能源经济学 第4讲

1、能源经济学能源经济学第四讲第四讲 能源市场能源市场 能源市场是一个非均衡市场，能源市场是一个非均衡市场，宏观调控是提高能源市场运行效率、宏观调控是提高能源市场运行效率、引导资源有效配置的重要手段。引导资源有效配置的重要手段。本本章主要考察能源市场的均衡与非均章主要考察能源市场的均衡与非均衡及其相关问题、财税政策以及能衡及其相关问题、财税政策以及能源配置与能源市场规制等问题源配置与能源市场规制等问题 第四讲第四讲 能源市场能源市场 一、能源市场的均衡分析一、能源市场的均衡分析 二、能源市场非均衡分析二、能源市场非均衡分析 三、税收与能源配置三、税收与能源配置一、能源市场的均衡分析一、能源市场的均

2、衡分析 1. 能源市场均衡的含义能源市场均衡的含义 2. 单一品种能源市场的均衡单一品种能源市场的均衡 3. 多品种能源市场的均衡多品种能源市场的均衡 4. 能源能源-经济经济-环境系统的均衡环境系统的均衡1. 能源市场均衡的含义能源市场均衡的含义 市场均衡即某一经济体所受外市场均衡即某一经济体所受外力既定且相互平衡的状态。能源市力既定且相互平衡的状态。能源市场均衡是指能源市场的供求在量上场均衡是指能源市场的供求在量上均等，且供求任何一方都没有改变均等，且供求任何一方都没有改变现状的动机和能力的状态现状的动机和能力的状态 能源市场的均衡分析，主要是通能源市场的均衡分析，主要是通过揭示能源市场中

3、有关经济变量的关过揭示能源市场中有关经济变量的关系，找到能源市场均衡的实现条件及系，找到能源市场均衡的实现条件及调整手段。调整手段。根据覆盖范围的不同，能根据覆盖范围的不同，能源市场均衡可分为单一能源品种市场源市场均衡可分为单一能源品种市场均衡、多能源品种市场均衡以及能源均衡、多能源品种市场均衡以及能源 - 经济经济 - 环境系统均衡三个方面环境系统均衡三个方面2. 单一品种能源市场均衡单一品种能源市场均衡 根据局部均衡分析，当某一能源根据局部均衡分析，当某一能源品种或局部市场供求大体相等时，该品种或局部市场供求大体相等时，该市场便会达到均衡状态。但是，由于市场便会达到均衡状态。但是，由于能源

4、种类繁多，相互之间具有一定的能源种类繁多，相互之间具有一定的替代性，因此，单一能源市场的均衡替代性，因此，单一能源市场的均衡是短暂的、不稳定的，极易被打破是短暂的、不稳定的，极易被打破 在存在石油储备的条件下，各国在存在石油储备的条件下，各国石油消费量并不等于需求量，产量与石油消费量并不等于需求量，产量与消费量也难以相等。消费量也难以相等。如果把国际原油如果把国际原油市场看做是一个虚拟的商品市场，该市场看做是一个虚拟的商品市场，该市场的流入便是各国原油总出口。市场的流入便是各国原油总出口。从从全球范围看，每年国际原油市场的总全球范围看，每年国际原油市场的总进口等于总出口进口等于总出口 在此，可

5、把国际市场的流出视为在此，可把国际市场的流出视为需求，把流进视为供给。需求，把流进视为供给。如果原油市如果原油市场出清，意味着进口等于出口，实现场出清，意味着进口等于出口，实现了供求均衡，均衡的国际原油价格便了供求均衡，均衡的国际原油价格便由此形成。由此形成。根据这一思路，可以构建根据这一思路，可以构建原油供求的经济计量模型：原油供求的经济计量模型： （1）原油需求函数）原油需求函数 （2）原油供给函数）原油供给函数 （3）原油市场均衡）原油市场均衡（1）原油需求函数）原油需求函数 lnIM = alnPC + blnG + clnSO + d 其中，其中，IM 为原油进口量，为原油进口量，P

6、C 为为国际供给总量，国际供给总量，G 为全球实际为全球实际 GDP，SO 为为 OECD - 经合组织国家石油储经合组织国家石油储备量，备量，a. b. c 分别为上述原油需求弹性，分别为上述原油需求弹性，d 为常数为常数 通常，进口量与原油价格呈反通常，进口量与原油价格呈反向关系、与世界经济活动水平及其向关系、与世界经济活动水平及其OECD 石油储备量呈正向关系石油储备量呈正向关系，故故此，此，a 0，c 0（2）原油供给函数）原油供给函数 lnPC =lnEX +lnQO（-1）+ 其中，其中，PC 为国际原油供给总量，为国际原油供给总量，EX 为出口总量，为出口总量，QO（-1）为为

