政治经济学 第六章

1、第六章 国家垄断资本主义19世纪70年代到20世纪初，资本主义从自由竞争阶段发展到垄断阶段。在垄断资本主义发展过程中，出现了国家垄断资本主义。到第二次世界大战以后，国家垄断资本主义获得了广泛的发展，已成为当代资本主义的最重要的新特征，国家垄断资本主义在各主要资本主义国家的经济生活中起着重要的支配作用。本章着重阐述资本主义向垄断和国家垄断发展的必然性，国家垄断资本主义的表现形式、本质、作用及其局限性。第一节 自由竞争资本主义发展到垄断资本主义一、向垄断资本主义发展的必然性在19世纪后期，资本主义向垄断阶段过渡之前尚处在自由竞争阶段。自由竞争资本主义的特征有：第一， 生产实现了社会化，建立起机器大

2、工业的物质技术基础；第二， 各个经济部门存在实力相差不太悬殊的众多企业，其中没有占支配地位、垄断地位者；第三， 通行的资本主义私有制形式是单个（或合伙）资本家所有制，在经济活动和流通领域是单个资本家企业主；第四， 在生产和流通领域起支配作用的是自由竞争原则，资本和劳动力自由流动使利润率在各部门之间趋向平均化；第五， 自发起作用的市场机制是生产和流通的主要调节者，国家（政府）对经济活动基本上采取“自由放任”政策；第六，对外经济活动主要是在国家出面支持下输出商品。自由竞争资本主义发展到一定程度，必然向垄断资本主义过渡。这种必然性根源于生产的社会化和生产资料资本主义私有制之间的矛盾，这是资本主义的基

3、本矛盾。在自由竞争时期，这一矛盾表现为生产社会化进一步发展遇到处于自由竞争状态中的分散的资本关系和障碍。马克思和恩格斯在分析资本主义生产力和生产关系的矛盾运动中，敏锐地预见到资本主义有向垄断发展的趋势。马克思曾多次强调生产和资本在竞争中有不断集中的趋势，正是这种趋势导致向垄断的发展。他还指出：股份公司及其矛盾“在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。”恩格斯有一个精辟的论断：“猛烈增长着的生产力对它的资本属性的这种反作用力，要求承认生产力的社会本性的这种日益增长的压力，迫使资本家阶级本身在资本关系内部可能的限度内，越来越把生产力当做社会生产力看待。”这一论断道出了资本主义生产关系一切重大调

4、整的根源。恩格斯还从当时正在兴起的股份制、正在出现的“托拉斯”组织，看到“自由竞争转变为垄断”。他预见到：资本主义社会的正式代表国家终究不得不承担起对生产的领导。”马克思、恩格斯的论述，从生产社会化程度的提高、有股份制发展导致在资本关系内资本的社会化和管理的社会化的要求，揭示了资本主义向垄断发展的必然趋势。这些对历史大趋势的带预见性的论述，极其深刻地提出了自由竞争资本主义向垄断发展的根本原因和内在机制。当然，马克思和恩格斯没有看到资本主义形成为新的垄断阶段。列宁继承了马克思主义，以严谨的科学态度，全面深刻地揭示和阐明了垄断资本主义的形成机理、基本经济特征、经济实质和历史地位。当时，有越来越多的

5、著作用“帝国主义”这个概念说明资本主义新的经济特征，列宁肯定并沿用了这一概念，用帝国主义称呼金融垄断阶段的资本主义。与此同时，列宁创立的关于帝国主义的学说，把马克思主义政治经济学发展到了一个新的阶段。列宁说：“生产集中产生垄断，则是现阶段资本主义发展的一般的和基本的规律。”自由竞争的资本主义必然成长为垄断资本主义，这是因为：（1）自由竞争必然引起生产集中。如前所述，在资本主义的剩余价值规律和竞争规律的作用下，“大鱼吃小鱼”的企业兼并现象必然不断产生，从而导致生产集中。资本主义社会生产力的发展，技术的进步，重工业的迅速发展，客观上要求采取各种方法增加资本的数量，扩大生产规模，从而促进了生产进一步

6、集中。经济危机导致了大量中小企业破产，起了加速生产集中过程的作用。（2）生产高度集中的趋势本身蕴涵了产生垄断的可能性。当一个部门还是由为数众多的中小资本家分散经营时，或者即使其中有少数较大企业，但生产集中程度尚未达到足以操纵和控制该部门的生产和销售的能力，垄断是很难形成的。但是，当生产集中到很高的程度时，由于一个部门的绝大部分生产和销售已经集中到为数不多的大企业的手中，它们彼此间就容易达成协议而联合起来，共同操纵生产和市场以谋取高额利润，这就产生了垄断的可能性。（3）生产高度集中后，垄断的出现即成为一种现实。这包括两种情况，一是势均力敌的大企业为了避免在竞争中两败俱伤，需要谋求它们之间的暂时妥

7、协，订立协议，共同控制生产和市场，二是由于规模庞大的企业使规模小、资本少的单个私人中小企业难以同它竞争；同时，规模大的企业会给新企业的创办制造障碍。可见，规模庞大的企业本身就具有垄断的趋势。总之，资本“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走向垄断。”二、垄断资本主义的基本经济特征列宁指出：“帝国主义就其经济实质来说，是垄断资本主义。”“帝国主义最深厚的经济基础就是垄断。”垄断的实质就是垄断资本家凭借其垄断地位，获取高额垄断利润。根据列宁的分析，垄断作为帝国主义最深厚的经济基础，垄断资本主义具有五个基本经济特征：（一）垄断组织在经济生活中起决定作用垄断组织的主义形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康

