请发行新股，最近_内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 _以上的情形。a24 个月； 30%b24 个月； 50%c12 个月； 50%d12 个月； 30%47. 设某股票报价为30 元，该股票在2 年内不发放任何股利。若2 年期期货报价为35 元，则可通过期货交易套利获得盈利_元。a239.5b192.5c200d130.548. 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。a指一定经济行为