7、OPEC 上上期原油产量，期原油产量，. 分别为国际原油价格分别为国际原油价格对前两者的弹性系数，对前两者的弹性系数，为常数为常数（3）原油市场均衡）原油市场均衡 市场均衡即国际原油市场的进市场均衡即国际原油市场的进出口总量相等，原油市场出清，供出口总量相等，原油市场出清，供需处于相对平衡状态：需处于相对平衡状态：IM = EX。原油市场均衡价格由此形成原油市场均衡价格由此形成 在实际经济生活中，在实际经济生活中，OECD 石油石油储备的使用机制储备的使用机制 - 配额、限产等都会配额、限产等都会对市场均衡发生影响：对市场均衡发生影响： 其一，供给变动会引起均衡价格其一，供给变动会引起均衡价格

8、的反向变化和均衡数量的同向变化的反向变化和均衡数量的同向变化 其二，其二，OPEC 通过限产配额，可通过限产配额，可以调控国际油价走向以调控国际油价走向 其三，石油的价格弹性较小，价其三，石油的价格弹性较小，价格上涨带来的销售收入的增量会小于格上涨带来的销售收入的增量会小于需求量下降带来的收入减量，进而推需求量下降带来的收入减量，进而推动总体收入的增加动总体收入的增加 3. 多品种能源市场的均衡多品种能源市场的均衡 多品种能源市场的均衡分析实际多品种能源市场的均衡分析实际上是对所有能源品种的供求与价格关上是对所有能源品种的供求与价格关系及其均衡问题的理论分析。各种能系及其均衡问题的理论分析。各

9、种能源的供求与价格通常是相互影响的，源的供求与价格通常是相互影响的，一种能源市场的均衡只有在其他能源一种能源市场的均衡只有在其他能源市场都达到均衡时才能实现市场都达到均衡时才能实现 多能源品种的一般均衡分析的前多能源品种的一般均衡分析的前提条件是：提条件是： 能源经济系统中只有一能源经济系统中只有一种信号种信号 - 能源价格。能源价格。 每个行为主体每个行为主体都能及时准确地获得完全信息。都能及时准确地获得完全信息。 从从非均衡状态到均衡状态的调整极为迅非均衡状态到均衡状态的调整极为迅速，不涉及变化过程及时间问题速，不涉及变化过程及时间问题 假设某一能源市场由煤炭、石油、假设某一能源市场由煤炭

10、、石油、天然气和电力四种能源构成，各个能天然气和电力四种能源构成，各个能源品种的供给不仅受到自身价格、而源品种的供给不仅受到自身价格、而且还受其他三种能源价格及其相关变且还受其他三种能源价格及其相关变量的影响：量的影响：Si = f（Pi，Pj，Xi） 在此，在此，Si 为第为第 i 种能源的供给，种能源的供给，Pi 为第为第 I 种能源的价格，种能源的价格，Pj 为第为第 j 种能源的价格，种能源的价格，Xi 为非价格变量为非价格变量 显然，各能源品种的市场需求显然，各能源品种的市场需求量为：量为：Di = g（Pi，Pj，Yi） 在此，在此，Yi 为第为第 i 种能源的其他种能源的其他变量

11、变量 可见，只有当市场供求平衡、即可见，只有当市场供求平衡、即 Si = Di 时，上述四种能源构成的多能时，上述四种能源构成的多能源品种市场才能达到均衡，均衡价格源品种市场才能达到均衡，均衡价格与均衡数量才应运而生。与均衡数量才应运而生。但是，只要但是，只要任一因素发生变化，整个市场均衡就任一因素发生变化，整个市场均衡就会受到破坏，市场参与者便根据信号会受到破坏，市场参与者便根据信号的变化调整自身行为，确保能源供求的变化调整自身行为，确保能源供求平衡的实现平衡的实现4. 能源能源-经济经济-环境系统的均衡环境系统的均衡 在现实生活中，能源在现实生活中，能源 - 经济经济 - 环境环境之间相互