8、采恩。卡特尔主要是由生产同类商品的企业，通过签订划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格的协定而建立起来的垄断组织，是比较初级的垄断组织形式。辛迪加是由同一部门的几个大企业通过签订同一销售商品和采购原料的协议而建立起来的垄断组织。托拉斯是由生产同类商品的大企业或生产上有密切关系的大企业组成的企业联合体，是较发达的垄断组织形式。它本身是一个独立的企业，由其董事会全面掌握企业的生产经营活动，参加的企业完全丧失了其自身的独立性。康采恩是由不同部门的许多企业联合组成的一种组织复杂、规模庞大的企业集团。它以金融控制为基础，主要靠控制各加入企业的股份来实现其垄断统治。由于垄断组织规模大，它在经济生活中必然

9、起着决定性作用。（二）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治在生产资本和银行资本高度集中的基础上，工业垄断资本和银行垄断资本日益融合起来，形成了一种新的资本形态，即金融资本。在金融资本形成的过程中，产生了金融寡头。所谓金融寡头即掌握庞大金融资本的资本家或资本家集团。金融资本的统治，包括对经济和政治生活的全面控制。金融资本在经济领域中的统治，主要是通过“参与制”实现的。所谓“参与制”即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融资本对政治生活，特别是对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。这种联合有多种途径，如金融寡头亲自或指派自己的亲信和代理人担任政府要职，收买政府

10、高级官员和国会议员，聘请曾在政府任职的要员到公司担任高级职务等等。总之，金融寡头控制了全部的经济生活和政治、文化、教育等上层建筑，成为垄断资本主义国家真正的统治者。私人资本的联合，不仅发生在工商领域，它发生在银行业中。金融资本和金融寡头是在银行集中的基础上形成的。1.银行的集中垄断银行集中是指银行的资本和存款激增，在全部银行资本和存款中的比重提高。银行的集中是以生产为基础的，同时也是自由竞争的结果。首先，在生产集中的过程，工业企业需要银行大量长期贷款，在客观上需要有大银行。另一方面，大银行资本雄厚，信用保险，不易破产，产业资本家也愿意把闲置的货币资本存入大银行，这就使大银行的资本有了更大的积累

11、。所以说没有生产的集中，银行的集中是不可能实现的。其次，银行之间的竞争，使大银行吞并小银行，从而促使银行的进一步集中。银行的集中，反过来又促使生产更加集中，因为大银行的大量资本贷给大企业，从而加速了生产集中。银行的高度集中，最后必然走向垄断，形成银行垄断资本。例如：美国1900年有几家银行的地位不相上下，占当时存款总额15%，但是13年后的1913年，只有摩根和洛克菲勒两大银行统治整个银行界2.银行的新作用银行的集中和垄断，使银行和工业企业间的关系发生了根本的变化，银行有了新的作用。银行成为“万能垄断者”在自由竞争时期，银行只是普通的支付中介人，对工商企业的贷款一般是分散的，小额的和短期的，信

12、贷关系也不固定。并不直接过问工商企业的经营活动，更谈不上对企业的控制。当银行资本高度集中以后，情况就不一样了，大银行集中了社会大量存款，控制了许多中小银行，并形成网络。它有足够的资金为工商企业提供长期的巨额贷款，在贷款之后，他要关心企业能够偿还贷款，因此，大银行十分关心企业的经营情况，通过扩大或减少贷款等信用手段来影响企业的经营规模和方向，甚至派代表监督企业，使企业依赖于银行，双方利益紧密联结在一起。这样以来，银行的性质就有了变化，它成为工商业的支配者，从普通的中介人变成万能的垄断者。加速了资本集中和垄断组织的形成通过对某些工商业贷款，增强了他们的竞争能力，在竞争中不断吞并中小企业，这样资本就

13、更加集中，从而也加快了垄断组织的形成。3.金融资本和金融寡头的统治金融资本和金融寡头的形成银行垄断的形成和银行作用的变化，使银行资本和工业资本二者逐渐融合，主要表现在两个方面：一方面：在业务上互相渗透。银行垄断资本通过购买工业企业股票和开办新企业等办法，把资本渗透到工业中去，成为工业资本的所有者。同时，工业垄断资本也通过购买银行股票，和投资银行等办法，把资本投入银行，成为银行资本的所有者，这样，互相投资，互相成为对方的股东。另一方面，是在人事上的结合，工业企业和银行业互相派人到对方任职，如担任董事，监事等职，互相参与和监督。通过业务上和人事上的互相参与，银行和工业溶合生长而成为一种新型的资本，

14、这种资本就叫金融资本。而掌握金融资本的少数大资本家，或资本家集团，就是金融寡头。金融寡头对国家经济和政权的控制。经济上的控制：金融寡头在经济领域是占统治地位，主要通过参与制来实现。所谓参与制通过掌握一定股票额层层授到企业的制度。金融寡头通过自己所掌握的主要股票公司（母公司）。再由母公司收买其它公司的股票，从而控制许多“子公司”，再由子公司控制“孙公司”，如此逐级参与，层层控制，形成一个庞大的金融资本控制体系。“参与制”像一座金字塔，塔尖就是金融寡头。金融寡头利用“参与制”就可以支配成百上千万的巨额资本，获取巨额利润。从而控制全国的经济命脉。比如美国的十大财团，日本的六大财团，就是这样对整个社会

