发行股票申请书

1、发行股票申请书股票上市申请书_证券交易所并转报国务院证券管理部门：本公司是股份制试点企业，根据_省政府的指示，经过筹备，具备了股票上市的条件，现将有关事宜汇报如下：一、本公司简介1成立过程本公司 _年经 _县政府 _政（ _年_号文批准，于 _年_月_日，在 _县工商局登记注册成立，起名为 _公司，注册资本为人民币_万元。_年更名为 _股份有限公司，报经 _省政府批准，并经国务院证券管理部门批准，向社会公开发行股票。_年_月_日，由 _省工商局注册，注册资本为人民币_亿元（不少于万元）。2经营业绩本公司自 _年开业以来，至今已有_年。公司从小到大，已发展成为一个多元化、多功能的股份有限公司，多

2、次被评为_省先进企业。下属企业有：内联企业 _个中外合资企业 _个占地面积 _平方米总资产为人民币 _亿元，总负债为人民币_万元，净资产值为人民币 _万元。总产值增长了 _倍，平均每年增长_倍，利润增长 _倍，平均每年增长 _倍，出口创汇增长_倍，平均每年增长 _倍。股东每年分红、派息率平均为_。最近 _年连续盈利。3指导思想本公司的指导思想是：（ 1）_年前为投人阶段，无产出，以贸补工。（ 2）_年后为发展阶段，内联外引，内联企业 _家，中外合资企业 _家，每年出口创汇 _万美元，净利润 _万元。4规范化实现过程（1）本公司计划筹集国有股、法人股、社会个人股资金_万元。（2）风险与对策 政策

3、风险与对策。由于当时国家没有股份制法律、法规，股东和经营者对股份制认识比较肤浅，操作很难一步到位，就实行保本、付息、分红制度，使股票不具有证券特性。着经济体制改革的深化，股份制改革也不断完善和规范， _年，本公司根据现有法律、法规，理顺了与股东的关系，使现有的股票成为真正的股票，公司向着规范化目标迈进。 对内对外关系风险与对策。本公司虽按股份制运作，但是由于股票不上市，公司内部的决策系统和监督系统都还存在着某些薄弱环节，外部关系也不好理顺。如果成为上市公司，通过加强社会公众和社会职能机构对公司的监督，就能理顺公司内部的管理体制和运营机制，改善公司的外部关系。 资金风险与对策。本公司需要更多资金

4、开拓业务，发展外向型经济。只有产品更新，技术升级，才能不断提高国际竞争能力，本公司拟用股票上市的办法，迅速筹集资金，投资重点项目、高科技项目。（ 3）改造措施。从以下几方面对本公司进行了规范化改造： 召开了股东大会。 修改了原公司章程，废除了“退股自由，保本付息”条款，新章程经股东大会通过。 资产经 _会计师事务所评估验证。 国有股权经 _投资管理局审核确认。 _省政府 _政【 _年】 _号文确认本公司为“股份有限公司”。 本公司自成立以来，无任何违法行为、财务会计报告无虚假记载。至此，本公司股份制规范化工作已完成，具备了上市公司的条件。二、股权结构1本公司组建时股权结构：持股人金额占总股份比

5、例国家股万元%法人股万元%社会个人股万元%合计亿元100%2增资后股权结构：本公司 _年经过 _次现金转增资本， _次盈余转增资本， _次资产评估增资，到 _年_月_日为止，经 _会计师事务所评估验资，资产总额为_万元，总负债为 _万元，资产净值为 _万元。3目前，本公司股权结构：持股人持股数占总股份比例国家股万股%法人股万股%社会个人股万股%其中外地股东股本万股%内部职工股万股%合计亿股100%4占总股份 10以上股东持股情况：序号名 称持股数占股份总额比例1_法人万股%2_法人万股%3_法人万股%4_法人万股%5_法人万股%6_自然人亿股%7_自然人万股%8_自然人万股%9_自然人万股%1

6、0_自然人亿股%截至 _年_月_日，本公司持有面值达_元以上的股东人数为 _人（不少于 _人），向社会公开发行的股份已达公司股份总数的_。三、增资投向1本公司为进一步完善投资环境，进行重点工程建设，至_年_月_日投资人民币 _万元。2本公司为进一步扩大对外贸易和经营业务，至_年_月_日，给下属企业追加投人流动资金人民币_万元。四、盈利预测本公司根据 _会计师事务所对 _年的盈利预测：项目金额税前盈利其中：工业利润商品销售利润地产利润投资收益附营收入万元万元万元万元万元万元万元预计每股税前盈利合计亿元五、发展规划年来，本公司经过努力，开拓国内外市场，已成为实业型、效益型、创汇型的多元化综合性的实

7、力雄厚的跨国大企业。今后发展规划是：1本公司将充分利用现有工业基础，大力发挥个内联企业的优势，通过合资企业引进国内急需的原材料和高科技产品；2继续与国内同行业联合，进行技术改造、新产品开发、新技术项目引进，填补国内空白，形成长久稳定的投资收益渠道，以取得更好的社会效益和经济效益；3继续重点工程建设，充分利用地理优势，取得可观的经济效益；4抓住有利时机，大力开拓国外市场，把内联企业与国外企业在生产上、经营上进一步结合，开展长期大宗的国际贸易业务；5吸引投资者，使公司顺利完成筹资计划。本公司特申请股票在 证券交易所上市，本公司保证遵守该所的章程及业务规则。请审查批准。_股份有限公司（章）董事长 _（签名）_年_月_日附：发行股票申请书是具备股票上市法定条件的股份有限公司，向证券交易所上市委员会报送的，请求准允其股票在证券交易所进行交易的申请文书。写作股票上市申请书，先写标题，写成“发行股票”加“申请”或“申请书”，也可写成“申请股票上市”加“报告”。二是写受文单位名称，受文单位是特定的法人单位，三是写正文，一般应写明以下内容：公司概况；上市股票的种类（即个人股还是法人股，