12、影响，构成了一个复杂的大之间相互影响，构成了一个复杂的大系统，对各个市场进行全面均衡分析系统，对各个市场进行全面均衡分析尚不可能，只能在能源尚不可能，只能在能源 - 经济经济 - 环境系环境系统框架内进行部分子系统的均衡分析统框架内进行部分子系统的均衡分析 （1）可计算的一般均衡模）可计算的一般均衡模型（型（CGE）的理论内容）的理论内容 （2）基于）基于 CGE 模型的能模型的能源源 - 经济经济 - 环境分析框架环境分析框架（1）可计算的一般均衡模型）可计算的一般均衡模型（CGE）的理论内容）的理论内容 可计算一般均衡模型具有三层可计算一般均衡模型具有三层意思：意思： 它是一般的均衡。它是

13、一般的均衡。 它它是均衡的。是均衡的。 它是可计算的它是可计算的 其一，它是一般的均衡。其一，它是一般的均衡。一般一般的经济主体都要遵循效用最大化原的经济主体都要遵循效用最大化原则，企业则遵循成本最小化原则。则，企业则遵循成本最小化原则。其他经济主体也都会做出相应的反其他经济主体也都会做出相应的反应应 其二，它是均衡的。其二，它是均衡的。供求影响供求影响价格，价格的变化又会推动供求的价格，价格的变化又会推动供求的平衡，市场均衡由此实现平衡，市场均衡由此实现 其三，它是可计算的。其三，它是可计算的。这种模这种模型分析具有可量化性型分析具有可量化性 可计算一般均衡模型理论创始于可计算一般均衡模型理

14、论创始于瓦尔拉斯，瓦尔拉斯，后来阿罗和德布鲁等一批后来阿罗和德布鲁等一批学者对一般均衡模型进行了详细的分学者对一般均衡模型进行了详细的分析和论证，大大推动了大型实际析和论证，大大推动了大型实际 CGE模型的开发与应用。模型的开发与应用。尤其是计算机技尤其是计算机技术的发展，为建立大型术的发展，为建立大型 CGE 模型对模型对相关问题的模拟分析提供了求解工具相关问题的模拟分析提供了求解工具 CGE 模型的优点在于它具有清晰模型的优点在于它具有清晰的微观经济结构，揭示了宏观和微观的微观经济结构，揭示了宏观和微观变量之间的相互关系，对其行为机制变量之间的相互关系，对其行为机制进行了客观的描述，并借助

15、非线性函进行了客观的描述，并借助非线性函数把生产、需求、国际贸易及其市场数把生产、需求、国际贸易及其市场价格有机的结合在一起价格有机的结合在一起 同时，同时，CGE 模型也揭示了生产、模型也揭示了生产、需求和国际贸易相互依赖性，而且需求和国际贸易相互依赖性，而且还可以全面考察各种突发性冲击对还可以全面考察各种突发性冲击对经济总量、经济结构及其相对价格经济总量、经济结构及其相对价格的影响的影响 目前，目前，CGE 模型的应用已愈益广模型的应用已愈益广泛。泛。比如，用于分析税收、公共消费、比如，用于分析税收、公共消费、社会保障支出、环境政策、商品价格、社会保障支出、环境政策、商品价格、利率以及资源

16、探明储量与可采储量等利率以及资源探明储量与可采储量等经济变量对宏观经济、区域经济、产经济变量对宏观经济、区域经济、产业发展及其收入分配的影响，进而成业发展及其收入分配的影响，进而成为一个名符其实的实证分析工具为一个名符其实的实证分析工具（2）基于）基于CGE模型的能源模型的能源-经济经济-环环境分析框架境分析框架 由于具有一般均衡分析的特性，由于具有一般均衡分析的特性，用于不同分析目的用于不同分析目的 CGE 模型的主体模型的主体结构都大体相同，只是在一些具体细结构都大体相同，只是在一些具体细节上略有差别节上略有差别 在中国能源与环境政策分析模型在中国能源与环境政策分析模型中，他们利用中，他们

17、利用 CGE 模型进行能源模型进行能源 - 经经济济 - 环境系统分析，环境系统分析， 并把整个经济划并把整个经济划分为分为 16 个生产部门，引入城乡两类居个生产部门，引入城乡两类居民及其政府经济行为等因素，构建了民及其政府经济行为等因素，构建了生产、收入、支出、投资、外贸、环生产、收入、支出、投资、外贸、环境等六个模块境等六个模块 在此，生产模块主要描述各部门在此，生产模块主要描述各部门的生产行为，收入和支出模块主要描的生产行为，收入和支出模块主要描述国民收入的初次分配和再分配，述国民收入的初次分配和再分配，外外贸模块主要描述本国产品与进出口产贸模块主要描述本国产品与进出口产品的优化组合，