15、经济进行控制，政治上控制。金融寡头在政治上也左右国家政权和上层建筑，主要是通过人事参与来实现的。或收买政府官员，或派人直接担任政府要职。例如：美国总统，艾森豪威尔是靠摩根和洛克菲尔财团支持上台的，总统肯尼迪的父亲是波士顿财团的大资本家，总统约翰逊本人就是百万富翁，总统福特、尼克松、卡特、里根都有大财团的支持。另外，金融寡头，还控制全国的新闻、出版、广播、电视、科学、教育、卫生、体育等各项事业。据美国社会学家托马斯.戴伊1983年统计，全美国7314个上层掌权人物只占人口0.03%，却控制了全国工业、电网、交通、公用事业、银行资本的50%，保险资产的1/3，全国最大投资公司，私人基金会和大学资产

16、的1/2.控制了电视网、电报系统，以及第一流的律师事务所。 （三）资本输出有了特别重要的意义资本输出在垄断资本主义阶段具有了特别重要意义，这是因为（1）资本输出是垄断资本获取高额垄断利润的必由之路。随着垄断的形成，一方面金融寡头攫取了大量的垄断利润，积累并掌握了巨额的货币资本；另一方面，国内有利的投资场所已经不够，金融资本家就必然把大量的过剩资本输出到国外去。（2）资本输出也是金融资本争夺世界商品销售市场和原料来源的需要。垄断造成的大规模生产，使产品销售市场和原材料来源问题愈加尖锐，为此而展开的国际间的竞争进一步加剧。资本输出可以越过对方的贸易和关税壁垒，就地生产，就地销售，迅速占领和垄断市场

17、。把资本输出到落后国家直接开发资源，就是垄断廉价原料的稳定来源的最好办法。大规模资本输出的结果就，一方面，它使金融资本的势力从国内扩展到国外，在世界范围内形成了以少数发达资本主义国家的金融资本为中心的世界资本主义经济体系，加强了金融资本在世界范围内的剥削和统治；另一方面，也在客观上对世界范围内商品经济的发展和科技文化的交流起了促进作用。（四）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成随着资本输出的增加和垄断组织向国外扩张势力范围活动的加剧，垄断组织之间争夺国外市场的竞争空前激烈起来。为了避免在竞争中两败俱伤，各国垄断组织之间取得了暂时妥协，达成了国际性协定，以资本输出为基础，形成了垄断世界市场的国际

18、垄断同盟。国际垄断同盟是资本主义各国最大垄断组织根据协定而结成的国际性经济同盟，其目的在于瓜分世界市场，制度垄断价格，控制生产规模，垄断原料来源，分配投资场所，以保证共同获得高额垄断利润。（五）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕国际垄断同盟在经济上分割世界，必然导致从领土上分割世界。世界被分割完毕是帝国主义时期的特点。随着帝国主义统治的形成，世界被划分为两部分，一部分为数众多的被压迫民族，一部分是为数甚少，掌握着巨额财富和军事力量的压迫民族，由此在世界上形成了帝国主义殖民体系。列宁概括的帝国主义基本经济特征，二次大战后在表现形式上发生了许多重大变化。例如，垄断组织的规模、垄断经济统治的范

19、围大大扩张，跨国公司、跨国银行、国际垄断资本财团建立了对世界经济的支配地位，资本的国际流动出现新的特点，国外直接投资、金融资本国际流动的规模和速度空前增大，国家出面的国际垄断调节活动频繁，经济走向区域化、集团化、全球化，就殖民主义瓦解后，“新殖民主义”出现，国际经济发展不平衡加剧等。不难看出，这些新情况、新特点的出现，大都是列宁概括的经济特征的扩大和发展，有的是改变了表现形式，有的是帝国主义经济实质在新的历史条件下的产物。这说明，列宁关于垄断资本主义经济实质和基本经济特征的理论的基本精神、基本内容并没有过时，仍然是我们认识当代资本主义经济的理论武器。三、垄断资本主义的发展垄断资本关系在其初期起

20、过促进生产和巩固资本统治的作用，主要表现在：第一，垄断加快了生产集中和大规模企业的发展，使企业生产方式不断革新，管理走向科学化，资本实力大大增强。第二，垄断组织获取大量高额垄断利润，有能力推动科学研究和教育的发展，进一步促进科学技术进步。第三，垄断组织从对内对外的剥削和掠夺活动中获取高额利润，有能力提高作为自己直接剥削对象的劳动者的报酬，并以高薪造就一批工人贵族，这样不仅能缓和国内阶级矛盾，而且使社会消费力提高，缓和国内生产与消费之间的矛盾。第四，垄断组织（并迫使非垄断企业一起）能在一定范围根据市场销售情况调节生产和供给，垄断组织之间达成协定或默契又在一定时间内减少了市场争夺的破坏作用。总之，

21、由于垄断统治确立初期，资本在更大范围把生产力当做社会生产力看待，因而促进了社会化大生产的发展。同时，帝国主义对外扩张主要是对殖民地附属国的掠夺，对垄断资本主义生产发展和经济繁荣起了巨大作用。由于这一切，19世纪70年代垄断产生和发展的时期正值第二次科技革命和产业革命时期，同时也是资本主义处在相对稳定繁荣的时期，这三者几乎在同一时段存在，绝不是偶然的。这是生产力和生产关系相互作用、相互推动发展的结果。但是，垄断并没有、也不可能消除资本主义基本矛盾。垄断在高一级层次上把生产力当做社会生产力，但这仍然是在资本关系可能的范围之内。资本关系在总体上对生产力发展的限制和阻碍作用不仅还存在，而且出现了包括竞

