河南省2015年期货从业资格：基本面分析考试题

1、河南省 2015 年期货从业资格：基本面分析考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。A 中国证监会B 期货业协会C 中国证监会派出机构D 期货交易所2、监事会主席、独立董事的任职资格，

2、应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A 身份证复印件并加盖推荐公司公章B 学历证书复印件并加盖推荐公司公章C 3 名推荐人的书面推荐意见D 资质测试合格证明3、某投资者以 267 美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分 /蒲式耳的看涨期权，当 标的物期货合约价格上涨为470 美分 / 蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。A 6.375 美分 / 蒲式耳B . 20美分/蒲式耳C . 0美分/蒲式耳D 6.875 美分 / 蒲式耳4、某公司购入 500 吨小麦，价格为 1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以 1330 元/吨的 价

3、格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成 交。 2个月后，该公司以 1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以 1270元/吨的成交价格 将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略 ） 为_。A 亏损 50000 元B 赢利 10000 元C 亏损 3000 元D .赢利20000元5、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A 企业法人B 自然人C 会员D 国有企业6、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A1B2C3D57、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且

4、未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是（）。A 企业承担损失 Y,期货公司承担费用 XB 期货公司承担费用 X和损失YC 企业承担费用 X期货公司承担损失 丫D .企业承担费用 X和损失Y8、 孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，20

5、07年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A 予以批准B .不予批准C 给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D 予以批准，但应当限制其结算业务范围9、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A 15%B 20%C 30%D 50%10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A .理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B .理事长不得兼任总经理C 主持会员大会、理事会会议是理事长的职

6、权D 理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权11、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A 自然人B .国有企业C 投机客户D 期货交易所会员12、 某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_A.12800 点,13200 点B .12700 点,13500 点C.12200 点,13800 点D.12500 点,13300 点13、的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常米用收盘价）的算术平均。A.移动平均线B .

7、几何平均线C.支撑线D.压力线或恒指上涨 时该投资者可以赢利。+上一交易日保证金-上一交易日保证金+上一交易日保证金-上一交易日保证金+当日交易保证金+ +当日交易保证金+ -当日交易保证金+ -当日交易保证金+14、 结算准备金余额的计算公式应为_。A 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额 当日盈亏+ 入金-出金-手续费（等）B 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额 当日盈亏+ 入金-出金-手续费（等）C 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额 当日盈亏+ 入金-出金-手续费（等）D 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额 当日盈亏+ 入金-出金-手续费（等）15

8、、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A应当按照公司标准计算保证金B 可以只在报表附注中说明C 应当按照分类和流动性进行风险调整D.应当相应调减净资本16、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）A 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系17、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） A .理事会B 董事会C.会员大会D .职工代表大会18、 林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为

9、客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（） 的惩戒。A .训诫B 公开谴责C 撤销其从业资格D .行政处罚19、 某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑 其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。A. 1250美元B . -1250 美元C. 12500 美元D . -12500 美元20、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A.只

10、能经营期货经纪业务B .可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C .同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D .同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度21、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生22、 美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。A卖出美元期货，同时卖出欧元期货B 买入欧元期货，同时买入美元期货C卖出美元期货，同时买入欧元期货D 买入美元期货，同时卖出欧元期货23、

11、管理和使用的具体办法由（）制定。A 国务院期货监督管理机构B 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C 国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会24、表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A .市场资金总量变动率B. 市场资金集中度C. 现价期价偏离率D 期货价格变动率25、 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A .不承担责任B 承担次要赔偿责任C .承担主要赔偿责任，最高不超过80%D .全部承担赔偿责任二、多项选择题（共 25题，每题2分。每题的备选

12、项中，有多个符合题意）1、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A 期货合同纠纷B 期货侵权纠纷C期货违约纠纷D 无效的期货交易合同纠纷2、 交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A 会员当日平仓盈亏表B 会员当日成交合约表C .会员当日持仓表D .会员资金结算表3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能 发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B 必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C 必须保证所在机构的利益不会受到损害D 当无法避免时，应当确

13、保投资者的利益得到公平的对待4、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A 依法对期货公司进行监督管理B 无权对期货公司分支机构进行监督管理C 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D 中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理5、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B 具有从事金融期货经纪业务的详细计划C 控股股东净资产不低于人民币5000万元D .符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定6、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培 训。

14、A .训诫B 公开谴责C.暂停从业资格D .撤销从业资格7、 下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。A 成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B 只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C 当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变，但成交量增加D 当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加8、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A .公司停业B .变更业务范围C 参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化9、 股票指数期货交易的特点有 _。A .以现金交收和结算B.以小博大C套期保值D .

15、投机10、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A 代理客户从事期货交易B 收取客户手续费C .为客户提供期货市场行情信息D 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益11、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B 期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理12、 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A .周报表B 月报表C 季度报表D 年报表13、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A 交易B 结算C 交割D 价格14、 在下列国家中， 有

16、玉米期货交易。A .日本B .阿根廷C .法国D 南非15、期货交易所会员享有的权利包括（）。A .参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C 联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格16、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A .与会员资格相应的会员资格费B 与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D 不得停止该会员交易席位的使用17、 下列哪些情况将有利于促使本国货币升值A .本国顺差扩大B .降低本币利率C .本国逆差扩大D .提高本币利率18、 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产

17、 5000万元，资产调整值为100万元，负债调 整值为200万元，有两家客户需要追加保证金， 但经催告后仍然未足额追加， 未足额追加的 保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为 10亿元。根据以上数据，回答下列 问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A .净资本最低限额B .净资本占客户权益总额的比例C 净资本与净资产的比例D 净资本按照营业部数量平均结算额19、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A .财政部B 中国期货业协会C期货交易所D.中国证监会20、业务活动、财务状况等进行检查。A 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B 查阅、

18、复制与被检查事项有关的文件、资料C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统21、暂停期货从业人员从业资格 6个月至12个月的情形包括（）。A 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B .期货从业人员获取不正当利益C .期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D .期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息22、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A .因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B .因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、 财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C .因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