18、品的优化组合，投资模块主要描述对投资模块主要描述对各种资本品的需求，环境模块主要描各种资本品的需求，环境模块主要描述二氧化碳的排放问题述二氧化碳的排放问题二、能源市场的非均衡分析二、能源市场的非均衡分析 1. 能源市场非均衡产生的原因能源市场非均衡产生的原因 2. 能源短缺危机能源短缺危机 3. 能源可持续性问题能源可持续性问题1. 能源市场非均衡产生的原因能源市场非均衡产生的原因 根据瓦尔拉斯的一般均衡模型，根据瓦尔拉斯的一般均衡模型，价格对供求关系的灵敏反应足以出清价格对供求关系的灵敏反应足以出清市场，进而推动资源的最优配置。当市场，进而推动资源的最优配置。当有效需求与有效供给不相等时，便

19、是有效需求与有效供给不相等时，便是非均衡或非出清市场非均衡或非出清市场 市场非出清的主要原因市场非出清的主要原因 价格刚性。价格刚性。 市场信息不市场信息不完全、价格信号不统一。完全、价格信号不统一。 信息信息成本较高。成本较高。 未来不确定性较大未来不确定性较大 能源市场是典型的非均衡市场，能源市场是典型的非均衡市场，非均衡的主要原因大体如下非均衡的主要原因大体如下： （1）能源市场结构不合理）能源市场结构不合理 （2）能源市场信息不充分）能源市场信息不充分 （3）能源市场外部性的存在）能源市场外部性的存在（1）能源市场结构不合理）能源市场结构不合理 市场结构的核心是竞争与垄断的市场结构的核

20、心是竞争与垄断的关系，这种结构或关系直接影响企业关系，这种结构或关系直接影响企业行为，企业行为又影响着市场运行效行为，企业行为又影响着市场运行效率。只要垄断不受限制，垄断企业都率。只要垄断不受限制，垄断企业都有提高价格、减少供给的倾向，进而有提高价格、减少供给的倾向，进而会损害消费者利益，带来无谓的社会会损害消费者利益，带来无谓的社会损失，影响资源配置效率损失，影响资源配置效率 经过多年的发展，国际能源市经过多年的发展，国际能源市场上形成了一些具有垄断性的国际场上形成了一些具有垄断性的国际能源合作组织，最有代表性的是石能源合作组织，最有代表性的是石油输出国组织油输出国组织 OPEC 和国际能源

21、和国际能源机构机构 IEA，二者都有较强的影响力，二者都有较强的影响力 OPEC 的基本概况的基本概况 为反击国际石油大公司，维护自为反击国际石油大公司，维护自身收入，身收入，1960 年年 9 月，伊拉克邀请沙月，伊拉克邀请沙特、委内瑞拉、科威特、伊朗五国在特、委内瑞拉、科威特、伊朗五国在巴格达聚会，创立了石油输出国组织。巴格达聚会，创立了石油输出国组织。后来，又有后来，又有 7 个国家加入个国家加入 目前，目前，OPEC 十二国占有全球十二国占有全球石油市场石油市场 40% 以上的份额，控制以上的份额，控制着绝大部分的剩余产能，并通过限着绝大部分的剩余产能，并通过限产保价或降价保产等统一行

22、动影响产保价或降价保产等统一行动影响着全球石油供给与价格走向着全球石油供给与价格走向 IEA 的基本概况的基本概况 IEA 成立于成立于 1974 年年 11 月石油危机月石油危机以后，是经合组织以后，是经合组织 - OECD 下的一个下的一个自治机构。自治机构。 IEA 总部设在巴黎，拥有总部设在巴黎，拥有190 多位能源与统计专家。其成员国已多位能源与统计专家。其成员国已由当初的由当初的 16 个增加到个增加到 28 个个 IEA 的宗旨在于促进全球能源政的宗旨在于促进全球能源政策的合理化，建立一个稳定的国际石策的合理化，建立一个稳定的国际石油市场信息系统，推进全球能源供求油市场信息系统，

23、推进全球能源供求结构的合理化。结构的合理化。IEA 要求其成员国保要求其成员国保证证 90 天的石油储备天的石油储备，并在原油供不应并在原油供不应求时统一行动，释放储备，调控市场求时统一行动，释放储备，调控市场 从整体上看，不同的能源品种从整体上看，不同的能源品种市场化程度不同，市场结构差别很市场化程度不同，市场结构差别很大。大。其中，煤炭市场的区域性特征其中，煤炭市场的区域性特征较强，市场化程度较高，竞争较为较强，市场化程度较高，竞争较为充分，结构上类同于完全竞争市场充分，结构上类同于完全竞争市场 国际石油市场产生后的国际石油市场产生后的 100 多多年来，市场结构的演变经历了五个年来，市场