22、争的破坏力加大、垄断造成经济技术停滞趋势、各国经济政治发展更不平衡、殖民地附属国被剥削被压迫更加严重等垄断时期的新现象。这就使资本主义的固有矛盾重新走向尖锐化。这时，资本关系和社会化大生产冲突之剧烈，社会生产无政府状态的破坏力、生产和消费之间矛盾所造成的后果，也都远超出自由竞争资本主义时期。待到这些矛盾激化，垄断资本主义关系又表现出不适应更高一级社会化大生产的发展要求，于是资本主义有可能向两个方向发展，一是在矛盾尖锐、主客观条件成熟时，发生无产阶级社会主义革命，资本主义被推翻，为社会主义所取代。另一个方向是继续在资本主义轨道上发展，逐渐形成国家垄断资本主义的新局面。第二节 国家垄断资本主义的产

23、生和发展一、国家垄断资本主义的发展历程国家垄断资本主义是垄断资本和国家政权融合在一起得资本主义。正如列宁所指出：“国家同势力极大的资本家同盟日益密切地溶合在一起。”这种融合的经济意义在于垄断资本利用国家政权，充分发挥国家的经济职能，对经济生活进行全面干预，以维护垄断资本的利益和垄断资本主义经济秩序为目的。国家垄断资本主义的发展过程大体分为三个阶段：（1）1941年第一次世界大战爆发前，是国家垄断资本主义开始形成的时期。这时，一些资本主义国家建立了国营的铁路、邮政、电话、道路和交通运输设施，国家举办储金局、专卖事业等。有的国家为了发动侵略战争，国家出资建立军火或军需品工厂，国家预算中增加军事采购

24、，甚至对一些企业实行国有化。列宁在考察当时德国的资本主义发展状况时指出：德国已经“使旧的资本主义即自由竞争时代的资本主义变成了大托拉斯、辛迪加、卡特尔的资本主义，这个集团确立了资本主义生产的国家化原则，把资本主义组织之中。”这些是国家垄断资本主义的早期形式。（2）第一次世界大战至第二次世界大战结束初期，是国家垄断资本主义不稳定发展、并带有特殊性的时期。1914-1918年的第一次世界大战期间，各交战国为了动员一切力量来支撑战争，普遍建立了战时经济管理机构，对生产、流通、分配、交换的各个领域实行国家的直接控制，采取了强制性的调节措施。它们还对生产各种军需品的私人垄断组织给以津贴和贷款。有的国家将

25、一些重要企业实行国有化，或由政府拨款兴建一些急需的工厂交私人垄断资本家经营。这样，在第一次世界大战期间，出现了国家垄断资本主义发展的第一次高潮。1929-1933年爆发了资本主义世界空前严重的经济危机。这次危机持续了5年之久，而危机过后资本主义世界经济陷入了长期的萧条。为了摆脱危机，美国等主要资本主义国家先后宣布停止实行金本位制，采用管理通货制度，运用财政货币杠杆对资本主义再生产过程进行直接干预和调节。美国总统罗斯福推行的“新政”是当时国家干预经济的典型。“新政”一方面通过增发国家债和税收渠道，取得大量款项，作为国家调节经济的基金。另一方面，政府通过发放贷款和建立银行存款保险制度，来干预货币信

26、贷活动，支持大银行和刺激工商业的恢复和发展；通过对各工业部门规定产量限额和产品价格，来调节生产和市场；通过由政府大规模兴办公共工程，来扩大就业和提高社会购买力；通过给缩减耕地面积的农场主以津贴，以及销毁大量过剩农畜产品，来挽救农业危机。其他资本主义国家，也采用了国家调节经济的各种手段。这是国家垄断资本主义发展的第二个高潮。1939-1945年的第二次世界大战期间，为了适应战争的需要，各交战国普遍建立了许多直接管理制经济的专门机构，国家调节几乎包括了所有的基本经济部门。为进行法西斯战争，日本政府制定了国家总动员法，并确立了严格的统治经济制定，国家对工业、农业、金融、医疗卫生、交通、能源等所有部门

27、和行业实行全面管制。在大战期间，美国政府拨款创办了近1600个国营工厂。国家给垄断私人企业提供低息贷款和各种津贴；政府承担对私人企业提供原料、设备和劳动力的任务；国家采购大量增加；对全国的工资和物价也实行了国家调节。这是国家垄断资本主义发展的出现的第三个高潮。如上所述，在两次世界大战前后时期，为了适应战争和摆脱经济危机的需要，资本主义国家普遍对经济实行管制和调节，国家垄断资本主义的发展出现过三次高潮。但是，战争和危机一过去，各国又都纷纷取消经济的管制，减少对经济的干预，因而又出现了三次回潮。所以，这个时期国家垄断资本主义的发展，具有特殊性和不稳定性的特点。(3)从50年代开始到现在，是国家垄断

28、资本主义广泛高度发展的时期。这个时期国家垄断资本主义的发展具有以下特点：第一，战后国家垄断资本主义的发展是在现代科技革命和生产力社会化高度发展条件下的发展，因而具有经常性、稳定性的特点。第二，战后国家垄断资本主义的发展，是适应社会化资本再生产的需要，在生产、交换、分配和消费的各个领域获得了普遍地发展，因而具有广泛性和特殊性的特点。第三，战后国家垄断资本主义的发展就，具有系统化、制度化的特点。国家直接参与社会再生产过程，全面干预和调节经济，成为整个经济运行不可缺少的重要部分。二、国家垄断资本主义产生发展的原因国家垄断资本主义的产生和发展，其根本原因，是生产社会化的进一步发展与资本主义私人占有制之

29、间的矛盾，即资本主义基本矛盾发展的必然结果。战后资本主义基本矛盾的发展和加深具体表现为以下几种矛盾：（1） 科技革命推动生产迅速扩大与消费需求相对狭小两者之间的矛盾。战后由于科技革命，整个资本主义世界的生产经历了20多年的“黄金时代”，资本主义生产扩大的趋势更加明显。人民群众有支付能力的需求以及由此决定的市场容量虽然也有增长，但由于受垄断资本的剥削而远远赶不上生产的发展，生产过剩危机对资本主义构成了比以往更为严重的威胁，为了缓和生产与消费的矛盾，避免经济危机的爆发式减少危机的损失，需要国家采取“反危机”的种种措施，采取扩大国家投资、国家消费、社会福利政策等措施。（2） 部门间互相依赖加深与私人

30、资本相互间竞争加剧两者之间的矛盾。战后，随着生产力的发展及生产的进一步社会化，一方面，新的生产部门的专业化日益发展，部门之间、部门内部各企业之间相互协作、相互依赖的程度大大加深。另一方面，各个私人劳动资本在追逐垄断利润的目的和动机的驱使下，展开激烈的竞争，它们不可能根据国民经济发展的客观要求来协调自己的行动。在这种情况下，要避免因此而引起整个经济的大震荡，必须由国家运用各种方式来协调经济的发展。此外，维持地区经济发展平衡，也成为国家的责任。（3） 社会化大生产对社会固定资本投资的巨大需求与私人垄断资本积累的有限性两者之间的矛盾。马克思曾指出，“一个独立的工业企业为进行有效的生产所必需的资本最低

31、限额，随着生产力的提高而提高”。战后，随着第三次科技革命的兴起，一批新兴产业部门迅速形成和发展。如航空航天、生物工程、新材料等。此外，还有一批“传统产业”经过“脱胎换骨”的改造，已经或正在成为新的高技术产业，如冶金、汽车业、化工业等。与此同时，一些规模巨大的企业涌现出来，并在经济中占据绝对优势。如1990年，美国占公司总数3.9%的特大企业占公司收入总额的88.77%。与新兴产业发展相适应，必须进行能源、供水、交通运输、邮电通讯等基础设施和服务设施的配套建设。同时，治理公害、开展保护环境、维护生态平衡的各项工程，也必须提上经济社会发展的日程。高薪产业、巨型企业、基础设施以及环境工程的建设，都要

32、求数额巨大的投资。这些投资风险大，周期长，利润难以保证的项目，是私人垄断资本无力承担的，这就要求国家直接承担，投资兴办。(4)科学研究和劳动力再生产社会化与私人垄断资本的局限性两者之间的矛盾。战后发生的科技革命，在五、六十年代形成了第一次高潮。相关领域包括核能、半导体、合成化学、航空航天等。60年代末70年代初，由于不少新产品市场趋于饱和，一些产品生命周期接近尾声，科技研究与开发暂时受到了一定影响，但科学技术并没有停止发展。到80年代后半期，特别是90年代，科技革命形成了新高潮。这次高潮涉及微电子技术、信息技术、生物工程、宇航技术、激光技术、新能源、新材料技术等。高科技研究与开发，不仅组织实施

33、是一项极其庞大复杂的系统工程，而且需要大量的资金、人力、物力的投入。没有国家的支持和主持，是不能取得重大成就的。高科技产业的扩大，传统部门的改造，社会各个领域的发展都迫切需要大批新的人才，这就要求大力发展教育和培训。但是从私人垄断企业和个别资本家的眼前利益来说，在一定条件下劳动力费用的增加会减少企业利润。因此，劳动力再生产的费用，特别是教育训练的费用，也不得不主要由政府来承担。（4） 生产和资本的国际化与民族市场狭小的界线两者之间的矛盾。大战后，随着第三次科技革命的兴起，生产国际化的深度和广度都得到了很大发展，国际分工从垂直型向水平型转变，国外直接投资越来越重要，国际贸易迅速扩大。垄断组织的经

34、营活动大步跨越国界。各国垄断资本为了维护自身的利益，不能不展开保护国内市场、争夺国际市场的激烈竞争。私人垄断资本加强自己的国际竞争势力，越来越多地依赖国家力量，要求国家直接出面为其对外经济扩张服务。第三节 国家垄断资本主义的形式国家垄断资本主义的根本特征，是国家对经济进行干预和调节，而不是国家垄断资本在数量上居优势。从表现形式看，主要是发挥国有经济成分的作用和国家干预、调节经济。一、国有经济成分及其作用国有经济成分是国家所有制经济成分的简称，它是指资产阶级国家直接掌握和运用的资本。国有经济成分是国家经济职能加强的重要体现，同时又为国家干预和调节经济提供了重要的物质基础。在当代，国有经济成分已成

35、为当代资本主义经济的组成部分。国有经济成分采取的形式主要有：国有企业，即国家所有并经营的企业；国有租让企业，这种企业所有权属于国家，以租赁的形式交给私人垄断组织经营；国私合营企业，企业中的国有股份，是国有经济成分的组成部分。当代资本主义国家建立国有经济成分的目的，不是使它们本身获得丰足的利润，而是为资本主义整个生产过程创造必要条件，支持私人垄断资本的发展并获得高额利润。国有经济的这些作用，具体表现在以下方面：（1） 为私人垄断资本的发展提供基础设备、基础工业产品，满足私人垄断资本生产和扩大再生产的需要。在现代科技进步和现代化生产条件下，公路、铁路、港口、航空和通讯等的建设都是现代工业发展的必要