24、结构的演变经历了五个阶段：阶段： 二战结束以前，国家尚未正二战结束以前，国家尚未正式介入，基本是垄断性竞争的市场式介入，基本是垄断性竞争的市场结构结构 二战以后到二战以后到 1960 年，靠西方国年，靠西方国家支持的大型石油公司迅猛发展，石家支持的大型石油公司迅猛发展，石油市场出现了寡头垄断的局面油市场出现了寡头垄断的局面 1960-1973 年，国家石油公司纷年，国家石油公司纷纷建立，垄断性竞争格局基本形成纷建立，垄断性竞争格局基本形成 1974-1986 年，年，OPEC 的控制的控制力明显增强，寡头垄断的市场结构力明显增强，寡头垄断的市场结构应运而生应运而生 1986 年以后，石油期货市

25、场年以后，石油期货市场的兴起，推动了垄断竞争市场结构的兴起，推动了垄断竞争市场结构的出现的出现 随着全球经济一体化的推进，随着全球经济一体化的推进，能源市场将会更加开放，竞争也将能源市场将会更加开放，竞争也将更加激烈。更加激烈。市场竞争将会打破原有市场竞争将会打破原有的自然垄断，有助于市场机制对资的自然垄断，有助于市场机制对资源配置作用的发挥源配置作用的发挥（2）能源市场信息不充分）能源市场信息不充分 充分的市场信息及其有效传递是充分的市场信息及其有效传递是实现市场均衡的必要前提。其中，任实现市场均衡的必要前提。其中，任何一方信息的变化都会通过价格信号何一方信息的变化都会通过价格信号传递给另一

26、方，而另一方的行为也会传递给另一方，而另一方的行为也会通过价格机制影响前者，进而在不断通过价格机制影响前者，进而在不断调整中实现均衡调整中实现均衡 然而，在能源市场上，一些经然而，在能源市场上，一些经济主体为了自身利益会刻意隐瞒一济主体为了自身利益会刻意隐瞒一些市场信息。些市场信息。此外，私人企业对具此外，私人企业对具有公共产品性质的信息的提供也不有公共产品性质的信息的提供也不充分，无法使市场参与者及时调整充分，无法使市场参与者及时调整自身行为，影响了市场均衡的实现自身行为，影响了市场均衡的实现（3）能源市场外部性的存在）能源市场外部性的存在 当今世界，能源生产经营活动不当今世界，能源生产经营

27、活动不可避免的会带来环境污染问题，导致可避免的会带来环境污染问题，导致了环境上的市场失灵现象。在没有政了环境上的市场失灵现象。在没有政府或社会约束的条件下，私人企业没府或社会约束的条件下，私人企业没有将其外部成本内部化的动力，污染有将其外部成本内部化的动力，污染问题将难以避免问题将难以避免 实际上，这种市场失灵可以通实际上，这种市场失灵可以通过明晰产权关系予以纠正。过明晰产权关系予以纠正。产权关产权关系明晰后，外部成本将会内部化，系明晰后，外部成本将会内部化，借助市场机制，就会实现资源的优借助市场机制，就会实现资源的优化配置及其市场的均衡化配置及其市场的均衡 市场结构不合理、信息不充分市场结构

28、不合理、信息不充分以及外部性的存在是能源市场难以以及外部性的存在是能源市场难以实现长期均衡的根本原因，实现长期均衡的根本原因，而导致而导致能源市场短期失衡的则是战争、自能源市场短期失衡的则是战争、自然灾害等突发事件，由此引起能源然灾害等突发事件，由此引起能源市场的巨大波动市场的巨大波动 目前，由于受到能源供给和需求目前，由于受到能源供给和需求两方面的限制，能源市场难以出现瓦两方面的限制，能源市场难以出现瓦尔拉斯式的一般均衡。尔拉斯式的一般均衡。因此，非均衡因此，非均衡状态状态 - 化石能源的短缺危机与不可持化石能源的短缺危机与不可持续性是能源市场的两种正常状态，续性是能源市场的两种正常状态，在

29、在此，一系列的经济、政治、宗教、军此，一系列的经济、政治、宗教、军事等相关因素发挥着重要作用事等相关因素发挥着重要作用2. 能源短缺危机能源短缺危机 随着经济的发展、人口的增加随着经济的发展、人口的增加及其生活水平的提高，能源尤其是及其生活水平的提高，能源尤其是化石能源的短缺问题将愈益突出化石能源的短缺问题将愈益突出 能源短缺主要是由其稀缺性决定能源短缺主要是由其稀缺性决定的，而能源的稀缺性不同于一般的稀的，而能源的稀缺性不同于一般的稀缺性。缺性。一般物品的稀缺性可以逐步化一般物品的稀缺性可以逐步化解，但能源的稀缺性既受制于技术进解，但能源的稀缺性既受制于技术进步，又受制于能源存量。步，又受制

30、于能源存量。因此，面对因此，面对不断增长的能源需求，能源的短缺及不断增长的能源需求，能源的短缺及其能源短期危机的发生在所难免其能源短期危机的发生在所难免 能源短缺危机是指因能源供应短能源短缺危机是指因能源供应短缺或价格暴涨而影响经济增长的现象。缺或价格暴涨而影响经济增长的现象。在能源市场上，一旦供应短缺，便会在能源市场上，一旦供应短缺，便会引起价格飞涨，影响经济增长。历史引起价格飞涨，影响经济增长。历史上，只要石油生产国战事爆发，必然上，只要石油生产国战事爆发，必然供应短缺，价格飞涨，进而导致经济供应短缺，价格飞涨，进而导致经济衰退。衰退。迄今为止，全球范围内一共发迄今为止，全球范围内一共发生

31、了四次较大的能源危机生了四次较大的能源危机 （1）第一次能源危机（）第一次能源危机（1973-1974） （2）第二次能源危机（）第二次能源危机（1979-1980） （3）第三次危机（）第三次危机（1990） （4）第四次）第四次美国加州电力危机美国加州电力危机（2001）（1）第一次能源危机）第一次能源危机（1973-1974） 1973 年年 10 月，第四次中东战争月，第四次中东战争爆发，阿拉伯产油国在外交领域发爆发，阿拉伯产油国在外交领域发动了石油斗争，由此诱发了第一次动了石油斗争，由此诱发了第一次能源危机能源危机 中东战争爆发后，叙利亚、伊拉中东战争爆发后，叙利亚、伊拉克率先出手，

32、克率先出手，后来石油输出国组织部后来石油输出国组织部长级会议决定每月产量递减长级会议决定每月产量递减 5%，日，日产原油由产原油由 2080 万桶降至万桶降至 1580 万桶，万桶，油价由每桶油价由每桶 2.59 美元涨至美元涨至 11.65 美元，美元，并按其对阿拉伯问题的态度不同分为并按其对阿拉伯问题的态度不同分为友好、中立与不友好三类国家，由此友好、中立与不友好三类国家，由此规定了不同的供应量规定了不同的供应量（2）第二次能源危机（）第二次能源危机（1979-1980） 1978 年年底，第二大石油出口国年年底，第二大石油出口国伊朗政局突变，引发了第二次石油危伊朗政局突变，引发了第二次石

33、油危机。不仅两伊战争爆发，石油生产受机。不仅两伊战争爆发，石油生产受到重创，每天由到重创，每天由 580 万桶降至万桶降至 100 万万桶以下，而且油价也从桶以下，而且油价也从 13 美元暴涨美元暴涨至至 34 美元美元（3）第三次危机（）第三次危机（1990） 1990 年年 8 月，伊拉克攻占科威特月，伊拉克攻占科威特后，遭受国际经济制裁，伊拉克石油后，遭受国际经济制裁，伊拉克石油供应中断供应中断，国际油价升至国际油价升至 42 美元美元。国国际能源机构启动了紧急计划，每天投际能源机构启动了紧急计划，每天投放放 250 万桶的储备原油，同时欧佩克万桶的储备原油，同时欧佩克也迅速增产，石油价

34、格才得以稳定也迅速增产，石油价格才得以稳定（4）第四次）第四次美国加州电力危机美国加州电力危机（2001） 2001. 1. 17，美国加利福尼亚爆发，美国加利福尼亚爆发了一场前所未有的供电危机。为了防了一场前所未有的供电危机。为了防止供电网络瘫痪，对加州北部大量民止供电网络瘫痪，对加州北部大量民宅与商业设施实施轮流停电管制，上宅与商业设施实施轮流停电管制，上百万人受其影响百万人受其影响 结果，电视台、取款机和交通指结果，电视台、取款机和交通指挥等等系统无法运转，整个交通几乎挥等等系统无法运转，整个交通几乎瘫痪。瘫痪。这场电力危机的导火线是这场电力危机的导火线是 1996 年开始试行的解除能源