36、条件。这些为社会扩大再生产所必需的基础设施和基础工业，许多是由国家兴办和经营的。（2）开发高新技术，为促进私人垄断企业提高技术水平和整个国民经济的发展服务。在当代资本主义现代化生产中，国家和国有企业负担着开发和推广高新技术，并对落后部门和落后地区进行技术改造的任务。国有企业和国家兴办的科研中心，利用自己雄厚的财力，集中了为数众多的专家和先进设备，不断取得先进科技成果。国有企业和国家科研中心将这些成果以低廉的代价和其他优惠条件转让给私人垄断企业，为私人垄断企业提高科技水平，获得高额利润创造了条件。（3） 国有经济成分直接向私人垄断企业提供各种支持，促进垄断资本的发展。国有经济成分直接支持私人垄断

37、资本发展，主要方法有：第一，实行有利于私人垄断企业的价格政策，即廉价向私人企业供应动力、燃料、原料、半成品、运输和服务，高价订购私人企业的产品和服务。第二，为私人垄断企业提供巨大的相对稳定的销售市场。国有企业和政府部门大量向私人垄断企业进行采购和订货。在一些主要资本主义国家，社会最终产品的1/5到1/4是由政府订购的。国家订购产品和提供服务，不仅为私人垄断企业提供了稳定的市场，而且订货时给的定金，相对于给私人企业高额无息贷款。这些都能使私人垄断资本获得巨大的经济利益。第三，通过“国有化” 和“私有化” 政策的交替使用，给私人垄断资本带来巨大的经济效益。资本主义国有化是指资本主义国家收购的那些设

38、备陈旧落后、生产经营陷入困境的企业，而且国家常常以超过企业资产实际价值的价格，购买资本家的企业，使私人垄断资本家不仅保住了资本，还能从高额补偿金中获得额外收入。国有企业一旦经过国家财政支持下的设备更新和技术改造而变得可以赢利时，政府常常会以低价卖给私人，既可以让私人垄断资本从中获利，又在一定程度上调节了国民经济的行业结构和地区结构。二、国家干预和调节经济运行 国家干预调节经济运行，是国家垄断资本主义的主要特征。它的具体形式很多，包括运用财政政策、货币政策、社会福利政策、经济计划、行政立法手段等。（一）国家财政政策在国家垄断资本主义条件下，财政已经成为与国家政权紧密结合在一起的调节经济的重要手段

39、。财政调节，从宏观经济方面看就，其主要功能在于可以促进经济增长。从微观经济方面看，财政调节的功能在于促进资源配置合理化，调整国民收入的分配。国家调节经济即通过增加或减少税收来调节经济，是国际干预经济的重要内容。在大资本主义国家，个人所得税和公司所得税是主要税种，二者都属于直接税，直接影响个人收入和企业利润。所以，收入调节主要是通过所得税率和所得税优惠措施，以调节个人消费和企业投资，从而达到调节社会总需求，刺激经济增长的目的。收入调节的主要措施包括调整所得税率，加速或延长固定资产折旧，新设备和风险投资税收优惠，资本增益的纳税优惠等。运用财政支出政策调节经济，就是通过增加或减少政府对商品、劳务的采

40、购量，变动公共工程的开支以及其他开支来调节经济。财政支出对经济的调节作用表现在两个方面：一是增加政府支出，扩大社会总需求，减缓经济衰退，支持新兴产业的发展和落后地区的开发。二是减少政府支出，压缩社会总需求，防止经济过热，抑制某些部门的发展，调整产业结构。运用财政政策调节经济，对于缓和经济危机、刺激经济发展具有一定作用，但由于财政的调节作用受到时间滞差的限制和财政收支调节措施作用之间矛盾的限制 ，其作用有很大的局限性。过分依赖财政政策刺激经济，会加大财政赤字，进而引发通货膨胀。（二）国家货币政策在现代发达商品经济中，政府、企业、个人的经济活动都离不开货币与银行。国家依靠控制着掌握货币发行权和金融

41、管理权的中央银行，制定和实施货币政策，调节商业银行及其他金融机制 国家运用货币政策调节经济，其中心是调节货币供应量。增加货币供应，同时降低利率，能刺激投资和消费，促进经济增长；减少货币供应量，同时提高利率，能抑制通货膨胀。西方中央银行调节货币供应量的主要手段有：（1）控制货币发行和中央银行向政府的贷款，这叫做控制“基础货币”。现金和从中央银行出来的货币与商业银行业务增大信用货币量不同，但又是后者的基础，因而被称为基础货币。（2）变更中央银行再贴现率。这里说的再贴现，指的是商业银行到中央银行办理贴现。（再贴现：一般银行以贴现下的票据向中央银行再行贴现，以取得资金，再贴现率由中央银行公布。）中央银

42、行提高再贴现率，商业银行借入资金的成本随之提高，就会减少继而资金量，从而紧缩贷款量，达到减少货币供应量的目的。反之，中央银行降低再贴现率，则会达到增加货币供应量的目的。（3）改变商业银行法定存款准备金比率。主要资本主义国家都实行银行准备金制度，即国家通过法律规定，商业银行必须按法定比例从存款中提出现金，其大部分存入中央银行，以作为银行对存款债务的保证。中央银行依法通过改变银行准备金的比例，就会引起商业银行准备金的扩大或缩小，从而影响到货币供应量的扩张或收缩，最终达到调节整个经济活动的目的。（4）推行公开市场业务。这是中央银行直接影响信贷规模和资金供求的一项重要调节手段。当需要减少货币供应量时，