35、管制政策取消年开始试行的解除能源管制政策取消了电力批发价格的上限，导致电价飞了电力批发价格的上限，导致电价飞速上涨。速上涨。但电力公司收取的电费却不但电力公司收取的电费却不能变动，结果，进出缺口过大，企业能变动，结果，进出缺口过大，企业不堪负重，致使供电危机应运而生不堪负重，致使供电危机应运而生 能源危机常常导致经济衰退。能源危机常常导致经济衰退。20 世纪世纪 70-80 年代的两次石油危机都诱年代的两次石油危机都诱发了严重的经济衰退。发了严重的经济衰退。 其中，第一次其中，第一次石油危机使美国的通货膨胀率由石油危机使美国的通货膨胀率由 1972 年的年的 3.4% 上升到上升到 1974

36、年的年的 12.2%，失业率从失业率从 1973 年的年的 4.9 上升到上升到 1975 年年的的 8.5%。能源可持续性问题应运而生。能源可持续性问题应运而生3. 能源可持续性问题能源可持续性问题 （1）能源可持续性是指能源资）能源可持续性是指能源资源能够持续地满足人类生存与发展源能够持续地满足人类生存与发展的需要的需要 能源资源的可持续发展包括两能源资源的可持续发展包括两方面的涵义：方面的涵义：一是能源的供应能够一是能源的供应能够满足人类对能源的长期需求，二是满足人类对能源的长期需求，二是能源的开发利用能够科学规范，不能源的开发利用能够科学规范，不对人类赖以生存的资源环境造成毁对人类赖以

37、生存的资源环境造成毁灭性的破坏灭性的破坏 （2）化石能源的存量总是有限）化石能源的存量总是有限的，能源耗竭的压力与日俱增。的，能源耗竭的压力与日俱增。一一有风吹草动，脆弱的能源市场平衡有风吹草动，脆弱的能源市场平衡将会被打破，短期内在供给和需求将会被打破，短期内在供给和需求无法调整的情况下，必然导致能源无法调整的情况下，必然导致能源价格的剧烈波动价格的剧烈波动 （3）另一方面，能源消费在给）另一方面，能源消费在给人们带来巨大便利的同时，还导致人们带来巨大便利的同时，还导致了能源的枯竭，加大了温室效应带了能源的枯竭，加大了温室效应带来的气候及环境压力来的气候及环境压力 研究表明，未来研究表明，未

38、来 100 年全球气温年全球气温将上升将上升 3-6 度，海平面上升度，海平面上升 15-35 米，米，将近一半的生物物种将会灭绝，其经将近一半的生物物种将会灭绝，其经济社会损失不可低估。济社会损失不可低估。可见，为了保可见，为了保证能源的可持续性，必须积极开发新证能源的可持续性，必须积极开发新的可再生能源，不断优化能源结构的可再生能源，不断优化能源结构 可再生能源最大的特点是资源可再生能源最大的特点是资源极其丰富、永不枯竭，污染排放量极其丰富、永不枯竭，污染排放量极少，对环境影响很小。极少，对环境影响很小。可再生能可再生能源的开发不仅可以解决全球性能源源的开发不仅可以解决全球性能源短缺问题，

39、而且还能缓解环境压力短缺问题，而且还能缓解环境压力问题，实现人类社会的可持续发展问题，实现人类社会的可持续发展三、税收与能源配置三、税收与能源配置 1. 能源财税政策概述能源财税政策概述 2. 财税政策与能源供给财税政策与能源供给 3. 财税政策与能源需求财税政策与能源需求 4. 财税政策对市场均衡的影响财税政策对市场均衡的影响1. 能源财税政策概述能源财税政策概述 能源供求很大程度上受制于市场能源供求很大程度上受制于市场因素，但仅靠市场手段是不够的。尤因素，但仅靠市场手段是不够的。尤其是对于长期性的能源供求，市场机其是对于长期性的能源供求，市场机制的影响很不明显，而且具有较大的制的影响很不明

40、显，而且具有较大的滞后性，更难以调节重大的能源供求滞后性，更难以调节重大的能源供求关系。因此，必须综合运用经济、行关系。因此，必须综合运用经济、行政和法律手段共同调节政和法律手段共同调节 由能源的战略地位及其行业特点由能源的战略地位及其行业特点所决定，政府在能源市场中发挥着重所决定，政府在能源市场中发挥着重要的调节作用。要的调节作用。财税政策是政府调控财税政策是政府调控市场的主要经济政策，它对能源资源市场的主要经济政策，它对能源资源的配置有着十分重要的影响。的配置有着十分重要的影响。财税政财税政策有利于资源的合理配置与环境的保策有利于资源的合理配置与环境的保护，符合世界能源发展的基本方向护，符