43、中央银行大量买进债券以放出货币。公开市场业务对货币供应量和利息率影响较大，往往是资本主义国家实施货币调节的主要手段。货币调节同样既有一定的作用又有其局限性。首先，如果国家过分依靠扩大财政支出调节经济，导致赤字财政加大，引起大量政府债券的发行，在商业银行和其他金融机构中形成数额巨大的“第二储蓄”，这必然影响公开市场业务对货币调节的效果。其次，和财政调节一样，货币调节也受到时间滞差的限制。由于货币调节政策据估计需要数月才能影响经济增长率，需要一两年才能影响和改变通货膨胀率，这就难免要影响其作用时效。再次，货币调节对不同经济部门和不同企业的影响程度不同，同一货币调节措施“一刀切”，往往会造成相反的结

44、果。（三）计划调节广义而言整个国家调节经济都是属于一个社会主体有意识因而是有计划的行为。狭义而言，国家计划调节是指成立专门国家机构，制订年度的或中长期的经济与社会发展计划而事实调节。这是战后发达资本主义国家，主要是西欧国家和日本实行国家干预的重要措施之一。实施计划管理和调节的基本目的，是尽可能减轻盲目性对经济的破坏，推动国民经济协调发展。资本主义国家实施计划管理的途径、方法主要有财政投资拨款、财政税收杠杆、签订合同、债券发行和利用国有经济直接实施计划等。尽管各国的具体做法不同，但具有以下共同特点：（1）计划调节的主要对象是私人企业，在生产资料私有制基础上，调节其利益关系和经济活动。（2）计划管

45、理调节的实施主要通过市场机制来实现。（3）计划本身是预测性的、指导性的，其主要作用在于向企业传递信息，并借助一整套经济杠杆和严密的法律体系配合，引导企业适应国家计划。国家垄断资本主义的宏观经济计划管理和调节，符合生产社会化和商品经济发展的客观要求，对资本主义经济的发展会起到一定作用。战后法国、日本的经济发展与它们实行经济计划有一定关系。但是，资本主义经济的计划管理和调节，又必然受到资本主义私有制的制约，这种计划管理和调节没有、也不可能消除整个社会生产的无政府状态和经济危机。（四）社会福利政策当代发达资本主义国家实行的社会福利措施，主要包括社会保障、福利补贴和社会救济。社会保障，即政府按就业雇员

46、工资额征收一定比例的社会保障税，形成社会保障基金，用于退休、事业、伤残时向他们提供一定数额的补偿收入，如老年退休金、失业津贴、伤残保障金等。福利补助，是普遍性公共福利补贴，公民无论是否参加社会保险，家庭收入状况如何，均可按规定条件获取，如医疗补助、未成年子女家庭补助、职业培训等。社会救济，是国家向低收入的穷人提供的救济，对贫穷老人、伤残人提供医疗救济，向低收入者提供医疗津贴、房屋补贴等。资本主义国家采取的福利政策，从经济上看，它使劳动力的再生产得到一定社会保障。国家通过福利政策，在经济高涨时，相对减少社会福利开支；在经济衰退时，相对增加福利开支，借以调节经济，减少周期波动，起到所谓“经济稳定器

47、”的作用。从政治上看，由于社会福利政策的实施，相对缓和了社会矛盾，起到了维持社会安定，巩固资产阶级统治的“社会安全网”作用。但是，由资本主义制度所决定，社会福利费用的最大限度也不能超出资本增殖所允许的范围，何况这样有限的福利开支还一直遭到资产阶级代表人物的攻击，福利开支经常面临缩减乃至取消的威胁。（五）立法、行政措施当代资本主义国家采取行政、立法手段干预经济，除配合经济手段实施以外，还直接使用立法和行政措施。例如，只要资本主义国家普遍实行反垄断法。资本主义进入垄断阶段以后，私人垄断资本集团势力不断膨胀，造成了生产和技术停滞的趋势，也削弱了竞争机制带来的经济活力。而垄断组织间的激烈竞争，还常常使

48、垄断资产阶级的共同利益遭受破坏。它们对中小企业的过分剥削，损害了整个资本主义经济的正常发展。在这种情况下，作为垄断资产阶级总代表的国家，不得不采取一些反垄断措施，制订一些相关的法律，来限制某些垄断组织的过分膨胀，限制垄断对竞争的过度限制，对中小资本的过分损害，以维护垄断资本主义经济总体发展的利益。再如收入政策。收入政策中的直接干预手段是国家对工资和物价进行联动管制。收入政策的内容和措施主要包括收入指数化、非强制性“指导线”方式、强制性收入政策等。收入指数化是将名义工资与物价指数挂钩，以减少物价上涨时实际工资的下降幅度。这种措施一般是通过工会与企业主签订合同来执行。非强制性的“指导线”方式。是政

49、府根据劳动生产率增长状况，估算出工资货币收入增长最大幅度，使之不超过劳动生产率增长幅度，具体实行一般采取政府“劝说”工会和企业主“自愿”按“指导线”限制工资和物价的方式。直到在非常情况下（如要抑制恶性通货膨胀）对工资和物价实行冻结。此外，政府还运用立法、行政措施干预调节经济生活的其他方面，如对商品销售、证券交易、劳资关系、行业经营实行立法、行政干预。在政府承担巨额治理污染费用的同时，用立法手段限制污染环境，等等。第四节 国家垄断资本主义的实质一、国家垄断资本主义没有改变资本主义的本质国家垄断资本主义是资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义，它并没有改变资本主义的本质属性。（1）国家垄断资本主义

50、没有改变资本主义私有制的经济基础。国家垄断资本主义在战后获得了迅速而广泛的发展，但是，大部分生产资料、主要经济力量仍然掌握在私人垄断资本家手中，特别是极少数金融寡头手中。在国民经济中占统治地位的仍然是私人垄断资本经济。1978年是资本主义国有经济成分处于高峰的时期，国有企业在净产值中的比重，发达国家中一般在1/8左右，美国只有1.6%。进入80年代，各国国有经济又有一部分转向私有化，出现国有经济规模缩小的趋势。私人垄断资本在生产的资金来源、销售市场虽然对政府的依赖程度有很大增长，但大部分仍然来自私人垄断资本内部。总之，私人垄断资本至今仍是当代资本主义的基础。（2）国家垄断资本主义条件下的私人垄

51、断资本没有改变其资本的本质属性。国家垄断资本主义条件下的私人垄断资本，普遍采取股份所有制形式。正如马克思所说，股份资本是“建立在社会生产方式的基础上并以生产资料和劳动力的社会集中为前提的资本，在这里直接取得了社会资本（即那些直接联合起来的个人的资本）的形式，而与私人资本相对立”。这就是说，这种股份制本身只是所有制的一种实现形式，而决定股份制企业性质的，在外部是社会的基本经济制度，在企业内部主要是看起主导作用的股份的所有制性质，看控股权掌握在谁手中。在资本主义生产方式中，股份制与单个资本家所有制的不同在于它是一种“联合资本家”所有制。正如马克思所说，其“本质上就是私人经营，即使由联合的资本家代替

52、单个资本家，也是如此。”第二次世界大战后，西方各发达国家的垄断资本主义公司和企业，大量发行小额股票，造成了股权分散、股东人数迅速增加的现象。许多工人和职员拥有股票。垄断资本集团把股票尽量分散，工人用自己的工资收入购买股票，只是从中得到了微不足道的股息和红利，它没有改变工人受剥削的社会地位，而是为垄断资本主义企业增加了资本来源，为资本家进一步剥削工人创造了物质条件。小额股票发行的另一结果是降低了控制企业所必须的“股票控制额”，使得垄断资本家可以以更少的资本就能控制利用更多量的资本。（3）国有经济成分是资产阶级国家所有制。恩格斯说：“无论转化为股份公司，还是转化为国家财产，都没有消除生产力的资本属

53、性。在股份公司的场合，这一点是十分明显的。而现代国家也只是资产阶级社会为了维护资本主义生产方式的一般外部条件使之不受工人和个别资本家的侵犯而建立的组织。现代国家，不管它的形式如何，本质上都是资本主义的机器，资本家的国家，理想的总资本家。它越是把更多的生产力据为己有，就越是成为真正总资本家。越是剥削更多的公民。工人仍然是雇佣劳动者，无产者。资本关系并没有被消灭，反而被推到了顶点。”事实正是如此。如前所述，现代资产阶级国家的国有企业的经济活动表明，在整个社会资本的运动中，国有企业是私人垄断资本的补充，它的活动为私人垄断资本获取高额垄断利润创造或提供了许多必要条件。从国有企业的经营活动中得到最大利益

54、的是私人垄断资本，国有经济成分的最大作用在于维护资产阶级和资本主义整体利益。在国有企业中，直接与工人对立的不是资本家，而是它们的代理人，即由“总资本家”委派的代表。可见与私人资本主义企业比较，资本阶级国有制经济只是改变了形式，其资本主义的实质没有改变。二、国家垄断资本主义是资本主义的新发展我们说国家垄断资本主义其实质依然是资本主义，并不是说它与以往的自由资本主义或一般的垄断资本主义没有什么区别。国家垄断资本主义是资本主义的新发展，它与以往的资本主义比较，发生了许多重大变化。具体表现在以下几个方面：（1）国家对经济生活的干预和调节发生了深刻变化。国家干预调节经济，为经济基础服务，并不是国家垄断资

55、本主义时期才产生的现象。但是，只有在国家垄断资本主义条件下，国家干预调节经济的职能和作用，才发生了质的变化。以往，资本阶级国家干预经济，是通过建立各种法律、制度并依靠警察、军队等暴力机关来强行贯彻，目的在于为资本主义经济的正常运转创造合适的外部条件。用马克思的话来说，国家的作用主要是充当“守夜人”。在垄断资本主义条件下，国家不是一般地、局部地干预调节经济，而是直接承担起了对全部经济生活的领导和组织的责任，其深度达到了社会资本再生产的各个领域和环节。为了达到这个目的，它制定了各种有利于垄断资本的政策，建立了越来越多的官方机构，制定了各种经济政策，从而形成了调节整个社会经济的体系。资产阶级国家对经

56、济干预和调节这样强化的结果，使私人垄断资本发生了同样深刻的变化，在国家垄断资本主义条件下，私人垄断资本在国家与垄断资本的结合中，一方面，它是这一结合的基础，另一方面，它又是处于被国家调控之下的私人垄断资本。(2)国有企业成为一种重要的资本主义所有制形式。资本主义国有企业几乎同资本主义生产方式一样古老。二战后国有企业则是作为国家全面干预和调节国民经济的物质基础和直接作为调节经济的手段来发挥作用的。从资本主义生产资料所有制形式考察，这是由单个资本家所有制，联合资本家所有制，向总资本家即资产阶级的阶级所有制的发展。显然，它是一种在资本主义制度允许范围内的社会化程度更高的所有制形式，在国民经济中的地位和作用是以往国家所有制不可比拟的。（3）资本主义经济的运行与调节机制发生了重大变化。在自由资本主义阶段，社会经济的运行与调节主要是靠价值规律通过市场，通过自由竞争来自发地进行。到了垄断阶段，就个别垄断集团来讲，它们内部的生产虽然有着十分严密的计划，而且凭借着它们庞大的经济实力也能对整个社会生产与流通造成一定程度的影响。但是，总的说来，起支配作用的仍然是市场机制的自发调节。二战后，随着国