41、合世界能源发展的基本方向 从参与主体上看，能源财税政从参与主体上看，能源财税政策有针对能源生产和供应的、以及策有针对能源生产和供应的、以及 针对能源需求和消费的两方面针对能源需求和消费的两方面 从财税政策的实施目的上可分为从财税政策的实施目的上可分为以下五种：以下五种： 支持节能、促进能源效支持节能、促进能源效率提高的财税政策。率提高的财税政策。 确保国家能源确保国家能源安全的财税政策。安全的财税政策。 推动环境保护的推动环境保护的财税政策。财税政策。 从需求方面调节能源结从需求方面调节能源结构的财税政策。构的财税政策。 支持能源研发及技支持能源研发及技术推广的财税政策术推广的财税政策 2.

42、财税政策与能源供给财税政策与能源供给 （1）能源供给结构的调整是保）能源供给结构的调整是保障能源供给与可持续发展的关键。障能源供给与可持续发展的关键。然而，在供给结构的调整方面，市然而，在供给结构的调整方面，市场机制是软弱无力的，必须由政府场机制是软弱无力的，必须由政府参与其中参与其中 为此，各国政府都纷纷介入市为此，各国政府都纷纷介入市场，一系列相应的政策措施破土而场，一系列相应的政策措施破土而出，如对可再生能源的发电实行保出，如对可再生能源的发电实行保护性电价等护性电价等 （2）保护性电价政策是一种财）保护性电价政策是一种财政补贴政策，是对可再生能源发电政补贴政策，是对可再生能源发电的一种

43、激励手段，许多欧洲国家都的一种激励手段，许多欧洲国家都已付诸实施已付诸实施 实践表明，实施保护性电价是实践表明，实施保护性电价是促进可再生电力发展的一项有效政促进可再生电力发展的一项有效政策，策，政府对开发项目收益的补贴或政府对开发项目收益的补贴或保证，大大降低了市场风险，调动保证，大大降低了市场风险，调动了可再生电力投资的积极性，提高了可再生电力投资的积极性，提高了可再生电力的发展水平了可再生电力的发展水平 其中，德国、丹麦和西班牙最为其中，德国、丹麦和西班牙最为成功，成功，2001 年，他们的风电装机总容年，他们的风电装机总容量占到欧盟总容量的量占到欧盟总容量的 84%，而且他们，而且他们

44、的风机制造工业也位居世界前列。的风机制造工业也位居世界前列。但但是，由于种种因素的影响，保护性电是，由于种种因素的影响，保护性电价却居高不下，远远高于竞争性市场价却居高不下，远远高于竞争性市场国家，在客观上加大了财政负担。国家，在客观上加大了财政负担。看看来，市场化手段也是必不可少的来，市场化手段也是必不可少的3. 财税政策与能源需求财税政策与能源需求 由于能源资源高度稀缺，能源由于能源资源高度稀缺，能源供给增加的难度会越来越大。为确供给增加的难度会越来越大。为确保能源安全，各国都采取了一系列保能源安全，各国都采取了一系列财税政策，促进各个能源需求主体财税政策，促进各个能源需求主体尽量减少浪费

45、，降低需求尽量减少浪费，降低需求 通常，消费者行为、习惯等直接通常，消费者行为、习惯等直接影响着能源需求，因此，能源政策主影响着能源需求，因此，能源政策主要是要改变一些消费者行为。要是要改变一些消费者行为。比如通比如通过补贴可以引导消费者增加对节能产过补贴可以引导消费者增加对节能产品的消费，控制能源需求，进而间接品的消费，控制能源需求，进而间接引导消费行为，优化能源价格。引导消费行为，优化能源价格。具体具体来说，各国推动能源节约的财税政策来说，各国推动能源节约的财税政策主要有以下几种：主要有以下几种： （1）实施财政补贴）实施财政补贴 （2）设立各种能源基金）设立各种能源基金 （3）对消费者实施补贴）对消费者实施补贴 （4）鼓励加速折旧）鼓励加速折旧 （5）提供贷款优惠）提供贷款优惠 （6）增加相关税收）增加相关税收（1）实施财政补贴）实施财政补贴 财政补贴主要是对低收入家庭财政补贴主要是对低收入家庭的节能投资与能源费用的补贴以及的节能投资与能源费用的补贴以及能效标志与实施的财政支出、能源能效标志与实施的财政支出、能源审计支出、节能宣传支出等审计支出、节能宣传支出等（2）设立各种能源基金）